质量环境体系内审报告.doc

质量环境体系内审报告

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2020年4月19日
文档仅供参考

质量/环境体系
内审报告

编 制：质量环保部
批 准：总工程师

10月27日

质量/环境体系内审报告

一、审核目的：
检验质量/环境管理体系的符合性和运行效果。
二、审核范围：
部门范围包括：经理高管层、财务部、企划部、公司办、人力资源部、安全环保部、生产技术部、设备管理部、科技研发中心、供应采购部、销售市场部、各生产制造部。
产品范围包括：公司产品
三、审核准则：
1、ISO9001： （质量管理体系 要求）；
2、ISO14001： （环境管理体系 要求及使用指南）；
3、管理手册、程序文件及其它与质量/环境相关的管理制度；
4、质量/环境法律法规。
四、审核日期：
10月24日～10月26日
五、审核组组成人员：
组 长：吴良德
副组长：朱宝山
组 员：金其友、徐凤平、胡菲、张富材、赵本地、蒋干刚
六、审核情况：
为了确保审核质量，审核前，审核组策划了详细的审核计划，计划于10月9日下发至各单位。在10月23日大型调度会上，集团总监肖阳对内审工作提出了四点要求。一要提高对内审工作改进管理的重要性的认识。双体系内审是检验各单位工作成效和双体系运行与优秀管理模式差距的重要活动，只有找到差距才能明确改进的方向，持续改进（CIP）是提高管理效率的唯一途径。二是各单位要积极配合审核组的审核活动，要敢于暴露问题，而不是隐瞒问题。三是审核组要严格按策划的方案组织内审，审核过程要严细求实，准确地发现体系运行存在的问题。四是各单位对发现的问题要及时、有效、全面的整改，对问题要举一反三，确保同样性质的问题不在同一部门或不同部门多次出现。
审核过程中，审核组贯彻了公司领导的要求，审核员实事求是，公正客观，广泛收集证据，获得了一些有价值的审核发现。审核情况分述如下：
1、 质量体系
a、质量体系文件符合情况
质量体系文件包括“管理手册”、“程序文件”、“部门工作手册”和“记录”四个层次。管理手册覆盖了ISO9001标准的所有要求。 ，公司根据人员、机构和职责的变化，重新修订了管理手册（D版）并于 11月10日发布实施。 4月,公司制定并发布了294项管理制度，制度涵盖了经营管理、生产管理、人力资源管理、财务管理等各个方面，充分分解了管理手册的纲领性要求，规定了质量/环境管理活动应当遵循的程序和方法。由于公司原发布的26个程序文件的大部分内容已经包含在294项管理制度中，故建议公司修订程序文件，将程序文件中的要求完全写入管理制度，最终以管理制度替代程序文件。合成氨厂、热电厂、销售部等10个部门制定了部门工作手册。
b、顾客满意度调查情况
销售部下半年开展了顾客满意度调查活动，调查范围为浓硝酸、尿素、硝酸铵等8种主要产品的主要顾客群。调查内容分为四项：质量、发运、服务和其它。调查共发出调查函56份，返回55份。调查活动取样充分，调查结果有较强的代表性。调查结果如下表：
顾客满意度调查统计表
产品名称
满意度（％）

比上年±
硫酸
91.1
90.9
+0.2
盐酸
73.5
78.9
-5.4
硝 酸
75.8
75.7
+0.1
苯胺
94.0
83.8
+10.2
二氧化硫
70.0
85.0
-15.0
气 体
82.5
80.0
+2.5
矿石
83.3
93.3
-10.0
物流
96.7

合 计
81.3
83.8
-2.5

上表表明， 顾客满意度比 下降了2.5个百分点。值得注意的是，主要产品的满意度下降了5.4个百分点，从顾客反映的问题看，破包、短件、黄尿素等问题是造成满意度下降的主要原因。包装质量也是顾客反映较多的问题之一，包装质量问题直接影响了顾客对产品的感受。尿素和硝酸铵的质量问题应当引起公司的高度关注。
c、主要产品等级品率统计情况
审核组调查了今年1-9月主要产品等级品率，调查情况如下表：
1-9月主要产品等级品率统计表
产品名称
等级品率（%）
1-9月
上年同期
比上年同期±
硫酸
优级品率
61.31
42.68
+18.63

一级品率
36.24
55.36
-19.12

合格品率
2.45
1.96
+0.49
盐酸
优级品率
0.43
0
+0.43

一级品率
76.48
0
+76.48

合格品率
23.09
100
-76.91
硝酸
优级品率
0
0
0

一级品率
98.39
95.40
+2.99

合格品率
1.61
4.60
-2.99
苯胺
98酸率
66.11
71.96
-5.85

97酸率
33.89
28.04
+5.85
二氧化硫
优级品率
86.13
81.43
+4.7

一级品率
0
0
0

合格品率
13.87
18.57
-4.7
矿石
优级品率
21.53
9.31
+12.22

一级品率
78.47
88.20
-9.73

合格品率

2.49
-2.49
其它附产品
优级品率
5.91
3.71
+2.2

一级品率
94.09
96.29
-2.2

合格品率

上表能够看出，除硝酸98酸率降低了5.85个百分点外，其它主要产品的优级品率均有提高，表明产品的整体质量水平有所提高。因尿素和硝酸铵包装质量较差对顾客感受造成了负面影响，因而产品内在质量的整体提高也未带来顾客满意度的提高。
审核组在各分厂分别抽查了1-9月厂控工艺指标控制情况并与公司控制指标比较，各分厂厂控工艺指标合格率与去年基本持平。
d、经营结果
1-9月份工业总产值328435万元，比去年同期增加41264万元，增长14.4%；销售收入422121万元，比去年同期增加116486万元，增长42.8%；万元产值综合能耗2.719吨标煤，比去年同期减少0.172吨标煤，降低5.9%。万元产值综合能耗的大幅下降表明公司整体经营状况有了质的改进。
审核中，审核组发现了一些质量体系运行中存在的问题。对这些问题审核组共开出了4项不合格报告。不合格项统计如下表：
质量体系不合格项统计表
序号
单位
不合格项数
不合格要素
1
原配制作部
1
生产和服务提供的控制（7.5.1）
2
成品制作部
1
生产和服务提供的控制（7.5.1）
3
公用制作部
1
文件控制（4.2.3）
4
销售部
1
顾客沟通（7.2.3）
合计
4

2、环境体系
公司环境体系文件覆盖ISO14001： 标准的所有要求。
公司 环措项目有：“污染源在线监控及平台”项目、“末端废水治理”项目和“锅炉烟气治理”项目。污染源在线监控平台一期工程于6月18日建成投用后，实现了对公司内部11个污染物点源的在线实时监管和有效监控，大大提高了公司的环境管理能力。该项目还获得了淮南市“两化融合”项目资金的支持。“末端废水治理”项目经过物化、生化法对公司总排废水进行治理，能够解决由于公司没有末端废水处理装置而无法对生产异常或事故状态下出现的总排废水超标进行调控的问题，确保了废水达标排放，降低了环境风险。当前该项目已列入国家环保部“十二五”淮河流域重点治理项目名录中，公司已委托同济大学建筑设计院环境工程分院编制了可行性研究报告并已经完成，项目环评正在开展。“锅炉烟气治理”项目是针对国家环境控制指标不断提高的现状，对现有3台130吨锅炉、2台240吨锅炉除尘、脱硫系统进行升级改造，同时建设烟气脱硝处理系统，确保锅炉烟气达标排放。公司已委托中钢集团设计院编制了该项目可行性研究报告，项目能评正在开展。
公司的环保工作经过细化管理、实施污染治理项目等措施逐步得到改进。公司废水排放量稳定在1400吨/小时，废水达标排放率稳定在96%以上，4套污染源在线监控装置有效运行率100%（设备检修除外）。公司经过在线监测、常规监测、机动抽样和现场巡检等手段，加强对各污染物排放点的监管和考核。环保管理上实施一把手负责制，将环保目标、责任分解落实到各单位，经过制度管理明确了污染考核标准和干部的环保连带责任考核，使环境管理更具针对性。同时利用公司每周一的安全生产大检查发现环境隐患，根据不同情况分别制定长期或短期整改方案，限期整改。
经过对国家有关环境保护法律法规的学习，对公司的环境管理制度进行了修订、补充和完善，使公司环境管理制度与国家有关法律、法规紧密接轨，同时贴近公司实际状况，使各项管理制度更具有可操作性。公司制定了《污染治理设施管理办法》和《污染源在线监控设备管理办法》，从制度上保证了对污染治理设施和在线监控设备的有效管理，公司水、气污染物治理设施和4套污染源在线监控装置有效运行率都达到了100%。 上半年根据省环保厅部署，对锅炉烟气在线装置实施了钼笼改造，增加了NO和NO2两个监测项目。 淮南市环保局总量办分配给公司污染物总量指标为：COD 700吨、SO2 2500吨。根据统计， 上半年公司COD和SO2排放总量均小于总量控制指标。
审核组对环境体系运行中存在的问题共开具2项不合格报告。不合格项统计如下表：
环境体系不合格项统计表
序号
单位
不合格项数
不合格要素
1
安全环保部
1
目标、指标和方案（4.3.3）
2
安全环保部
1
合规性评价（4.5.2）
合计
2

七、审核结论
公司质量/环境管理体系符合ISO9001： 标准和ISO14001： 标准的要求且运行有效，但有效性仍有很大的提高空间。
八、不合格整改
1、不合格报告经所在部门领导确认后，下发至各部门；
2、各部门必须在11月15日前完成不合格的整改。
九、其它问题
审核过程中，审核组还发现了一些各部门均存在的共性问题，由于这些问题不符合标准而且普遍存在，故审核组未开具不合格报告，但在此特别提出，所有部门均应对这些问题加以关注并有效整改。这些问题包括：
1、设备管理台账记录内容不一致。各分厂使用的设备管理台账的格式不同，有改制前编制的，有控股方编制的，有公司编制的。不同格式的台账记录的内容也不相同：台账封面有的填写了设备类别（A类或B类，有的没有填写；概况栏中有的记录了安装日期、使用日期、使用年限、原值，有的则没有记录；检修记录栏中检修验收人有的是设备技术员签名，有的是设备使用人签名，有的没有签名。
2、分析室管理问题。主要表现在：各单位对分析室没有制定管理办法，规范诸如检验频次、检验结果的处理、分析设备（仪器）管理的办法。部分没有建立分析设备（仪器）的管理台账；分析设备（仪器）没有定期进行校准；分析用量具（烧杯、烧瓶、滴定管等）的领用和使用没有进行有效的控制。
3、目标管理问题。一是部门目标低于公司目标，如合成氨厂吨氨煤耗、氧耗、电耗均高于公司规定的指标。二是部门年度目标未覆盖公司目标。如生产准备部年度目标未包含公司关于三项技术改造的内容。三是目标分解不到位。公司年度管理目标下达后要求各单位层层分解，但除了各分厂制定了分厂目标外，分厂各车间、作业区、班组和岗位大多没有进行进一步分解。公司各职能部门基本没有制定部门目标。
4、操作规程管理问题。各分厂均没有对操作规程、分析规程、操作法、流程图等技术文件进行登记和分发控制，导致各分厂不知道有多少技术文件也无法确定文件的流向。有的操作规程大部分工艺指标或操作流程已经不再适用，但操作人员由于不能及时得到新文件因此仍在使用。
5、环境因素识别问题。准确地识别环境因素是环境管理体系建立的基础。各部门没有把识别环境因素当做日常环境管理工作的一部分，常常是在内审或外审前临时抱佛脚，匆匆忙忙填写环境因素登记表后交差了事，且大部分部门环境因素识别不彻底、不全面，特别是对新增的环境因素。