上半年山东省证券从业资格证券投资基金风险管理部门试题.docx

上半年山东省证券从业资格证券投资基金风险管理部门试题

资料仅供参考
上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：风险管理部门试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割
B．T+2日交割
C．T+3日交割
D．T+4日交割
2、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权一般被称为__。
A．现货期权
B．期货期权
C．看跌期权
D．奇异型期权
3、仅能够在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
4、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。
A．A股
B．S股
C．B股
D．L股
5、中国在50年代发行的国债有__。
A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政证券
D．国家经济建设公债
6、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会
D．人民法院
7、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%
B．0.15%
C．0.25%
D．0.50%
8、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__
A．较小
B．较大
C．一样
D．不确定
9、__首次将中国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
10、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
11、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
12、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
13、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向
14、某投资者在上海证券交易因此每股15元的价格买入××(A股)股票 0股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.10
15、恶性通货膨胀的年通胀率达__
A．10%以下
B．两位数
C．三位数以上
D．四位数以上
16、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。
A．9:00～9:30
B．9:15～9:25
C．9:25～9:30
D．9:10～9:25
17、关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。
A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，可是，无法从经济意义上回答资产的经营问题
D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件
18、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其它有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
19、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__
A．100；100
B．1000；1000
C．5000；5000
D．10000；10000
20、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构
21、证券营业部的损益管理大致包括__等。
A．财务收入管理、财务支出管理
B．统收统支、单独核算
C．分账管理、计息、对账
D．财务收支管理、分账管理
22、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A．主承销商
B．发行人
C．发行人保荐机构
D．证券公司
23、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
24、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会
B．当地政府
C．人民银行
D．民政部
25、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失
C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将她人的证券错买错卖
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券投资分析的意义包括__。
A．对资产进行保值、增值
B．提高投资决策的科学性，减少盲目性
C．降低投资风险，提高投资收益
D．获得超额利润
2、下列对社会公益基金认识不正确的是__。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C．中国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
3、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有__。
A．最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
4、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。
A．交易形式
B．证券交易的品种
C．证券交易公司
D．变更登记需求
5、中国金融债券的发行始于__。
A．1994年，中国政策性银行成立后
B．国民党政府时期
C．北洋政府时期
D．1982年
6、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率
B．资本化率
C．证券化率
D．资产化率
7、下列能够导致可转换公司债券的期权价值升高的事项有__。
A．赎回期限越长
B．转换比率越低
C．赎回价格越低
D．赎回期限越短
8、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。
A．银行存款
B．股票
C．在一级市场购买国债
D．基金
9、国际债券的记价货币一般是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币和外国货币
10、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
A．一般基金规模越大，基金托管费率越高
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．当前中国封闭式基金按照2.5‰的比例计提
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，一般低于2.5‰
11、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
12、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
13、在中国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资基金
14、下面关于期权和期权交易的说法正确的是__。
A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
15、为了增加（）的资本金，中国发行过特别国债。
A．国有商业银行
B．国有政策性银行
C．财政部
D．中央政府
16、在任一时点上，以下__影响利率期限结构的现状。
A．对未来利率变动方向的预期
B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C．市场效率低下
D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
17、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在__方面。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
18、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森
19、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股意向书
C．招股说明书
D．招股发行书
20、根据中国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
21、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。
A．禁止从自营账户中提取现金 
B．禁止以个人名义从白营账户中调入资金 
C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责 
D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
22、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。
A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其它投资品种
D．能够采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
23、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
24、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。
A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年净资本不低于净资产的50%
D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
25、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．商务部