IATF16949程序文件全套.docx

IATF16946:2016程序文件清单目录
序号
文件名称
文件编号
制定部门
1
质量手册
QM-01.
管理者代表
2
文件和资料控制程序
QP-01.
文控
3
质量记录控制程序
QP-02
文控
4
业务计划管理控制程序
QP-03
总经理/业务
5
信息沟通控制程序
QP-04
行政部
6
管理评审控制程序
QP-05.
管理者代表
7
人力资源管理控制程序
QP-06
行政部
8
设备设施及工作环境管理控制程序
QP-07
行政部
9
应急计划管理控制程序
QP-08
行政部
10
APQP产品质量先期策划控制程序
QP-09
工程部
11
FMEA管理控制程序
QP-10
工程部
12
新产品试制、试生产控制程序
QP-11.
工程部
13
工程变更控制程序
QPT2
工程部
14
合同评审控制程序
QP-13
市场部
15
PPAP生产件批准控制程序
QP-14
市场部
16
采购及外发加工控制程序
QP-15
供应链行政部
17
供应商开发管理控制程序
QP-16
供应链行政部
18
进料检验控制程序
QP-17
品质部
19
生产计划控制程序
QP-18
生产部
20
生产过程控制程序
QP-19
生产部
21
产品标识与可追溯性控制程序
QP-20
生产部
22
顾客财产控制程序
QP-21.
市场部
23
产品防护控制程序
QP-22
供应链行政部
24
监视与测量设备控制程序
QP-23.
品质部
25
MSA测量系统分析控制程序
QP-24
品质部
26
实验室管理控制程序
QP-25
品质部
27
顾客满意度控制程序
QP-26
市场部
28
内部质量审核控制程序
QP-27
管理者代表
29
产品质量审核控制程序
QP-28
品质部
30
过程质量审核控制程序
QP-29
品质部
31
不合格品控制程序
QP-3O
品质部
32
质量成本控制程序
QP-31
财务部
33
绩效分析与控制程序
QP-32
管代
34
持续改进控制程序
QP-33
管代
35
纠正和预防措施控制程序
QP-34
管代
36
客户投诉及退货处理控制程序
QP-35
市场部
37
制程检验控制程序
QP-36
品质部
38
成品检验控制程序
QP-37
品质部
39
工装管理控制程序
QP-38
工程部

40
SPC统计过程控制程序
QP-39
品质部
41
产品一致性控制程序
QP-40
品质部
42
产品安全性控制程序
QP-41
品质部

文件和资料控制程序
制定/日期
审核/日期
批准/日期

0.1修改履历
序号
章节
版次
修改前内容
修改内容
修改日
生效日期

1、 目的：
为了规范文件和资料的编制、修订、审核、批准、发行、回收、作废、储存、保管、标识等运作，防止文件的非预期使用和确保在适宜的场所使用正确有效的版本，使本司的质量管理体系文件保持有效性及适用性，特制定本程序。
2、 适用范围：
适用于本司所有与质量管理体系有关的文件和资料。
3、术语与定义：
3.1质量文件-…阐述质量体系管理工作，包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录。
3.2受控文件-…在质量体系中，具有指导作用的质量文件和资料。受控文件具有指导性和技术性，并且可随环境条件的变化而作相应的更改。受控文件副本有受控本和非受控本。
3.3非受控文件一除受控文件以外的文件。
3.4内部文件一一公司制定的各种受控文件，如程序文件、作业指导书、产品技术资料、检验标准、检验记录、联络函、计算机文件及计算机贮存资料等。
3.5外来文件一外部组织和机构提供的文件和资料，如客户图纸、工程技术资料、相关体系标准（如IATF16949-2016,IS09001-2015）.法律法规要求（如RoHS）等。
4、权责：
4.1管理者代表负责质量手册的编制和修改，管理者代表审核,总经理批准。
4.2各责任部门负责相关程序文件的编制和修改，管理者代表审批,总经理批准。
4.3各责任部门负责其职责范围内的作业指导类文件和表单的编写和修改，部门主管/经理批准。
4.4各部门负责维持所属文件的适宜性、有效性和充分性。
4.5相关职能部门负责接收外来文件，由部门负责人视情况需要决定是否发行，如果需要发行受控则转交文件控制中心受控发行。
4.6行政部文件控制中心负责文件的接收、分发、管理受控文件，通知各部门指定的文件管理员回收旧文件。
4.7产品技术类文件由制定部门负责文件的制定、分发、管理受控文件，通知各部门指定的文件管理员回收旧文件。
5、作业程序：
5.1文件的层次结构
本公司的文件分四个层次结构：
1） 一级文件：质量手册。
2） 二级文件：程序文件。
3） 三级文件：作业指导书、检验标准、工艺流程、图纸、包装规范、技术资料和外来标准等。
4） 四级文件：相关表单、记录。
5.2文件和资料从控制状况上分受控文件和非受控文件两类，受控原稿文件不盖章，受控副本文件需加盖红色“受控文件”章。
5.3.文件和资料的制定作业：
5.3.1文件制定程序：文件制定时应依据以下格式范例制定：
5.3.1.1质量手册
按IS09001:2015和IATF16949:2016标准要求条款编写或采用过程方法编写。
53.1.2程序文件内容必须包括：目的、适用范围、术语与定义、权责、作业程序、相关文件、相关表单/记录、流程图。
5.3.1.3三级文件一般无固定的格式，但是应包括以下几个要素：文件名称、文件编号、文件版本、生效日期、批准人。
5.3.2文件和资料的编制与审批控制：
文件和资料编制与审核、批准权限表
文件类别
编制部门
审核部门
批准部门
质量手册
管理者代表
管理者代表
总经理
程序文件
各职能部门
管理者代表
总经理
作业指导
部门主管
厂长
管理者代表
工艺流程/标准/图纸
工程师
部门主管
厂长
表单
各职能部门
部门主管
各职能部门经理
外来指导文件/图纸
接收部门：各职能部门
/
各职能部门经理
外来管理标准
接收部门：各职能部门
/
管理者代表

5.3.3文件和资料的编号规定:
5.3.3.1质量手册的编号：
QM-口口
QM:质量管理手册 □口:流水号，从01开始
5.33.2程序文件的编号：
QP-口口
QP：程序文件 □□:流水号，从01开始
53.3.3作业指导文件、操作规范、检验规范的编号：
WI-
WI:作业规范 □□:部门代号口口□:流水号，从001开始
如：WI-06-001表示品质部的第一份作业指导书。
5.33.4外来标准、外来作业指导文件的编号：
1） 原文件如果有编号的，按照原编号执行.
2） 原文件无编号的，按照如下编号：
WL-口口-□口口
WL:外来文件□□:文件来源 口口口:流水号，从001开始
注：文件来源用文件来源的单位的汉语拼音的首个字母表示.
53.3.5 表单：
qr-□□-nn/Ao
QR：质量记录 口口部门代码 □□:流水号从01开始（01,02, 表示）
A0:版本号用AO,A1,……表示）如：QR-PZ-01/A0表示品质部第一份表单版本为：A0的表单。
5.4部门（职务）代号:
部门（职务）
代号
部门（职务）
代亏
部门（职务）
代号
总经理管'理者代表
GL
品质部
PZ

资材部
PD
行政部
XZ

工程部
ENG
业务部
LW

生产部
SC
财务部
CW

5.5文件和资料修订：
5.5.1修订原因提出:由各相关执行单位提出。
5.5.2修订原因确认:原主导单位确认文件需修订时，填写【文件修订记录表】，一、二级文件经管理者代表核准后,进行文件内容修订；三、四级文件由权责单位主管/经理核准后，进行文件内容修订。
经文控发行之文件不得用手写修改和使用涂改液涂改，不可出现受控文件的复印件。
5.5.3修订：由原主导单位负责内容修订，如有必要管理者代表亦可根据实际情况进行修订。
5.5.4编制、审核、批准：依文件和资料编制与审核、批准权限表。文件发行原则上以五个工作日
发行完毕。
5.5.5文件修订后文件编号须与原版一致，如有变更，则重新发行新版。
5.5.6文件修改版次管理：
1） 所有文件修改版本从:A、B、C、D、E、F、G以此顺序类推
2） 所有文件修改次数从:0、1、2、3、4.
3） 如修改某页或几页的，则只需改文件的修订号，未修改的页次修订号可维持不变；当经过
重大改编或修订数超过5次时，则整份文件须更改版本号，修订号再从0开始。
5.5.7文件和资料修订方式：
5.5.7.1文件变更如符合以下条件,权责单位应及时以换版本形式变更文件.
a. 规定事项不符合实际作业者；
b. 规定事项与前级文件规定不符合者；
c. 将未纳入控制作业予以文件规定时。
5.S.7.2文件更改时，需要重新调整文件内容，更新发行日期、文件修改版次，按照文件和资料编制与审核、批准权限表控制要求重新签名审批.
5.5.73文件修订记录：
文件和资料需要更改时，应在文件的【文件修订记录表】中简要说明修改内容，并在文件和资料的具体修改内容用粗体加斜体显现标识，以提醒文件使用者注意。
5.6文件和资料受控、登记、发行、废止与回收管理：
5.6.1文件受控：
5.6.1.1文件审批人签字的原版文件称为“正本文件”不盖印章，复印发行的文件称为“副本文本件”盖红色“受控文件”印章。未加盖发行章、发行章影印均属非法文件，不允许使用。（未经过受控的文件或受控文件的复印件都为非法文件，不允许使用）
5.6.1.2受控文件如无特别说明，文件发布日期即为生效日期。
5.6.1.3责任部门收到外来受控文件时，应在五个工作日内评审完毕，并交文控中心受控。
5.6.2文件登记：
所有受控文件应登记于【文件一览表】.
5.6.3文件发放：
1） 质量手册、程序文件、非技术性作业指导书应在封面上定义文件发放范围，具体由文控中心根据实际需要发放；
2） 技术性指导书、外来文件由制定批准和（或）接收部门根据实际需要确定发放范围；
3） 文件发放时，文控中心根据确定的发放对象、份数发放相应份数的文件给相关部门，并在文件封面部分加盖红色“受控文件”章，并在首页编副本号，同时填写【文件和资料收发记录表】，接收人员应在记录表上签名；
4） 质量手册、程序文件、作业指导书/检验标准/规范〃图纸等如果需要发放给外部单位时，需要经过管理者代表或公司高层批准，还有就是在受控文件发放前暂时性沟通/参照，非受控文件的发放须加盖蓝色“参考文件”印章，且不会得到更新。
5）非发放范围的人员确需文件的，应填写【文件补发申请单】经部门主管同意，交管理者代表审批后方可发放；
6） 如需增补、文件破损或遗失，缺页或字迹模糊，需要领用文件时，申请人需填写【文件补发申请单】，经交管理者代表审批后发放；
7） 本厂内有需要借阅文件的，借阅者需经相关部门主管批准方可出借，借用文件需及时归还。对于
借阅文控中心的文件，需要经管理者代表批准，并在【文件借阅登记表】予以登记。
5.6.4受控文件副本的管理：
5.6.4.1文件发到使用者手上的，不得在文件上涂改，未经同意不得私自影印、照相，使用现场不可出现受控文件的复印件；
5.6.4.2文件应放在文件柜或其它能防止文件损坏变质的设施内，发到现场直接使用的与生产、检验有关的文件需要时应挂出来，方便使用；
5.6.5文件废止作业管理：
5.6.5.1废止原因提出：由各相关制定单位提出；
5.6.5.2废止原因确认：原主导单位确认文件需废止时，填写【文件废止通知单】，一、二级文件经管理者代表核准后,进行文件废止；三、四级文件由权责单位主管/经理核准后，进行文件废止；
5.6.5.3废止、回收、销毁:文控中心。
5.6.6文件和资料的回收管理：
1） 文件修订及废止时,由文控中心按【文件和资料收发记录表】采用邮件或电话通知各部门指定的文件管理员回收旧版失效文件和资料，到文控中心处领用新版的文件和资料，做好以旧换新，防止文件的非预期使用。如有未及时回收或遗失的，文控中心有权拒绝发行新文件，并要求责任人作出合理解释或提交管理者代表，并记录于文件未回收清单内.
2） 所有作废的受控文件由文控中心负责统一回收；
3） 其它工程/技术标准类文件由制定部门负责统一回收。
5.7文件保存与销毁作业：
5.7.1各文件类别的保管：
5.671.1经发行的质量手册、程序文件、作业指导文件、表单的原稿由文控中心管理。
5.7.1.2文件发行后，文件应依类别予以归类保管。
5.7.1.3对外来文件由各相关单位接收以后以文件正本或电子档交文控中心归档保管。
5.7.1.4作业表单产生的记录由各记录单位自行保管。
5.7.2文件保存：5.7.2.1质量体系文件和资料的原稿由文控员负责登录于【文件一览表】中并统一保存（保存期如下表）同时进行各部门沟通，沟通时无须加盖受控文件印章。
名称/类型
原稿保存部门
保存期限
质量手册
文控中心
取消或更新后3年
程序文件
文件中心
取消或更新后3年
作业指导书
文控中心
取消或更新后
工艺流程/标准/图纸
编制部门
取消或更新后
计划类文件
正本持有部门
计划完成1年
外来管理标准
文控中心
取消或更新后
外来指导性文件/图纸
相关部门
取消或更新后1年

5.722对历次文件变更的原件，作废的文件保留文控中心的原版文件，盖上红色“作废文件”印章，保留的原版作废文件一般只保留现行有效版本的上一版.以便于需要时查阅。
5.7.23质量资料、记录的保存期限依《质量记录控制程序》要求保存。
5.724文件的保存要有适当的场所，避免受潮，变质，损坏.如发现有破损字迹模糊缺页等足以引起使用单位疑虑时，得填写文件申领单申请，一、二级文件经管理者代表核准，三、四级文件由权责单位经理级核准后交文控中心补发行并签收。
5.7.3文件销毁作业：
5.73.1从各单位回收的作废旧版副本文件统一由文控中心作废，作废的方式有两种：
A、 需要保密的工艺技术文件及圈纸、关系到客户的知识产权的资料：由文控中心用碎纸机粉碎;
B、 为符合环保意识,作废文件如属非机密文件，一般性文件,由文控中心每一页盖“作废文件”印章或划“x”后，作为环保纸使用.
5.73.2逾保存期限的资料记录（包括历次文件变更的原件），由保管单位自行销毁。
5.8表格的制定、修订、发放、保存、作废、销毁：
5.8.1表格由使用或主导部门根据工作需要制定。
5.8.2表格的修订由使用或主导部门根据实际工作需要修订,其他部门亦可提出修订意见，但要经过原制定审批部门同意，由原制定审批部门执行修订。
5.8.3表格的原稿需经制定审批部门确认后由文控中心文员发放相关使用部门。
5.8.4作废表格由文控中心通知各使用部门将表回收处理或隔离，作废的原始表格盖"作废文件”章后在文控中心保存。
5.8.5对于表格更新后，旧表格的处理可视下列两种情况进行处理：
A、 涉及主要项目、工艺参数、检验规格和标准、设计变更的表格需立即使用新表格。
B、 不涉及主要项目、工艺参数、检验规格和标准、设计变更的表格原则上应立即使用新表格，但如有大量印刷的空白表格，为考虑经济性可使用完此批空白表格后再使用新表格。
C、 如客户有特别要求的依客户要求执行。
5.9外来文件和资料管理：
5.9.1需要受控的外来文件包括：
A、 顾客提供的产品图纸、工程技术资料等。
B、 外来的国际标准、国家标准、行业标准.、测试（试验）标准等。
5.9.2对于外来文件需要受控时，应由与此相关的工程师、主管或部门负责人审批确认，并由审批确认部门确定发放份数。
5.9.3外来文件和资料由文控中心盖上蓝色“外来文件”印章，编制编号和版本，然后复印并盖红色嗖控文件”印章发放到相关部门，做好发放记录（其中，对于产品图纸全套由业务/技术接受后，登录于【外来文件一览表】，交文控加盖蓝色“外来文件”印章，编制编号和版本，然后复印并
盖红色“受控文件”印章发放到相关部门，文控中心无须存留）.
5.9.4对于各类体系标准和规范、各类实验室测试、仪器校正等标准类信息由文控中心不定期与认证机构、实验室、技术监督局等类似机构联系，查询是否有最新版的文件并及时更新。
5.9.5外来文件及其发放回收情况登记于【外来文件一览表】。
5.10管制特性的文件识别：
各项制程管制指导文件及类似的文件，（如:检查规范、QC工程表/和控制计划），均必须注明管制特性符号，以指明哪些制程会影响到品质特性。
5.11工程规格文件：
5.11.1技术部门确保对所有顾客的图面工程规格与标准及其变更，须在接收后五个工作天内，适时的审查,分发及执行。
5.11.2生产部应记录每项更改在生产中实施的日期和保存相关实施记录于【ECN执行记录】内。
5.11.3在实施该变更作业时，所有需变更的相关文件都应为最新版本.包括：如有影响生产性零组件的核准作业时（PPAP）及相关控制计划，PFMEAO
5.12储存于计算机中的电子媒体式的文件、资料的管理：
5.12.1对于重要文件需要设置密码的,经原审批人同意后方能进入计算机更改。
5.12.2电脑应安装杀毒软件，以预防电子媒体的文件丢失、损坏。
5.12.3电子媒体的文件应进行备份，并且标识清楚查找的方式或查找路径。
5.12作业指导书和资料管控：
5.12.1生产部和品质应确保员工和检验员等一线操作人员，应能随时方便地获取
6、 相关文件：
6.1《质量记录控制程序》
7、 相关表单/记录：
7.1【文件一览表】7.2【文件和资料收发记录表】7.3【文件补发申请单】7.4【文件借阅登记表】
7.5【外来文件一览表】7.6【文件修订记录表】7.7【文件废止通知单】7.8[ECN执行记录】
附图一：印章样式
序号
印章名
印章样式

印章颜色
印章用途
1
受控文件
受控文件
NO.
勿复印、丢失、损坏、涂改
受控文件

红色
发放受控文件标识用
技术标准类文件

2
参考文件

参考文件

蓝色
非受控文件标识/提交外部组织文件标识
3
作废文件

作废文件

红色
作废文件及作废记录标识
4
外来文件

外来文件

蓝色
外来文件标识

8流程图:
见下表
文件控制流程图
流程
责任部门
相关记录

制定/日期
审核/日期
批准/日期

0.1修
改履历

序号
章节
版次
修改前内容
修改后内容
修改日期
生效日期

1、目的：
为证明质量体系之有效运作及为日后质量改善和追溯之提供依据，特制定本程序。
2、 适用范围:
本公司有关质量体系之各项记录与报告均适用之。
3、 术语与定义:
3.1为质量活动符合要求和有效运行提供客观证据的文件称之为记录。
4、 权责:
4.1文控中心与各责任单位根据相关的规定和要求确定质量记录的保存期限。
4.2各记录产生及保管由各作业单位自行负责。
5、作业程序：
5.1:需管制之质量记录类别：
5.1.1管理评审记录；
5.1.2下单/出货记录；
5.1.3物料记录；
5.1.4样板记录；
5.1.5设备/模具、夹具维修、保养记录；
5.1.6订单登记/订单评审；
5.1.7各项检验报表：
5.1.7.1 IQC检验记录；
5.1.7.2 IPQC检验记录；
5.1.7.3OQC检验记录；
5.1.7.4样品检测记录；
5.1.7.5实验记录；
5.1.8异常处理/客户抱怨记录；
5.1.9内/外部审核报告;
5.1.10培训/考核记录；
5.1.11品质会议记录
5.1.12仪器校验记录；
5.1.13生产记录；
5.1.14生产计划记录；
5.1.15工程变更；
5.1.16请购/采购/验收记录；
5.1.17质量成本记录
5.1.18APQP记录
5.2记录收集方式：由各责任单位收集汇整.
5.2.1各作业活动人员,依据作业程序或相关标准、规范所叙述的方法或指示搜集、书写品质记录。
5.2.2各作业活动的主管人员，应审查质量记录的适切性与完整性。
5.2.3质量记录的种类及其搜集（存放）责任单位，如【质量记录管理一览表】。
5.3识别：
5.3.1质量记录应能识别涉及之产品或作业，并能显示发生之日期、报告者与核准者之签署。
5.3.2所有质量记录应清晰易于阅读，所书写记录应不易擦拭（不能使用铅笔书写及涂改液；若为文件类须用黑色笔），如须修改时，应在涂改处盖章或签名，并签日期。
5.3.3质量记录若有需要联络不同部门或各人作为参考时，相关责任部门主管/经理需签名确认。
5.4编制索引：
5.4.1为便于产品质量的追溯，有必要将质量记录分类建文件，并予以编制索引。
5.4.2 -般系统性的质量记录可依文件的类别予以分类编号建文件，产品文件可依产品别建文件，而合约文件可依文件的类别、客户别予以分类编号建文件，日常报表类依报表别及日期建文件。
5.4.3各单位须编制【质量记录管理一览表】，以便登录新增、作废之质量记录。
5.4.4每一档案/卷宗的内容可依据档案资料之大小，以及未来扩充性，设计成个别文件档或
次分类文件档。
5.4.5每一档案应有文件/记录档案目录，列有内容记录之索引,以方便迅速找出需要的资料文件。
5.4.5档案夹应标明项目标题。
5.5归档：以产品品名、日期或编码为主，作为查询依据.
5.5.1各单位的档案管理人员应依据质量记录的所属性质分类，依次归入档案夹/卷宗内，如无原档则建新档。
5.5.2归档质量记录若属新类别之记录，应立即登录于档案之目录表内,以方便日后之查索。
5.6保存方式：
依照《文件和资料控制程序》由各责任单位负责保存，须注意储存环境，防火、防虫，避免文件记录受潮，损坏，丢失。
5.7保存期限：
5.7.1文控中心和相关部门根据以下原则确定质量记录的保存期限：
1＞顾客要求2＞法规要求 3＞追溯4＞内部管理的需要 5＞其它需要
5.7.2记录、报告等资料依照以上要求进行保存，如客户有特别指定时，则依客户指定实施。同时，如顾客或法律法规有要求的，公司记录文件应在其要求的基础上再增加保存一年。
5.8记录查阅:
5.8.1顾客或本公司其它职员因工作需要查阅质量记录，应征得相关部门负责人同意后，方可查阅有关部门的质量记录.
5.9记录过期之销毁：
5.9.1质量记录保管部门指派人员自行定期清查是否有过期之记录，依照【质量记录管理一览表】的保存期限之规定保存，过期自行销毁。关系到公司重要技术信息或客户知识产权的质量记录，要用碎纸机粉碎处理，普通质量记录用笔划“x”后当回收纸使用.
6、 相关文件：
6.1《文件和资料控制程序》
7、 相关表单/记录：
7.1［质量记录管理一览表】
8流程图：
见下页
质量记录控制流程图

业务计划管理控制程序
制定/日期
审核/日期
批准/日期

0.1修改履历
序号
章节
版次
修改前内容
修改后内容
修改日期
生效日期

1、 目的：
经由对内部环境、产业环境及整体环境分析,提供为公司预测未来的问题和机会，而订定一套广泛及整体性的计划，使全体员工有明确的目标与方向，提高公司经营的绩效满足员工的成就感，使公司能永续经营。
2、 适用范围:
整个公司的整体经营运作均适用之。
3、 术语与定义:
3. 1优势：乃是指一些被公司所用且能有效达成公司目标的资源或能力。
3.2劣势：乃是指一些存在于公司内部有害于公司目标达成的缺陷。
3. 3机会：指一个动向或一种事件,如组织能作适当的策略反应，将可使组织的产品销售及利润大增。
3.4威胁：指一种动向或一种事件,如组织不作必要的策略反应，将可使组织的产品销售及利润大减。
4、 权责:
4. 1各部门负责人负责计划之规划推动与整合，及督导后续执行之成效。
4. 2市场部负责有关市场的议题，收集分析有关信息，协助公司高层拟定营运成长计划及客户满意度规划。
4.3工程部与生产部负责各项生产制造相关推动与规划，负责规划厂房、设计计划与设备保养规划。
4.4行政部负责人力资源教育训练及提供安全卫生、改善提案活动等规划、推动与执行。
4.5品质部负责汇总各项品质信息并加以分析，提供决策阶层运用。
4.6财务部负责财务规划与成本目标。
4. 7工程部及生产部负责各项作业绩效分析之评估与生产力及效率分析。
5、作业程序：
5.1业务计划的内容
5. 1.1业务计划可以是有关以下几方面的内容：
市场相关内容、财务策划及成本、增长预测、工厂/设施计划、目标成本、人力资源开发、研究与开发计划、项目和经费预算、预期销售额、品质目标、客户满意计划、关键内部品质及运行能力指标、健康安全及环境问题。
5. 1.2总经理确定业务计划所需建立目标和计划的具体项目及其责任部门。
5.2业务计划制定之时间安排：
5. 2.1由总经理安排，一般安排在每年1或2月制定和更新业务计划。
5.2.2根据公司发展的实际情况，总经理可视需要在年内其它时间安排进行业务计划的更新和修订。
5.2.3受控的业务计划文件业务计划封面需有文件名称、文件编号（包括版本号）、文件生效日期，文件制定的统筹部门及主要负责人，总经理的认可签名。
5.2.4由市场部统筹业务计划的制定、更新工作。
5.2.5业务计划中各项目的目标和计划要按短期1年和长期3年来制定。
5.2.6市场部提供市场的分析，如新闻报导、政府要求等现有和预测资料，以及本公司产品的竞争力及当前和未来顾客的期望等信息。
5.2.7各项目统筹部门按【部门业务计划表】的“内容要求”，规定（修订）其“收集信息范围/方法”、“收集频率"，并于公司要求的时间内，组织相关部门按“部门业务计划表”的要求，分析制订计划后，向总经理提交有关1年及3年计划建议草案。
5.2.8各责任部门将所收集到的内部信息与适当的同类厂家和公司总的发展规划比较确定发展的短期和长期目标.
5.2.9依据现状和目标的差距制定短期和长期的行动计划。
5.2.10各责任部门负责人需审核有关的目标和计划后汇总到市场部。
5.2.11总经理负责召集所需人员参加协调、评估会议，最后在综合所上报的有关计划，制定出公司业务计划。
5.2.12计划的具体项目、有关信息的收集、计划的跟踪、更新、修订和评审可以用一个表格的形式明确地予以规定并做受控文件分发到各部门，此业务计划推行表由市场部统筹完成，总经理批核后正式生效。
5.2.13市场部负责将审批会议结果整理成正式的、文件化的、全面的业务计划送交总经理核准后正式生效。
5.3业务计划的展开：
5.3.1各部门根据业务业计划的要求推行有关的行动计划，并不断督导。
5.3.2各部门负责人须组织本部门成员，努力实施业务计划规定的相关项目，并分析、检讨各项目标实施情况及成果报告，对认为必要的项目，组织数据分析和持续改善活动。
5.4业务计划评审：
5.4.1总经理每年度召集所需人员进行业务计划评审，对业务计划的可行性及执行进度作出评估，必要时作出修订，同时亦对各执行单位作出工作评估。
5.4. 2各部门在评审会议前准备业务计划的进展情况的报告。
5.4.3管理评审会议可与业务计划评审会议合并举行，对业务计划的实施情况进行评审，或在管理评审会前总经理召集所需人员进行评审，只在管理评审会作有限的结论报告。
5.4. 4对未能达成的各项目标，应加以改善并且以纠正与预防行动实施对策，若因执行困难而无法达
成时，应于管理审查会议中提出报告,并作适时修正实施计划与管理项目。
5.4. 5市场部负责统筹业务计划的修订。
5.4.6业务计划更新、修订时要注意审查【业务计划实施情况汇总表】是否需要更改。
5.5公司阶层资料分析与使用
5.5.1市场部应由各种相关信息中，找出与顾客相关之主要趋势和需求及其相互关系，并适时提出检讨，协助公司高层检讨现状以作成适当决策及适切修正中长期计划。
5.5.2财务部应针对资产负债情形、损益情形、成本分析、资金流量情形，于每月呈报总经理。
5.6业务计划的分发和回收
5.6.1业务计划的原版文件由总经理或指定的人员负责保存。
5.7业务计划不得以任何理由向外部提交，除非总经理批准。
6、 相关文件：
《管理评审控制程序》
《经营计划》
7、 相关表单/记录：
7.1三年经营计划
8流程图：
流程 责任部门~~ 相关记录
各责任部门

总经理
经营计划
各责任部门
部门业务计划表
各责任部门

各责任部门

各责任部门
业务计划实施情况汇总表
业务计划评审管理评审

信息沟通控制程序
制定/日期
审核/日期
批准/日期

0.1修
改履历

序号
章节
版次
修改前内容
修改后内容
修改日期
生效日期

1、目的：
为了及时准确地收集、处理、传递及反馈有关信息，特制定本程序。
2、适用范围:
适用于本组织内部信息的沟通和处理，以及外部信息的传递及处理。
3、术语与定义:
无
4、权责:
4.1市场部负责收集市场需求、客户要求、投诉及顾客满意度有关的信息，分析、整理、传递及处理。
4.2行政部负责相关法律法规、政策的收集、更新、整理、传递及处理。
4.3工程部主要负责标准类信息的收集、分析、传递及处理。
4.4品质部负责质量改进技术、质量管理信息的收集、分析、传递及处理。
4.5各部门负责本部门有关的内部信息的收集、沟通和处理，并协助对有关外部信息的收集和处理。
5、作业程序：
5.1信息的分类
5.1.1外部信息一般包括：
a） 政府机构、认证机构、公证行等监测或检查的结果及反馈的信息：
b） 政府、法规、标准类信息,如质量法律、法规等：
c） 相关方（如顾客、供方等）反馈的信息及投诉等：
d） 其它内部信息，如质量改进技术、质量管理等方面的信息。
5.1.2内部信息一般包括：
a） 正常信息，如质量方针（目标）及完成情况，测量和监控记录，内部审核与管理评审报告
及体系正常运行时的其它记录等；
b） 存在或潜在的不符合信息，如内部审核的不合格报告，纠正和预防措施报告，日常
运作中出现的问题等；
c） 紧急信息，如出现重大质量或安全性事故情况下的信息记录；
d） 其它内部信息（如员工的建议等）。
5.2外部信息沟通：
5.2.1外部信息沟通的方式主要有电子邮件、传真、电话、信函等方式.
5.2.2与客户的沟通：
公司部门/职位 负责沟通联络事项 客户接口部门

总经理
订单报价确认、重大投诉
采购部、品质部、工程部经理以上人员

顾客代表
APQP/PPAP有关事宜、顾客特殊特性的确认、其它有关顾客事宜
采购部、品质部、工程部、生产部
管理者代表/厂长
严重订单交货期限延迟、质量问题
品质部、采购部、生产部
市场部
订单询价报价、顾客反馈、满意度调查
采购部、品质部、工程部、生产部
市场部
订单交货期限、排期、交货进度
采购部、生产部
品质部
交货产品质量、顾客反馈
品质部
工程部
样板制作质量、工程技术限度
工程部
5.2.3与当地政府机关、公证机构及周边社区的沟通：
与政府机关、公证机构及周边社区的联络及沟通，由行政部/厂长级以上人员负责.
5.2.4与认证机构、咨询机构、外部实验室的沟通。
与认证机构、咨询机构、外部实验室的联络及沟通，由管代/品质部负责C
5.