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ISO14001环境管理体系审核通用检查表

26
2020年5月29日
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環境管理體系審核通用檢查表

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內部環境管理體系審核檢查表
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4.1
總要求

4.2
環境方針
l 組織是否建立並保持了環境管理體系
l 環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介, 廠區或社區的簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁

l 最高管理層是否制定了本組織的環境方針

l 最高管理者是否批准,簽署了環境方針
l 環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應

l 環境方針中是否包含對持續改進和污染預防的承諾
l 環境方針中是否包含遵守法律,法規及其它要求的承諾
l 環境方針中是否包括環境目標,指標的框架
l 最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令?
l 環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款?

l 由誰主持制定的?
l 何時,何地制定的?
l 如何制定的?
l 由誰批准的?
l 何時批准的?
l 組織活動的性質和環境影響是什麼?
l 組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼?
l 組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼?

○

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實際查看環境方針

看環境方針加以確認

看環境方針加以確認

查閱環境方針予以確認
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注: ”記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)

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4.2
環境方針

4.3.1
環境因素
l 是否傳達到全體員工並付諸實施

l 是否同上級組織的環境方針相協調

l 是否可為公眾所獲得

l 最高管理者是否定期評審,修訂環境方針

l 是否建立了識別環境因素評價環境影響程序
l 是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別

l 用什麼方法和怎樣識別的

l 如何向全體員工傳達的?
l 採取了哪些方式?
l 取得了怎樣的效果
l 上級組織有否環境方針?
l 本組織的環境方針是否征得上級組織的同意?
l 是否以上級組織的環境方針為基礎?
l 為公眾獲得環境方針提供了何種方便?
l 何時,何地能够獲得?
l 是否有定期評審規定?
l 是否進行過評審?
l 評審,修訂的依據是什麼?

l 識別時是否應用該程序?
l 識別的範圍和對象
l 是否有環境因素清單?
l 識別的過程
l 採用的方法
l 收集的原始資料
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詢問員工

方針對照

實地查看

實地查看
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注: ”記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)

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4.31.1
環境因素

4.3.2
法律和其它要求

l 識別環境因素應把握哪些要點

l 如何進行環境影響評價的

l 環境因素的信息能否及時更新
l 在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素

l 是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序

l 是否考慮三種狀態?
l 是否考慮三種時態?
l 應考慮到的主要方面是否有否有遺漏?
l 是否考慮到可對其施加影響的環境因素?
l 評價是怎樣進行的?
l 有無評價準則?
l 有無重大環境因素清單?
l 評價結果是否合理?
l 對新項目和變化是否進行了評價和事前評價?
l 有無更新信息的規定?
l 是否按規定實施更新?
l 哪些重大因素列入目標?
l 其它因素如何控制?

l 該程序是否明確了獲得法規的途徑?
l 該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人?
l 該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責?
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注: ”記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)

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4.3.2
法律和其它要求

4.3.3
目標和指標

l 實施上述程序的結果

l 程序中是否包括法規信息及時變更的規定
l 組織如何使職工了解有關的法規信息

l 本組織的守法情況

l 組織是否設定了環境目標和指標

l 設定目標指標時應考慮的一些方面

l 目標、指標是否得到落實

l 相關法規清單
l 相關法規內容和要求明細表
l 法規要求特定設備登記表
l 法規要求特種物資登記表
l 由誰負責?
l 做得如何?
l 法規信息如何進行內部溝通? 誰負責?
l 職工是否意識到不遵守法規的后果?
l 過去、現在有無違法?
l 各項排放指標是否清楚? 有無超標排放?

l 目標是如何確定的?
l 指標是如何確定的?
l 是否經領導批准?
l 是否形成文件?
l 是否體現了環境方針?
l 是否考慮了重大因素?
l 是否考慮了法規要求?
l 是否考慮了相關方要求?
l 是否體現了持續改進?
l 有關職能和層次是否均有相應的目標、指標?
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注: ”記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)

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4.3.3
目標和指標

4.3.4
環境管理方案

l 目標、指標是否定期評審、修訂

l 組織是否制訂了環境管理方案

l 環境管理方案的內容是否滿足規範要求

l 方案是如何監督實施的

l 方案能否保證目標、指標的實現
l 目標是否具體、指標是否量化?
l 是否設置了可測參數?
l 是否明確了執行部門和負責人?
l 是否已向有關人員傳達?有關人員是否清楚?
l 環境目標、指標是否定期評審、修訂?
l 依據什麼評審、修訂?
l 如何體現持續改進?

l 方案是如何制定的?
l 是否所有的目標、指標都有相應的方案?
l 方案是否經過充分論證和批准?
l 是否明確了責任人?
l 是否明確了實現目標指標的措施、方法?
l 是否明確了時間要求?
l 是否規定了資源保證?
l 是誰負責方案實施的監督?
l 如何驗證方案實施的效果?
l 是否存在一個評審方案的過程?
l 是否所有的目標、指標都有相應的方案?
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4.3.4
環境管理方案

4.4.1
組織結構和職責

l 方案是否及時修訂

l 有無各相關部門和崗位的實施計劃

l 為實施環境管理體系是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限

l 最高管理者的職責、權限

l 管理者代表的職責、權限

l 有關職責、權限如何傳達到位的

l 有關人員是否參與方案的制定?
l 什麼情況下修訂方案?
l 是否進行過修訂?
l 計劃是否分年度?
l 計劃是否經批准?

l 是否有環境管理體系範圍內的組織結構圖?
l 各有關部門的職責權限是否明確?是否文件化?
l 各類人員的職責、權限是否文件化?
l 最高管理者是否明確其各項職責?
l 最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限?
l 管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?
l 是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況?
l 各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的?
l 各有關人員是否明確各自的職責權限?

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4.4.1
組織結構和職責

4.4.2
培訓、意識和能力

l 是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序
l 組織是否制定了實施培訓的具體計劃

l 培訓程序和培訓計劃是得以有效實施

l 培訓的記錄和評價
l 各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關係?

l 培訓需求是如何確定的,需求情況如何?
l 組織是否根據培訓需制定了培訓計劃?
l 是否有與實現方針、目標指標相關的知識培訓?
l 是否有提高職工環境意識的培訓?
l 是否有針對可能具人重大環境影響崗位的操作人員的特殊培訓?
l 上述重點內容的培訓是否得以實施?
l 對內審員是否進行了培訓?
l 應急響應的訓練是否進行了?
l 培訓是否有教材?
l 對臨時工是否培訓?
l 培訓是否有記錄?
l 培訓是否考核?
l 接受培訓的人數和比例?
l 經過培訓的人員是否達到了規範要求的 a~d的效果?

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4.4.2
培訓、意識和能力

4.4.3
信息交流

l 是否根據需要制定、評審和修訂培訓計劃
l 應接受培訓的人員是否都經過了培訓
l 供方和承包方是否需要培訓?效果如何
l 對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓,效果如何

l 有關環境問題的信息的接收、傳達、調整和作廢的程序是否確立

l 程序中是否規定了有關記錄

l 通報組織環境方針和環境表現的過程
l 將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程

l 培訓的內容
l 培訓的效果
l 哪些人員屬於這類人員,是否明確?
l 這類人員是否都接受了適當培訓?
l 這類人員是否都能勝任所擔負的工作?

l 是否有與環境因素及環境管理體系有關信息的內部交流程序?
l 是否有對外部相關方信息的接收、答復的程序?是否文件化?
l 外部人員獲取環境方針的途徑和方法
l 是否規定有關重要環境因素的外部交流記錄?
l 接收和答復職工意見建議的過程和記錄
l 是否同社區和周圍居民進行過信息交流?
l 是否通報了有關人員?
l 採取何種方式?
l 是否徹底?
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4.4.3
信息交流

4.4.4
環境管理體系文件

l 異常、緊急情況下的信息如何交流
l 同外部相關方的信息交流是否進行

l 本組織環境管理體系文件的結構是否明確

l 環境管理體系文件是書面形式還是電子形式
l 環境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關係

l 相關文件是否齊全

l 相關文件的查詢途徑

l 是否參加政府環保機構組織的活動?
l 是否參加環保團體和地域的環保活動?
l 職工是否積極參加保護環境的志願活動?
l 是否同供方和承包方交流環境信息?

l 與環境管理體系相關的文件有多少?有否有摘要或目錄?
l 電子形式文件使用是否有效?
l 環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001要求?
l 環境管理體系要素間的邏輯關係、文件的接口是否清楚?
l 表格、記錄、報告、作業指導書、環境因素清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等
l 有否規定查詢相關文件的途徑?
l 文件是否便於查閱?
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4.4.5
文件控制

4.4.6
運行控制

l 組織是否建立並保持文件控制程序

l 是否明確規定了制定、評審、修訂文件的程序與職責

l 文件編寫的質量要求

l 文件管理的具體工作是否到位

l 組織是否根據方針、目標和指標確定了與所有標識的重要環境因素有關的運行與活動
l 文件是否有固定的保管場所和保管方法?
l 是否規定及時和定期評審文件的時效性?
l 是否規定重點崗位都應得現行有效文件?
l 是否規定了失效文件的處置辦法?
l 失效但需保留的文件是如何標識的?
l 能否防止文件誤用?
l 程序是如何規定的?
l 如何實施的?
l 由誰負責實施?
l 是否有記錄?
l 所有文件是否字跡清楚?
l 所有文件標識是否明確?
l 所有文件是否均注明制定或修訂日期?
l 文件的標識、分類、歸檔、保存、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定,執行情況如何?

l 重要環境因素有哪些?
l 與其相關的運行與活動確定了嗎?

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4.4.6
運行控制

l 對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規定

l 運行控制程序是否被認真執行、是否有效?
l 確定了哪些運行與活動?
l 如何確定的?
l 何時確定的?
l 對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序?
l 組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素是否規定了管理程序?
l 與環境有關的設備,是否有日常管理規定?
l 是否有原材料供應的環境影響評價程序?
l 化學品和設備入廠前是否評價?有無程序?
l 運行程序中是否有運行標準之類內容?
l 對關鍵設備和工序是否明確了須監測的內容和控制限界值,有無支持的作業文件?
l 程序、作業標準是否被認真執行?是否超越控制界限?
l 是否向供方和承包方通報了與她們所提供的產品和服務中環境因素的信息?

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4.4.6
運行控制

4.4.7
應急準備和響應

l 是否明確哪些設備和作業可能發生具有重大環境影響的事故或緊急狀態

l 是否建立了應急準備與響應程序

l 依據程序作出響應,能否防止或減少環境影響
l 有關的直接責任者是否按程序的規定實施其職責?
l 是否按要求記錄?

l 設備是否明確了?
l 作業(崗位)是否明確了?
l 可能發生的事故或緊急狀態是什麼?
l 以往是否發生過?
l 一旦發生會產生怎樣的環境影響?
l 是否有程序?
l 程序中是否規定了確定潛在事故或緊急情況的內容?
l 是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策?
l 針對事故和緊急狀態採取的對策能否起作用?
l 對策是怎樣確定的?是否經過論證?
l 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導?
l 是否有明確的職責和資源保證?
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4.4.7
應急準備和響應

4.5.1
監測和測量

l 有否對程序進行定期演練的規定

l 是否有對程序進行修訂的規定

l 組織是否建立並保持監測和測量程序

l 有無與相關部門聯絡的規定?
l 如何規定的?
l 是否演練過?
l 演練的效果如何?
l 是否根據演練結果對程序加以修改?
l 有無上述記錄?
l 什麼情況下修訂?
l 是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序予以修訂?
l 修訂過程是否進行評審?
l 對糾正措施和程序更改是否記錄?

l 該程序是否包括了對能够具有重大影響的關鍵活動的關鍵特性進行例行監測和測量的規定?
l 關鍵活動及其關健特性是否明確?
l 這些特性是如何確定的?有哪些?
l 由誰、何時確定的?
l 通過對這些特性的例行監測和測量,能否保證相關活動個於受控狀態?
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4.5.1
監測和測量

l 該程序中是否包括對目標、指標及管理方案完成情況的監測

l 對具有重大影響的運行與活動的環境績效是否測定
l 程序中是否包括對環境管理體系日常運作的檢查

l 有否定期評價法律、法規符合情況和程序

l 測定值異常時應如何處置
l 能否追蹤目標和指標的執行情況:
l 是否包括對環境管理方案執行情況的追蹤?
l 能否獲得環境績效信息?有無測定記錄?

l 是否檢查運行控制程序?結果如何?
l 是否檢查應急準備與響應程序的執行情況?
l 是否檢查作業文件的執行結果?
l 對重點工序、設備的日常監測,是否有記錄?
l 程序是怎樣規定的?
l 是否按規定執行了?
l 測定了哪些環境績效信息?
l 對比(評價)標準是如何確定的?
l 評價工作何時、由誰進行的?
l 評價結果是否有記錄?
l 評價信息是否向有關方面及時通報?
l 是否有明確的報告程序?向誰報告:
l 出現異常之后是否採取了處置措施?
l 處置是否生效?
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4.5.1
監測和測量

4.5.2
不符合糾正與預防措施

l 是否對監測設備的校準和維護作了規定,是否按程序要求保存記錄

l 組織是否建立了採取糾正與預防措施程序

l 糾正與預防措施程序是否得到實施
l 是否有記錄?
l 監測設備有否校準規定或程序?
l 哪些設備必須按規定校準?
l 是否明確了設備管理的責任部門和責任人?
l 監測設備是否貼有校準有效期的標誌:
l 監測設備的校準記錄是否妥善保管?

l 是否包含對不符合的原因進行調查的內容?
l 是否明確要求須針對不符合的原因採取防止再發生的糾正措施?
l 是否明確規定調查和採取糾正措施的職責權限?
l 在日常監督和內審時是否發現了不符合?
l 對已經發現的和潛在的不符合是否進行了調查?結果如何?採取了怎樣的措施?
l 糾正措施的實施效果如何?能否防止不符合的再發生?
l 對潛在的不符合是否進行了原因調查?
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4.5.2
不符合糾正與預防措施

4.5.3
記錄

l 伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流

l 更改后的文件執行情況及記錄

l 組織是否建立了對記錄進行管理的程序

l 程序的執行情況
l 是否採取了預防措施?
l 措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應?
l 所有措施是否完成?是否生效?有無記錄?
l 對來自政府的監督和居民的投拆,所採取的糾正措施是否進行了報告和交流?
l 程序中有無關於糾正預防措施涉及文件更改的規定:
l 是否按規定對相關文件進行更改?
l 更改后的文件是否得到實施?有否記錄?

l 本組織與環境管理有關的記錄有哪些?
l 程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規定?
l 程序中是否包含對記錄的質量要求?
l 是否有保存期限的規定?
l 記錄是否便於查閱?
l 程序的有關規定是否被認真執行?
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4.5.3
記錄

l 記錄的作用(功能)

l 環境記錄系統中是否包含下列項目:
1. 環境因素和環境影響評價記錄

2. 與適用的環境法規要求事項相關的信息
l 對記錄的管理是否符合程序規定?
l 記錄的質量如何?
l 記錄是否被妥善保管,能否防止損壞、變質和遺失?
l 為實施有效的環境管理,本組織需要哪些方面的環境信息,現行記錄能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?
l 為實現環境目標,本組織如何跟蹤環境行為參數及其它有關數據?
l 記錄能否做到相關活動、產品或服務的可追溯性?
l 職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相關信息?

l 環境因素調查記錄
l 環境因素清單
l 環境影響評價準則
l 環境影響評價記錄
l 重要環境因素清單
l 關鍵設備台帳
l 適用法規清單及法規要求事項一覽表

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審核日期:
受審部門:
內審員:

注: ”記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)

企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.5.3
記錄

3. 與環境方針、目標、指標的實現程序有關的記錄

4. 環境管理方案
5. 環境教育、培訓

6. 信息交流記錄

7. 與供方和承包方相關信息的記錄

8. 緊急事態的準備和應對記錄

9. 監測和測量記錄
l 政府及社區的要求
l 本組織的規定
l 能源消耗記錄
l 資源利用情況統計表
l 廢棄物排放量統計表
l 其它環境因素記錄

l 對不同層次人員的培訓記錄
l 對特殊崗位的培訓計劃、結果記錄
l 內審員培訓計劃、結果記錄
l 其它培訓(環境意識、環境方針、環境管理體系知識、法律、法規、環境管理體系文件、專業知識和技能)記錄
l 內部環境信息接收回答記錄
l 外部環境信息接收回答記錄
l 合同、契約書、許可書
l 有關環境信息的交流記錄
l 緊急處置過程記錄
l 緊急處置報告書
l 響應程序訓練記錄
l 程序修改記錄
l 重要環境因素監測記錄
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審核日期:
受審部門:
內審員:

注: ”記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)

企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.5.3
記錄

4.5.4
環境管理體系審核

10. 糾正的預防措施記錄

11. 環境管理體系審核記錄

12. 管理評審記錄

l 組織是否建立了環境管理體系審核程序

l 是否根據程序的要求編制了審核計劃(方案)
l 水、氣、聲、渣等測定記錄
l 監測設備檢定、校正、修理記錄
l 不符合原因調查記錄
l 糾正和預防措施執行情況記錄
l 文件更改記錄
l 內部審核記錄
l 不符合報告表
l 內部(含外部)審核報告
l 管理評審計劃
l 評審記錄

l 程序中是否包含審核的範圍、頻次、計劃、方法以及實施審核、報告結果的職責與要求?
l 方案是否明確了審核的目的、範圍和審核準則?
l 被審核的部門及有關責任人
l 環境管理體系要素和優先事項
l 明確參照文件
l 現場審核的預定日期和場所
l 審核組成員姓名
l 日程表(含與管理者交流的會議)
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審核日期:
受審部門:
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注