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金融市场基础知识真题2016
（一）
一、选择题
1.(　　)被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度 B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度 D.保证金制度
　　【正确答案】C
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。
A.保证金制度 B.分散交易制度
C.限仓制度 D.大户报告制度
　　【正确答案】B
3.下列不属于政府债券的特点的是(　　)。
A.信用好 B.市场属性差
C.发行量大 D.竞争力强
　　【正确答案】B
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( 　　)。
A.1个月 B.2个月
C.3个月 D.1年
　　【正确答案】C
5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是(　　)。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
　　【正确答案】A
6.下列不属于有价证券的是(　　)。
A.商品证券 B.货币证券
C.资本证券 D.凭证证券
　　【正确答案】D
7.上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000 B.4000
C.5000 D.6000
　　【正确答案】C
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本及净资产均不少于人民币(　　)万元。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
　　【正确答案】B
9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。
A.7% 5% B.10% 5%
C.7% 3% D.10% 3%
　　【正确答案】A
10.(　　)是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金 B.企业年金
C.证券投资基金 D.社会公益基金
　　【正确答案】C
11.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。
A.资本 B.留存收益
C.收入 D.实收资本
　　【正确答案】B
12.证券交易内幕信息的知情人不包括(　　)。
A.发行人的董事 B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人 D.保荐人
　　【正确答案】B
13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。
A.承销人 B.投资人
C.信用增级机构 D.信用评级机构
　　【正确答案】D
14.在金融产品和服务零售领域中，(　　)是指金融中介机构所提供的金融产品或服务及客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性 B.适当性
C.合理性 D.原则性
　　【正确答案】B
15.可以免纳个人所得税的是(　　)。
A.债券利息 B.红利
C.国债 D.股息
　　【正确答案】C
16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)。
A.5% B.8%
C.10% D.15%
　　【正确答案】C
17.记名股票的特点不包括(　　)。
A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制 D.安全性较差
　　【正确答案】D
18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(　　)。
A.国债 B.公司债
C.地方政府债 D.资产证券化证券
　　【正确答案】C
19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是(　　)。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
　　【正确答案】C
20.(　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
A.上证50指数 B.上证90指数
C.上证100指数 D.上证180指数
　　【正确答案】D
21.(　　)是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。
A.集中竟价交易 B.大宗交易
C.综合协议交易 D.固定收益平台交易
　　【正确答案】B
22.封闭式基金的固定存续期是(　　)。
A.5年以上 B.15年以上
C.半年以上 D.无固定期限
　　【正确答案】A
23.(　　)是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A.信用公司债券 B.保证公司债券
C.可转换公司债券 D.附认股权证的公司债券
　　【正确答案】C
24.武士债券的面值为(　　)。
A.美元 B.日元
C.港币 D.欧元
　　【正确答案】B
25.中国证券业协会正式成立于(　　)年。
A.1990 B.1991
C.1992 D.1993
　　【正确答案】B
26.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是(　　)。
A.政府债券 B.附息债券
C.金融债券 D.公司债券
　　【正确答案】B
27.上海证券交易所的运作系统不包括(　　)。
A.综合协议交易平台 B.集中竞价交易系统
C.大宗交易系统 D.固定收益证券综合电子平台
　　【正确答案】A
28.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是(　　)。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.基金的发展有利于证券市场的稳定
C.起到了丰富和活跃证券市场的作用 D.缩小了证券市场的交易规模
　　【正确答案】D
29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金产品。
A.59 B.69
C.79 D.89
　　【正确答案】B
30.下列不属于上市公司增发新股的方式为(　　)。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发
　　【正确答案】D
31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
　　【正确答案】B
32.(　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股 B.增发 C.发行可转换公司债券 D.定向增发
　　【正确答案】D
33.(　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
　　【正确答案】C
34.下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
　　【正确答案】C
35.(　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
　　【正确答案】A
36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　)日。
A.10 B.20
C.30 D.40
　　【正确答案】C
37.1988年以前，我国国债采用(　)方式发行。
A.通过商业银行销售 B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配 D.承购包销
　　【正确答案】C
38.(　　)有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券 B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券 D.中央政府债券和地方政府债券
　　【正确答案】D
39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于(　　)，发行人可以延期支付利息。
A.4% B.5%
C.8% D.10%
　　【正确答案】A
40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。
A.发债主体不同 B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同 D.发行方式不同
　　【正确答案】D
41.目前，凭证式国债发行采用(　　)方式，记账式国债发行采用(　　)方式。
A.行政分配公开招标 B.承购包销公开招标
C.公开招标通过商业银行 D.承购包销行政分配
　　【正确答案】B
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内进行审查。
A.6 B.7
C.8 D.9
　　【正确答案】A
43.(　　)被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券 B.金融债券
C.企业债券 D.中央政府债券
　　【正确答案】D
44.在(　　)下，只有获得证券登记结算机构结算参及人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参及结算业务。
A.分级结算制度 B.结算参及人制度
C.货银对付的交收制度 D.净额结算制度
　　【正确答案】A
45.(　　)方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配 B.承购包销
C.公开招标 D.银行发售
　　【正确答案】C
46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案
　　【正确答案】C
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(　　)的法人、其他组织或个人。
A.股东权利 B.管理权利
C.分配权利 D.指挥权利
　　【正确答案】A
　　48.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。
　　A.信息披露的监管 B.公司治理监管
　　C.并购重组的监管 D.内幕交易行为的监管
　　【正确答案】D
49.债券作为证明(　　)关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权 B.产权
C.债权债务 D.委托
　　【正确答案】C
50.创业板市场的特点不包括(　　)。
A.前瞻性 B.低风险
C.监管要求严格 D.明显的高技术产业导向
　　【正确答案】B
二、组合型选择题
51.我国证券公司的业务范围包括(　　)。
Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销及保荐 Ⅲ.证券投资咨询 Ⅳ.证券自营
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
52.中国证券业协会的诚信信息来源有(　)。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会及上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　　)尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国工商银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国农业银行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】C
54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括(　　)。
Ⅰ.上证180指数 Ⅱ.上证综合指数 Ⅲ.8股指数 Ⅳ.债券指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ　Ⅳ
　　【正确答案】D
55.金融期货的基本功能有(　　)。
Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.价格发现功能 Ⅲ.投机功能 Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
　　【正确答案】B
56.下列属于金融期货的交易制度的有(　　)。
Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制
Ⅲ.结算所和无负债结算制度 Ⅳ.大户报告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
57.创业板上市公司在下列(　　)事项发生后应及时进行信息披露。
Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅱ.签署意向书
Ⅲ.签署协议
Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
　　【正确答案】D
58.有价证券的持有人可凭该证券取得(　　)。
Ⅰ.商品 Ⅱ.货币 Ⅲ.利息 Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括(　　)。
Ⅰ.金融远期合约 Ⅱ.金融期货 Ⅲ.金融互换 Ⅳ.金融期权
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
60.可转换债券的要素有(　　)。
Ⅰ.有效期限 Ⅱ.转换比例 Ⅲ.赎回条款 Ⅳ.票面利率
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
　　【正确答案】D
61.证券发行上市保荐制度包括(　　)内容。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
62.发行无记名股票的，公司应当记载(　　)。
Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期
　　A.ⅢⅣ
　　B.ⅠⅡⅣ
　　C.ⅠⅡⅢ
　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
63.可以通过综合协议交易平台进行的交易有(　　)。
Ⅰ.权益类证券大宗交易 Ⅱ.债券大宗交易
Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易 Ⅳ.公司债券交易
A. Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
　　【正确答案】D
64.基金份额持有人大会可行使的职权有(　　)。
Ⅰ.提前终止基金合同
Ⅱ.转换基金运作方式
Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
Ⅳ.更换基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】C
65.申请证券上市交易应当满足的条件有(　　)。
Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ.向证券交易所提出申请
Ⅲ.由证券交易所依法审核同意
Ⅳ.双方签订上市协议
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】C
66.证券交易所的监管职能包括(　　)。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】A
67.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有(　　)。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.
　　【正确答案】D
68.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。
Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品
Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
69.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送(　　)文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融债券发行申请报告
Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅳ.金融债券发行办法
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】C
70.下列说法正确的有(　　)。
Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查
Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时
Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】C
71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。
Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券
Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券及非上市证券
Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券
Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
　　【正确答案】C
72.证券交易所的职能包括(　　)。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督
Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
73.有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。
Ⅰ.增加公司注册资本 Ⅱ.及持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东要求公司收购其股份
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
74.企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。
Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求
Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
A.ⅠⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。
Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向 Ⅲ.市场利率变化 Ⅳ.债券的变现能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(　　)。
Ⅰ.5000万元 Ⅱ.2亿元 Ⅲ.1亿元 Ⅳ.5亿元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
78.股价平均数可以分为(　　)。
Ⅰ.简单算术股价平均数 Ⅱ.加权算术股价平均数
Ⅲ.加权股价平均数 Ⅳ.修正股价平均数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】C
79.证券市场的自律性组织包括(　　)。
Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】A
80.以下属于机构投资者的有(　　)。
Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
81.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。
1.股权联结型产品 Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品 Ⅳ.商品联结型产品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
82.记账式国债的发行分为(　　)。
Ⅰ.证券交易所市场发行
Ⅱ.银行间债券市场发行
Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行
Ⅳ.银行同业拆借市场发行
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
　　【正确答案】D
83.我国的证券自律性组织包括(　　)。
Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
84.影响债券利率的因素主要有(　　)。
Ⅰ.借贷资金市场利率水平 Ⅱ.筹资者的资信
Ⅲ.流通市场风险 Ⅳ.债券期限长短
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
85.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。
Ⅰ.股票是一种物权证券
Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值
Ⅲ.股票及它代表的财产权可以分开
Ⅳ.股票证明了股东的权利
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
　　【正确答案】D
86.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。
Ⅰ.安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合规性 Ⅳ.流动性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】A
87.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。
Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行
Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
88.证券交易所的主要职能包括(　　)。
Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供场所和设施
Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
89.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书 Ⅱ.应急招标书 Ⅲ.应急申请书 Ⅳ.应急意见书
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
90.证券投资人可分为(　)。
Ⅰ.机构投资者 Ⅱ.政府投资者 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.国家投资者
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
91.证券市场较为重要的结构有(　　)。
Ⅰ.层次结构Ⅱ.品种结构Ⅲ.交易场所结构Ⅳ.交易时间结构
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
92.公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有(　　)。
Ⅰ.支付清算费用 Ⅱ.支付公司员工工资和劳动保险费用
Ⅲ.缴付所欠税款 Ⅳ.清偿公司债务
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
93.加权股价指数包括(　　)。
Ⅰ.简单算术加权股价指数 Ⅱ.基期加权股价指数
Ⅲ.计算期加权股价指数 Ⅳ.几何加权股价指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
94.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具(　　)时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ.审计报告 Ⅱ.资产评估报告 Ⅲ.财务顾问报告 Ⅳ.资信评级报告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
95.证券投资基金业的发展特点有(　　)。
Ⅰ.基金规模迅速增长 Ⅱ.开放式基金后来居上
Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化 Ⅳ.中国基金业发展迅速
　　A.ⅠⅡ
　　B.ⅠⅡⅢ
　　C.ⅡⅢ Ⅳ
　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
96.对证券投资基金进行投资限制，主要目的有(　　)。
Ⅰ.引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
97.下列关于股利政策的叙述正确的有(　　)。
Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度及政策
Ⅱ.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源
Ⅲ.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税
Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入
　　A.Ⅲ Ⅳ
　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　C.ⅡⅢ Ⅳ
　　D.ⅠⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
98.竞价结果可能出现(　　)。
Ⅰ.全部成交 Ⅱ.部分成交 Ⅲ.不成交 Ⅳ.协议成交
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】A
99.中证规模指数包括(　　)。
Ⅰ.中证100指数 Ⅱ.中证300指数 Ⅲ.中证500指数 Ⅳ.中证600指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】B
100.关于CBOE推出的中国指数描述正确的有(　　)。
Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司
Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
　　【正确答案】D
（二）
一、选择题
1.基金管理人及托管人之间的关系是(　)。
A.委托及受托的关系 B.相互制衡的关系
C.监督及被监督的关系 D.管理及被管理的关系
　　【正确答案】B
2.(　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参及对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参及优先股 B.可赎回优先股
C.非参及优先股 D.不可转换优先股
　 【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是(　)。
A.远期利率协议 B.利率期货
C.利率期权 D.信用互换
　　【正确答案】D
4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　)制定并颁布的。
A.全国人民代表大会 B.国务院
C.中国证券业协会 D.证券监管部门
　　【正确答案】B
5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。
A.集合竞价 B.协商议价
C.连续竞价 D.公开竞价
　　【正确答案】C
6.下列关于深证成分股指数说法正确的是(　　)。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
　　【正确答案】B
7.“金边债券”是指(　　)。
A.政府债券 B.公司债券
C.金融债券 D.实物债券
　　【正确答案】A
8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。
A.增发股票 B.股份回购
C.股票分割 D.股票合并
　　【正确答案】B
9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
　　【正确答案】B
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20% 2 B.25% 4
C.30% 4 D.35% 5
　　【正确答案】B
11.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)万股。
A.60 B.100
C.160 D.300
　　【正确答案】B
12.基金资产不能运用于(　　)。
A.已上市股票 B.非上市股票
C.已上市交易的债券 D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
　　【正确答案】B
13.下列说法错误的是(　　)。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
　　【正确答案】C
14.中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。
A.1年以上8年以下 B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下 D.2年以上1