尔雅股市入门课后习题及考试答案.doc

2016尔雅 股市入门完整版
课程介绍（上）已完成成绩： 100.0分
1
股价不高，有业绩不亏钱，但是未来大面积上涨的可能性不大的股票称为（）。
窗体顶端
· A、绩优股
· B、潜力股
· C、绩差股
· D、ST股
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
2
下列描述中，不符合股票业余投资者的特征的是（）。
窗体顶端
· A、花少量时间
· B、资金投入不太多
· C、对日常生活影响不大
· D、投入大量资金
正确答案： D 我的答案：D得分： 20.0分
窗体底端
3
正规的股票市场最早出现在（）。
窗体顶端
· A、荷兰
· B、芬兰
· C、美国
· D、日本
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
4
绩优股有着无限的上涨空间。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分
5
投资股票的终极目的是为了增加生活情趣，营造充实生活。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 20.0分

课程介绍（下）已完成成绩： 100.0分
1
按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生交易工具的交易。
窗体顶端
· A、交易性质
· B、交易场所
· C、交易规模
· D、交易品种的对象
正确答案： D 我的答案：D得分： 20.0分
窗体底端
2
资本证券主要包括（）。
窗体顶端
· A、股票、债券和基金证券
· B、股票、债券和金融期货
· C、股票、债券和金融衍生证券
· D、股票、债券和金融期权
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
3
有价证券具有（）的经济和法律特征。
窗体顶端
· A、产权性、收益性、变通性、风险性
· B、产权性、收益性、变通性、非返还性
· C、产权性、收益性、流动性、风险性
· D、产权性、期限性、收益性、风险性
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
4
股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 20.0分
5
股票流通不能产生收益。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分

股票的概念与分类(上)已完成成绩： 100.0分
1
作为股票不可以进行哪种行为？（）
窗体顶端
· A、转让
· B、买卖
· C、作价抵押
· D、要求公司返还其出资
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
世界上第一支上市公司股票发行于（）。
窗体顶端
· A、美国
· B、日本
· C、香港
· D、荷兰
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
3
我国历史上发行的第一只股票是在（）。
窗体顶端
· A、1870年
· B、1871年
· C、1872年
· D、1873年
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
有面额的股票在股票票面上记载一定金额，下列对这一记载金额描述错误的是（）。
窗体顶端
· A、股票票面金额
· B、股票票面价值
· C、股票价格
· D、股票面值
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
5
每支股票背后可能有一家公司，也可能有多家公司。()
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
6
记名股票可以一次或分次缴纳出资。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
7
有面额股票为股票发行价格的确定提供了依据。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
股票的概念与分类(下)已完成成绩： 87.5分
1
下列不属于优先股股东享有的权利的是（）。
窗体顶端
· A、分配公司利润时先于普通股
· B、以约定的比率进行分配
· C、优先认购新股的权利
· D、优先股股东先于普通股股东清算剩余资产
正确答案： C 我的答案：B得分： 0.0分
窗体底端
2
按照股东性质划分股票分类不包括（）。
窗体顶端
· A、国有股
· B、法人股
· C、集体股
· D、社会公众股
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
3
下列股票种类中可以流通的是（）。
窗体顶端
· A、境内发起法人股
· B、外资法人股
· C、募集法人股
· D、社会公众股
正确答案： D 我的答案：D得分： 12.5分
窗体底端
4
以人民币标明面值，以外资认购和买卖的外资股是（）。
窗体顶端
· A、A股
· B、B股
· C、H股
· D、S股
正确答案： B 我的答案：B得分： 12.5分
窗体底端
5
我国上市公司主要集中在()行业。
窗体顶端
· A、金融业
· B、服务业
· C、互联网业
· D、制造业
正确答案： D 我的答案：D得分： 12.5分
窗体底端
6
优先股股东和普通股股东都有参与公司决策的表决权。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分
7
青岛啤酒是在香港股票交易所上市的。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 12.5分
8
蓝筹股是指业绩良好，利润丰厚的大公司股票，红筹股是指业绩较差，风险较大的股票。()
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分
股票市场概念与分类（上）已完成成绩： 71.5分
1
金融市场之间交易的关系是（）。
窗体顶端
· A、买卖关系
· B、融资关系
· C、借贷关系
· D、供给关系
正确答案： C 我的答案：B得分： 0.0分
窗体底端
2
金融市场按照交易对象划分，不包括（）。
窗体顶端
· A、货币市场
· B、证券市场
· C、资本市场
· D、黄金市场
正确答案： C 我的答案：D得分： 0.0分
窗体底端
3
人类历史上第一家证券交易所成立于（）。
窗体顶端
· A、1602年
· B、1609年
· C、1804年
· D、1840年
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
4
上市公司积聚股票主要是通过（）来完成的。
窗体顶端
· A、证监会
· B、股票投资者
· C、上市公司本身
· D、证券承销商
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
5
通常把股票市场的“发行”部分叫做（）。
窗体顶端
· A、一级市场
· B、二级市场
· C、发行市场
· D、投资市场
正确答案： A 我的答案：A得分： 14.3分
窗体底端
6
“二高六新”类型企业主要在场外市场上市。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
上海的主板市场以6开头，深圳的主板市场以0开头。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分

股票市场概念与分类（下）已完成成绩： 100.0分
1
被称为“国民经济晴雨表”的是（）。
窗体顶端
· A、创业板市场
· B、场外市场
· C、主板市场
· D、场内市场
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
2
中小板块的上市主要设立在（）。
窗体顶端
· A、香港证券交易所
· B、上海证券交易所
· C、东京证券交易所
· D、深圳证券交易所
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
3
下列板块中，股票代码以300开头的是（）。
窗体顶端
· A、主板市场
· B、中小企业板市场
· C、创业板市场
· D、新三板市场
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
下列股票市场中被称为“三板市场”的是（）。
窗体顶端
· A、场内市场
· B、主板市场
· C、创业板市场
· D、场外市场
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
5
中小企业市场板块与主板市场的股票代码相同。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
6
创业板上市公司大多规模较小，业绩不太突出，成立时间较短。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
7
上海自由贸易区是经国务院批准的新三板试点之一。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分

股票发行主体（上）已完成成绩： 100.0分
1
“公司”一词在中国最早是由（）提出的。
窗体顶端
· A、孟子
· B、老子
· C、孔子
· D、韩非子
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
2
下列企业类型中能够发行股票的是（）。
窗体顶端
· A、个人独资企业
· B、合伙制企业
· C、公司制企业
· D、两合制企业
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
3
公司发展的雏形阶段是（）。
窗体顶端
· A、古罗马时期
· B、中世纪
· C、工业革命时期
· D、19世纪末20世纪初
正确答案： B 我的答案：B得分： 12.5分
窗体底端
4
首创直冠“公司”名称的国家是（）。
窗体顶端
· A、俄罗斯
· B、美国
· C、英国
· D、荷兰
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
5
美国现代企业制度的奠基者是（）。
窗体顶端
· A、福特汽车企业
· B、摩根斯坦利公司
· C、洛克菲勒财团
· D、美国铁路公司
正确答案： D 我的答案：D得分： 12.5分
窗体底端
6
英国最早确定了公司作为独立法人的制度。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 12.5分
7
公司就是指股份有限公司。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分
8
在个人独资企业中，独资人承担有限责任。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分
股票发行主体（下）已完成成绩： 100.0分
1
有限责任公司的股东人数上限是（）。
窗体顶端
· A、30
· B、40
· C、50
· D、100
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
2
通过募集形式设立股份有限公司时，首次公开发行的特定募集对象多于（）。
窗体顶端
· A、100人
· B、200人
· C、300人
· D、400人
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
3
下列主体中，能够成为公司设立发起人的是（）。
窗体顶端
· A、自然人
· B、法人
· C、政府
· D、以上都对
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
4
股份有限公司的最高权力机构是（）。
窗体顶端
· A、股东大会
· B、监事会
· C、董事会
· D、证监会
正确答案： A 我的答案：A得分： 14.3分
窗体底端
5
有限责任公司股东对公司承担有限责任，股份有限公司股东对公司承担无限责任。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
6
有限责任公司一定不能够上市，股份有限公司可以上市也可以不上市。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
7
发起人、资本、公司章程是设立公司的三个必不可少的要素。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分

股票收益与风险（上）已完成成绩： 100.0分
1
巴菲特认为，投资中最重要的是（）。
窗体顶端
· A、获取利润
· B、实现价值
· C、享受乐趣
· D、避免风险保住本金
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
通常认为，公司财务中的第二原则是（）。
窗体顶端
· A、时间价值
· B、风险价值
· C、成本价值
· D、机会价值
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
3
当单项资产的期望收益率不同，但收益变量的标准差相同时，投资倾向于（）。
窗体顶端
· A、在风险相同的情况下，选择收益率低的
· B、在风险不同的情况下，选择收益率低的
· C、在风险相同的情况下，选择收益率高的
· D、在风险不同情况下，选择收益率高的
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
非上市股票评估最适合的方法是（）。
窗体顶端
· A、成本法
· B、市场法
· C、收益法
· D、本金加股息考核
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
5
当两支股票的期望收益相等的情况下，我们通常选择标准差较小的。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
6
多支股票组合后，股票之间变量的相关性不会对组合后的风险产生影响。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
在投资中的持有证券的各种组合中，存在最小标准差。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分

股票收益与风险（下）已完成成绩： 85.8分
1
华尔街的第一次革命是指（）的研究。
窗体顶端
· A、凯恩斯
· B、哈耶克
· C、马克维茨
· D、巴菲特
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
2
下列风险中不属于系统风险的是（）。
窗体顶端
· A、战争
· B、经济衰退
· C、投资失败
· D、高利率
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
3
下列因素中与股票的β值无关的是（）。
窗体顶端
· A、股票自身的标准差
· B、股票市场的标准差
· C、该股票与整个股票市场的相关性
· D、股票自身的标准差与股票市场的标准差之间的相关性
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
4
如果一项资产的β=2.0，那么说明这支股票的变动幅度为一般市场的（）。
窗体顶端
· A、0.5倍
· B、1倍
· C、2倍
· D、4倍
正确答案： C 我的答案：D得分： 0.0分
窗体底端
5
证券市场的纵轴表示（）。
窗体顶端
· A、期望收益率
· B、要求收益率
· C、实际收益率
· D、预期收益率
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
6
资本市场线与证券市场线揭示了不同的投资内涵。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
7
资本市场线既适用于股票组合，也适用于单个股票。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分

股票价格指数（上）已完成成绩： 100.0分
1
道琼斯平均股票价格指数作为世界上第一个股票价格指数诞生于（）。
窗体顶端
· A、1840年
· B、1848年
· C、1884年
· D、1880年
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
2
在计算平均股价时，通常选取（）。
窗体顶端
· A、发盘平均价
· B、单支股票标准差
· C、整个股市平均价
· D、收盘平均价
正确答案： D 我的答案：D得分： 12.5分
窗体底端
3
下列机构主体中，最主要的股票发布主体是（）。
窗体顶端
· A、证券交易所
· B、金融服务机构
· C、咨询研究机构
· D、新闻媒体机构
正确答案： A 我的答案：A得分： 12.5分
窗体底端
4
下列股票价格指数中，采用股票基期成交量作为权数的是（）。
窗体顶端
· A、几何加权股票价格指数
· B、标准普尔指数
· C、拉斯贝尔加权指数
· D、派许加权指数
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
5
沪深300指数是反映（）市场整体走势的指数。
窗体顶端
· A、A股
· B、B股
· C、C股
· D、S股
正确答案： A 我的答案：A得分： 12.5分
窗体底端
6
股指期货爆仓是指股指期货投资者的（）。
窗体顶端
· A、账户风险度达到80%
· B、账户风险度达到100%
· C、权益账户小于0
· D、可用资金账户小于0，但是权益账户大于0
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
7
沪深指数的基准日定为2005年1月1日。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分
8
在选取样本股时，必须选择全部上市股票。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分

股票价格指数（下）已完成成绩： 100.0分
1
上证50股的基点是（）。
窗体顶端
· A、5000点
· B、500点
· C、1000点
· D、100点
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
2
下列指数中，系统反映香港股票市场行情变动的是（）。
窗体顶端
· A、上证指数
· B、沪深指数
· C、恒生指数
· D、深圳成分指数
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
3
下列维度中，不属于央视财经50指数中五个维度的是（）。
窗体顶端
· A、成长
· B、公司治理
· C、社会责任
· D、企业规模
正确答案： D 我的答案：D得分： 20.0分
窗体底端
4
标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分
5
纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分
股票价格指数（下）已完成成绩： 100.0分
1
上证50股的基点是（）。
窗体顶端
· A、5000点
· B、500点
· C、1000点
· D、100点
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
2
下列指数中，系统反映香港股票市场行情变动的是（）。
窗体顶端
· A、上证指数
· B、沪深指数
· C、恒生指数
· D、深圳成分指数
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
3
下列维度中，不属于央视财经50指数中五个维度的是（）。
窗体顶端
· A、成长
· B、公司治理
· C、社会责任
· D、企业规模
正确答案： D 我的答案：D得分： 20.0分
窗体底端
4
标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分
5
纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分
我国股市发展阶段（下）已完成成绩： 100.0分
1
中国证监会核准股票发行上市的最终依据是（）。
窗体顶端
· A、公司实力
· B、专家论证
· C、发审会的审核意见
· D、国务院和证监会的决定
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
2
下列关于中国工商银行同时在上海和香港上市的描述正确的是（）。
窗体顶端
· A、首次将“绿鞋”至极引入A股发行
· B、首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式
· C、是当时全球最大规模的公开发行
· D、以上都对
正确答案： D 我的答案：D得分： 20.0分
窗体底端
3
股票市场在（）发生转折性的变化。
窗体顶端
· A、1997年
· B、2000年
· C、2006年
· D、2008年
正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分
窗体底端
4
截止到2007年年底，股权分置改革彻底完成。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 20.0分
5
发审委制度的建立和改革，是不断提高发行审核专业化程度和透明度，增加社会监督和提高发行效率的重要举措。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 20.0分
股票发行概述已完成成绩： 100.0分
1
目前，普遍使用的股票发行方式是（）。
窗体顶端
· A、发认购证
· B、现场发行
· C、网上发行
· D、虚拟发行
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
2
股票的承销方主要是指（）。
窗体顶端
· A、股份公司
· B、证券公司
· C、机构投资者
· D、中国证监会
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
3
在中国投资银行的主要代表是（）。
窗体顶端
· A、招商银行
· B、中国国际租赁有限公司
· C、国家发展银行
· D、中国国际金融有限公司
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
4
下列关于股份有限公司股票发行的表述中，符合《公司法》规定的是（）。
窗体顶端
· A、公司股票的发行价格不得低于票面金额
· B、公司历次发行股票的价格必须相同
· C、公司发行的股票面额必须为每股1元
· D、公司发行的股票必须为无记名股票
正确答案： A 我的答案：A得分： 14.3分
窗体底端
5
公开发行股票不一定会上市，但上市一定要先公开发行股票。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
6
证券公司一定是股份有限公司。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
证券公司作为股票投资管理部门，是不允许自身购买股票的。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分

上市利弊分析（上）已完成成绩： 100.0分
1
下列对IPO的含义描述正确的是（）。
窗体顶端
· A、第一次发行股票
· B、第一次挂牌交易
· C、第一次上市
· D、第一次将股份向公众出售
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
我国大陆各省份中，上市公司超过100家的共有（）个省份。
窗体顶端
· A、4个
· B、5个
· C、6个
· D、7个
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
3
上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
窗体顶端
· A、证券上市当年剩余时间
· B、证券上市后一个完整会计年度
· C、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
· D、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
4
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
窗体顶端
· A、二分之一
· B、三分之二
· C、四分之三
· D、全部
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
5
企业上市有利于实现公司股权的增值。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
6
借壳上市的公司首先要取得对一家上市公司的控制权。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
股权融资没有一定的还款期限。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
上市利弊分析（下）已完成成绩： 85.8分
1
下列不属于传统意义上公司传播品牌和形象的途径的是（）。
窗体顶端
· A、口碑
· B、广告
· C、营销
· D、上市
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（）。
窗体顶端
· A、总经理
· B、监事长
· C、董事长
· D、公司内部决定
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
3
根据公司法规定，设立股份有限公司需要有（）个发起人。
窗体顶端
· A、5个以上
· B、2个以上
· C、20个以上
· D、20个以下
正确答案： B 我的答案：B得分： 14.3分
窗体底端
4
股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
窗体顶端
· A、产权
· B、物权
· C、所有权
· D、债权
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
5
公司上市首先需要改制，非股份有限公司需要导入股份有限公司管理机制。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
6
公司上市之后，决策的灵活性会大幅度提升。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
给予一家上市公司过高的关注，会使其得到重视，并推动其发展。（）
正确答案：× 我的答案：√得分： 0.0分

股票发行制度（一）已完成成绩： 100.0分
1
下列制度中不属于发行审核制度的是（）。
窗体顶端
· A、股票发行审核制度
· B、股票信息披露制度
· C、股票发行定价制度
· D、股票交易操作制度
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
股票发行注册制的核心是（）。
窗体顶端
· A、审核公司上市条件
· B、审核股票发行面额
· C、审核公开说明书的内容
· D、审核股票发行程序
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
3
下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。
窗体顶端
· A、证券监管机构只对申请文件做形式审查
· B、不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
· C、发行审核费用大大提高
· D、不对发行行为及证券价值做任何实质判断
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
下列关于股票发行核准制描述错误的是（）。
窗体顶端
· A、可能会弱化投资者的风险意识
· B、监管机构要对发行的股票进行实质判断
· C、有可能限制新兴行业的发展
· D、所要求的发行市场信息公开程度低于注册制
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
5
根据股票发行制度的核准制，监管机构对证券发行人发行有价证券不作实质条件的限制。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
6
股票发行注册制一般是用于资本市场化程度较高的国家。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
7
股票发行核准制下，监管机构对股票发行具有独立的审核权。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
股票发行制度（二）已完成成绩： 100.0分
1
2001年3月后，我国实行（）股票发行制度。
窗体顶端
· A、股票发行审批制
· B、注册制
· C、主承销商推荐及核准制
· D、上市保荐制度
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
2
当两种文本的信息披露内容发生歧义时，以（）为准。
窗体顶端
· A、第三方语言
· B、英语
· C、中文
· D、发行地语言
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
3
上市公司与交易所之间的指定联系人为（）。
窗体顶端
· A、董事长
· B、CEO
· C、监事
· D、董事会秘书
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
4
下列不属于发行股票信息披露内容框架的是（）。
窗体顶端
· A、股票发行公告
· B、新股投资风险特别公告
· C、股票价格公告
· D、股票上市公告
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
5
创业板公司股票的信息披露重点在于（）。
窗体顶端
· A、公司行业
· B、股票市值
· C、审计委员会的人员构成、议事规则
· D、公司成立年限
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
6
按照信息披露制度的要求，如果发行人没有如实披露信息，仅发行人个人承担赔偿责任即可。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
在境外进行信息披露的公司，同时需要在境内进行股票信息披露。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
股票发行制度（三）已完成成绩： 100.0分
1
股民购买股票的依据是（）。
窗体顶端
· A、股票面额
· B、清算价格
· C、账面价格
· D、股票市值
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
股票票面金额低于发行价格称为（）。
窗体顶端
· A、溢价发行
· B、平价发行
· C、折价发行
· D、以上都不对
正确答案： A 我的答案：A得分： 14.3分
窗体底端
3
确定股票发行价格的第三环节是（）。
窗体顶端
· A、影响因素分析
· B、确定理论价值
· C、选择定价方式
· D、发行上市
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
下列影响因素中，属于微观因素对股票发行价格产生影响的是（）。
窗体顶端
· A、政策环境
· B、行业环境
· C、宏观经济形势
· D、股票发行数量
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
5
下列股票发行定价方法中，属于绝对定价法的是（）。
窗体顶端
· A、市盈率定价法
· B、净资产倍率法
· C、现金流量折现法
· D、以上都不是
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
6
A股市场中，所有的股票面值均为每股1元。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
7
股份公司的账面价值越高，则表明股东拥有的资产越多。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
股票发行制度（四）已完成成绩： 100.0分
1
国际主要股票市场对新上市公路、港口、桥梁等基建公司的估值定价一般采用（）方法。
窗体顶端
· A、净资产倍率法
· B、市盈率定价法
· C、平价发行法
· D、现金流量折现法
正确答案： D 我的答案：D得分： 16.7分
窗体底端
2
确定发行价格的最终目的是（）。
窗体顶端
· A、获取更大公司利润
· B、募集更多资金
· C、得到准确反映市场需求状况的发行价格
· D、获取较高的发行价格
正确答案： C 我的答案：C得分： 16.7分
窗体底端
3
下列定价方式中，适用于素质较低，散户占主要比例的证券市场的是（）。
窗体顶端
· A、询价方式
· B、灵活定价方式
· C、竞价方式
· D、固定议价方式
正确答案： D 我的答案：D得分： 16.7分
窗体底端
4
根据《证券法》规定上市公司最迟应在当年（）提交上半年的年度报告。
窗体顶端
· A、6个月内
· B、5个月内
· C、4个月内
· D、3个月内
正确答案： A 我的答案：A得分： 16.7分
窗体底端
5
20世纪70年代，美国股票市场新股发行通常采取固定价格发行定价方式。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 16.7分
6
一般来说，股价是净资产的3-5倍是很正常的。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 16.7分
股票发行制度（五）已完成成绩： 100.0分
1
下列国家和地区中，以累计订单询价机制作为主要定价机制的是（）。
窗体顶端
· A、印度
· B、新加坡
· C、中东
· D、美国
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
1995年之后，我国香港地区实行的股票定价机制是（）。
窗体顶端
· A、固定定价方式
· B、公开认购方式
· C、累计询价方式
· D、公开认购与累计询价相结合的方式
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
3
在行政定价阶段，股票的发行数量、发行价格的决定权由（）掌握。
窗体顶端
· A、国务院
· B、财政部
· C、中国证监会
· D、公司自身
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
在初步询价阶段，询价对象的下限是（）个。
窗体顶端
· A、10
· B、15
· C、20
· D、25
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
5
竞价机制容易导致发行价格抬高，对发行公司不利。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分
6
在近几年的股票发行实践中，竞价定价机制正逐步被美国式累计订单询价机制所替代。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
7
公开发行股票数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行数量的50%。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 14.3分

上市的地点（上）已完成成绩： 100.0分
1
下列事件中，掀起中国企业境外上市序幕的是（）。
窗体顶端
· A、中石化上市
· B、工商银行上市
· C、青岛啤酒上市
· D、中国邮政上市
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
2
1999年，中国第一家海外上市的民营企业是（）。
窗体顶端
· A、北京世纪永联
· B、王府井集团
· C、西单商场
· D、侨兴环球
正确答案： D 我的答案：D得分： 12.5分
窗体底端
3
决定股票市场价格的是股票的（）。
窗体顶端
· A、票面价值
· B、账面价值
· C、内在价值
· D、清算价值
正确答案： C 我的答案：C得分： 12.5分
窗体底端
4
下面属于已上市流通股份的是（）。
窗体顶端
· A、A股
· B、发起人股份
· C、内部职工股
· D、募集法人股份
正确答案： A 我的答案：A得分： 12.5分
窗体底端
5
股票分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
窗体顶端
· A、S股
· B、H股
· C、B股
· D、A股
正确答案： D 我的答案：D得分： 12.5分
窗体底端
6
在海外市场上市，劣势要大于优势。（）
正确答案：× 我的答案：×得分： 12.5分
7
境外上市是企业海外融资的重要方式之一。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 12.5分
8
境外上市的成功率要高于境内上市。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 12.5分

上市的条件（下）已完成成绩： 100.0分
1
创业板要求上市公司连续盈利期限至少为（）年。
窗体顶端
· A、4
· B、3
· C、2
· D、1
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
2
主板上市要求企业的盈利期限为（）。
窗体顶端
· A、连续3年
· B、最近3年
· C、连续3个会计年度
· D、最近3个会计年度
正确答案： D 我的答案：D得分： 14.3分
窗体底端
3
创业板上市要求资产（）。
窗体顶端
· A、最近一期总资产不少于2000万
· B、最近一年总资产不得少于2000万
· C、最近一期末净资产不得少于2000万
· D、最近一年末净资产不得少于2000万
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
4
在主板、中小板上市，发行时股份总数超过4亿股，公众持股比例（）。
窗体顶端
· A、不少于25%
· B、不高于25%
· C、不少于10%
· D、不高于10%
正确答案： C 我的答案：C得分： 14.3分
窗体底端
5
在主板、中小企业板上市的公司，最近3年的主营业务不能发生变化。（）
正确答案：√ 我的答案：√得分： 14.3分
6
在主板和中小企业板上市筹集的资金原则上用于主营业务。（）