项目合作框架协议(基金).doc

保密文件

XXXX投资管理有限公司

XXXXXXX房地产发展有限公司

与

XXXXXXX房地产开发有限公司

关于XXXXX项目

之

合作框架协议

二〇一XXX年十二月

目 录

第一条 定义及释义 - 2 -
第二条 标的项目简况 - 5 -
第三条 项目公司设立 - 6 -
第四条 标的项目开发建设 - 6 -
第五条 陈述和保证 - 10 -
第六条 项目公司的治理 - 10 -
第七条 标的项目的经营管理 - 15 -
第八条 开发激励及退出安排 - 18 -
第九条 违约及赔偿 - 20 -
第十条 保密 - 22 -
第十一条 通知 - 23 -
第十二条 不可抗力 - 23 -
第十三条 生效、中止或终止 - 24 -
第十四条 法律适用及争议解决 - 24 -
第十五条 其他约定 - 24 -
附件一 商业运营计划书 - 30 -

合作框架协议

本合作框架协议（以下称“本协议”）由以下各方于2014年____月____日在XXXX签订：

1. 甲方：XXXXX投资管理有限公司，一家根据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，法定代表人为XXXX，住所为XXXXXXX；

2. 乙方：XXXXXXX房地产发展有限公司，一家根据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，其法定代表人为XXXX安，住所为XXXXXX；

3. 丙方：XXXXX房地产开发有限公司，一家根据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，其法定代表人为[XXXX]，住所为[XXXXXXX]。

本协议中，前述协议方单称为“一方”，甲方、乙方和丙方合称为“各方”,甲方和丙方合称“XXX方”。

鉴于：

1. 甲方和丙方均系XXX有限公司下属子公司，具有房地产投资及管理能力。乙方系中国A股上市房地产企业XXXX股份有限公司的控股子公司，具有高水平的房地产开发能力。

2. 截至本协议签署之日，XXXXXX129,335.90平方米的普通商品房住宅用地（“标的地块”），且各方已就标的地块与XXXXX规划和土地管理局于201XXX年12月3日签署《国有建设用地使用权出让合同》（编号：XXXXXX号（1.0版），“出让合同”）。

3. 根据出让合同的约定，标的地块的土地出让金为XXXX元，各方应于出让合同签订之日起30个工作日(“出让金缴纳截止日”)内缴清土地出让金。

4. 截至本协议签署之日，各方已缴纳标的地块的定金为XXXX元（“标的地块定金”），标的地块定金抵作部分土地出让金。

5. 各方拟按甲方50%、乙方30%、丙方20%的比例共同出资设立一家有限责任公司，并以项目公司作为标的地块的开发主体，将标的地块受让主体变更为项目公司，并由项目公司在标的地块上开发建造普通商品房住宅项目（“标的项目”）。

6. 各方拟基于项目公司和标的项目开展合作（“本次交易”）。

各方在自愿、平等、互惠互利的基础上经友好协商，就本次交易达成本协议如下，以兹信守：

第一条 定义及释义

1.1 定义

除非本协议另有规定，本协议中使用的如下主要词语应具有如下规定的含义：

“项目公司”指各方拟共同出资设立并作为标的地块开发主体的有限公司。

“工商部门”指中华人民共和国国家工商行政管理总局及地方各级行使类似职权的机构。

“标的地块”具有本协议鉴于条款第2条所述的含义。

“出让合同”具有本协议鉴于条款第2条所述的含义。

“出让金缴纳截止日”具有本协议鉴于条款第3条所述的含义。

“标的地块定金”具有本协议鉴于条款第4条所述的含义。

“标的项目”具有本协议鉴于条款第5条所述的含义。

“本次交易”具有本协议鉴于条款第6条所述的含义。

“持股比例”具有本协议第3.1条所述的含义。

“《项目公司章程》”指各方按照本协议第3.1条约定签署的《项目公司章程》。

“甲方出资款”具有本协议第3.2条所述的含义。

“乙方出资款”具有本协议第3.2条所述的含义。

“丙方出资款”具有本协议第3.2条所述的含义。

“出资完成日”具有本协议第3.2条所述的含义。

“交易文件”指本协议、《项目公司章程》及其任何修改、补充和附件。

“标的地块出让金余款”具有本协议第4.1条所述含义。

“XXX方应付出让金余款”具有本协议第4.1条所述含义。

“乙方应付出让金余款”具有本协议第4.1条所述含义。

“XXX方股东借款”具有本协议第4.2条所述含义。

“乙方股东借款”具有本协议第4.2条所述含义。

“股东借款”具有本协议第4.2条所述含义。

“未借款方”具有本协议第4.6条所述含义。

“借款方”具有本协议第4.6条所述含义。

“盈余资金”具有本协议第4.7条所述含义。

“各方保证”具有本协议第5.1条所述含义。

“超额利润”具有本协议第8.1(1)条所述含义。

“开发激励”具有本协议第8.1(1)条所述含义。

“XXX方退出日”具有本协议第8.2条所述含义。

“回购价格”具有本协议第8.2（4）条所述含义。

“损失”具有本协议第9.1条所述含义。

“批准”指任何政府机构签发的特许、执照、许可、批准、豁免、同意、授权、登记或备案。

“政府机构”指有管辖权的任何政府或其隶属机构，任何政府或其隶属机构的任何部门或机构，任何立法机构、法院或仲裁庭，以及任何证券交易所的监管机构。

“关联方”指就任何一方而言, 是指(i)被该方控制，或(ii)控制该方, 或(iii)与该方一起受他人共同控制的任何个人、公司、商业企业、合伙企业、联合企业或其他商业实体(此处的“控制”指直接或间接拥有指示该实体或影响该方的管理层或政策导向的权力, 无论是通过拥有证券、合同或其他方式, 包括但不限于直接或间接拥有该实体的股东会或董事会50%或50%以上的投票权的控制权)。为免疑义，就乙方而言也应包括其或其关联方发起设立或管理的投资基金。

“IRR”是对投资收益的衡量标准之一；以股东方各次投资（含注册资本、股东投入等任何形式的现金投入（包括出现资金缺口后的股东借款、股东委托贷款投入等））和各次收回投资本金及收益等任何形式的现金收回（含收回注册资本、利润及预分配的利润、股东投入本金、股东投入利息）的日期、金额形成的现金流为数据，根据MICROSOFT的XIRR（金额，日期）公式计算得出的指标数据。金额精确到元，日期精确到日。

“中国”指中华人民共和国, 为本协议目的, 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。

“中国会计准则”指在中国届时适用于项目公司的会计制度和会计准则。

“适用法律”对于任何人而言，指适用于该人或对该人或其任何财产有约束力的公开、有效并且适用的条约、法律、行政法规、地方性法规、规章、决定、命令、司法解释、判决、裁定、仲裁裁决或其他规范性文件。

“工作日”指除周六、周日及中国所有法定节假日之外的日历日。

“元”指人民币元。

1.2 释义

(1) 在本协议中，除非根据上下文应另作解释，提及的人包括自然人和法人、其他社会组织等法律实体；提及的任何人、公司、政府机构、法律实体包括其继承人；提及的合同或协议包括其附件及任何修订和补充；提及的条款和附件仅指本协议的条款和附件；本协议的标题仅为方便而使用，不得用于解释本协议。

(2) 在本协议中，除非根据上下文应另作解释，“以上”、“以下”、“以内”、“以外”或类似文字均包含本数，“大于”、“小于”、“超过”、“不足”或类似文字均不包含本数。

第二条 标的项目简况

2.1 标的项目简况

(1) 地点：。

(2) 出让土地用途：普通商品房。

(3) 土地年限：普通商品房70年。

(4) 其他信息（以下具体数据以政府机构最终批准的规划条件为准）：

宗地面积

建筑容积率

地上建筑物面积

地下建筑物面积
以审定的设计方案为准
建筑密度
以审定的设计方案为准
建筑限高
24-60米
绿地率
35%

2.2 标的项目土地出让金

根据出让合同的约定，标的地块的土地出让金为XXXX元，其中标的地块定金为XXXXXX元（标的地块定金抵作部分土地出让金），各方应于出让合同签订之日起5个工作日内，即2014年12月10日前缴纳标的地块定金；应于出让合同签订之日起30个工作日内缴清标的地块出让金余款。

截至本协议签署之日，各方已缴纳标的地块定金为536,000,000元，其中甲方缴纳268,000,000元；乙方缴纳160,800,000元；丙方缴纳107,200,000元。

第三条 项目公司设立

3.1 为本次交易合作之目的，各方拟共同出资新设一家有限责任公司作为标的项目开发建设的主体（“项目公司”）。于本协议签署的同时，各方应签署《项目公司章程》，由各方按甲方50%、乙方30%、丙方20%的比例（“持股比例”）共同出资设立项目公司，项目公司注册资本为200,000,000元。拟设项目公司股东、其认缴和出资情况如下表所示：

股东
对项目公司注册资本的认缴出资额（元）
持股比例
出资方式
甲方
100,000,000
50%
货币
乙方
60,000,000
30%
货币
丙方
40,000,000
20%
货币
合计
200,000,000
100%
—

各方应于本协议签署之日起10个工作日内，按适用法律以及工商部门的要求共同配合办理项目公司设立相关的工商登记手续，取得工商部门颁发的营业执照。

项目公司设立之后，各方应促使项目公司与有关政府机构签署标的地块出让合同的变更协议，以使得项目公司成为标的项目唯一的受让人及开发主体。

3.2 在项目公司成立后的5个工作日内，各方应向项目公司指定的银行账户支付的其各自对项目公司认缴出资的款项，即甲方认缴出资款100,000,000元（“甲方出资款”）；乙方认缴出资款60,000,000元（“乙方出资款”）；丙方认缴出资款40,000,000元（“丙方出资款”，前述款项全部到达项目公司指定银行账户之日称“出资完成日”）。项目公司应在出资完成日后5个工作日内完成相应的验资手续。

第四条 标的项目开发建设

4.1 根据出让合同的约定，各方应于出让金缴纳截止日前缴清土地出让金余款合计2,144,000,000元(“标的地块出让金余款”)。各方同意，标的地块出让金余款由各方按其持股比例承担，其中XXX方应承担土地出让金余款1,500,800,000元(“XXX方应付出让金余款”)；乙方应承担土地出让金余款643,200,000元(“乙方应付出让金余款”)。

(1) 各方同意，若截至出让金缴纳截止日前[5]个工作日，标的地块土地使用权受让人尚未变更为项目公司，或各方对项目公司的出资尚未实缴到位，或项目公司尚未满足对外付款的条件，则标的地块出让金余款将由XXX方和乙方直接向相关政府机构支付。具体而言，XXX方应于出让金缴纳截止日前将XXX方应付出让金余款支付至政府机构的指定银行账户，乙方应于出让金缴纳截止日前将乙方应付出让金余款支付至政府机构的指定银行账户。

(2) 若截至出让金缴纳截止日前[5]个工作日，标的地块土地使用权受让人已变更为项目公司，各方对项目公司的出资已实缴到位，且项目公司已满足对外付款的条件，则各方向项目公司缴纳的实缴出资将作为项目公司支付标的地块出让金余款的部分款项，剩余部分款项由各方通过本协议约定的方式支付至项目公司指定的银行账户，并由项目公司按出让合同或其补充协议的约定向政府机构支付标的地块出让金余款。具体而言，XXX方应将相当于XXX方应付出让金余款扣减甲方出资款和丙方出资款后的款项，乙方应将相当于乙方应付出让金余款扣减乙方出资款后的款项于出让金缴纳截止日前[3]个工作日前一次性支付至项目公司指定的银行账户。

为免疑义，关于XXX方应付出让金余款，将由甲方和丙方应按照其各自在项目公司中的持股比例予以支付或向项目公司提供。

如因乙方或XXX方的任何一方未能按本第4.1条的约定履行其支付义务，致使项目公司和/或另一方被任何政府机构主张任何责任（包括但不限于出让合同项下的违约责任），则该等责任将由该未能付款方全部承担，并且另一方有权要求该未能付款方承担由此给其造成的全部损失（如有），具体承担方式为在本协议第8.2条约定的回购价格中进行相应调整。

4.2 各方确认，标的项目运营所需（含财务费用）资金峰值预算约为310,000万元。除对项目公司注册资本投入外，各方将按持股比例承担对标的项目的资金投入。根据前述资金峰值预算，XXX方预计对标的项目的股东借款投入为203,000万元（“XXX方股东借款”），乙方预计对标的项目建设项目的股东借款投入为87,000万元（“乙方股东借款”，与XXX方股东借款统称“股东借款”）。为免疑问，XXX方股东借款与乙方股东借款均可由XXX方、乙方或各自指定的关联方支付或投入。

为免疑义，XXX方股东借款应包括甲方和丙方应根据4.2条约定按照其各自在项目公司中的持股比例向项目公司提供的资金投入，并将由甲方和丙方按照其各自在项目公司中的持股比例向项目公司提供。
根据本协议附件一所列的商业计划书测算，对标的项目的资金投入初步安排如下：

股东
项目公司股东借款合计（万元）
股东借款投入（万元）
2014Q4
2015Q1
2015Q2
2015Q3
资金成本
XXX方
203,000
37520
149333
7000
9147
10%
乙方
87,000
16080
64000
3000
3920
10%

4.3 各方将按以下方式分期向项目公司提供股东借款：

(1) 在各方对项目公司的出资实缴到位，标的地块的受让主体变更为项目公司，且项目地块土地出让金已全部缴纳后，

(a) 若各方以本协议第4.1（1）条约定的方式缴纳标的地块土地出让金余款的，则标的地块定金、标的地块出让金余款扣减各方实缴出资款后的款项将按各方的持股比例确认为各方对项目公司的股东借款。届时，XXX方对项目公司的股东借款确认为203,000万元；乙方对项目公司的股东借款确认为87,000万元。

(b) 若各方以本协议第4.1（2）条约定的方式缴纳标的地块土地出让金余款的，则项目公司届时应将相当于各方实缴出资款金额的款项按持股比例向各方偿还其对项目公司的部分股东借款，各方应配合完成该等还款事宜。在项目公司按本条约定完成部分股东借款还款后，标的地块定金、标的地块出让金余款扣减各方实缴出资款后的款项将按各方的持股比例确认为各方对项目公司的股东借款。届时，XXX方对项目公司的股东借款确认为203,000万元；乙方对项目公司的股东借款确认为87,000万元。

(2) 剩余股东借款应根据届时标的项目开发建设的资金需求和项目公司董事会的决议，由各方按持股比例向项目公司提供。

4.4 XXX方股东借款和乙方股东借款的资金成本均为[10%]/年，由项目公司每季度结算并支付一次，且XXX方及乙方有权选择以委托贷款的方式提供前述股东借款，如以委托贷款方式提供股东借款的，委托贷款费用由项目公司承担。

就项目公司应支付的资金成本，XXX方及乙方可选择要求项目公司根据实际情况以利息、财务顾问费、建设工程咨询费等方式向其进行支付。如股东借款非以委托贷款方式提供的，XXX方及乙方应就收取的资金成本向项目公司提供相应金额的合规发票，以供项目公司进行税前抵扣，项目公司应在收到发票后5个工作日内支付对应资金成本。

4.5 股东借款的期限不少于1年，自各笔XXX方股东借款和乙方股东借款到达项目公司指定银行账户之日起算。其中，在标的地块的受让主体变更为项目公司且项目地块土地出让金已全部缴纳后，首笔XXX方股东借款和首笔乙方股东借款（即各方已为项目公司垫付的标的地块定金、标的地块出让金余款(如有)）自该笔款项支付之日起算。项目公司应在各笔股东借款期限届满之日一次性偿还各笔股东借款，除非经各方另行协商一致，项目公司不得提前还款（相关借款的提前还款约定，各方可在借款协议中详述）。为免疑问，如果任何一笔约定期限股东借款（如有）到期，但项目公司无足够偿还能力，应由XXX方或乙方各自负责补足（补足方式包括但不限于单独向项目公司额外提供一笔股东借款等）。

4.6 除本协议第4.2条项下的股东借款外，如项目公司在标的项目开发、建造和运营过程中出现资金缺口(包括偿还当期应付的股东借款本息所需的资金缺口)，应首先通过办理银行开发贷款形式解决，若无法解决，则各方应就标的项目的资金缺口，根据项目公司董事会决议确定的金额和方式协调按持股比例以股东借款的形式补足，前提是项目公司已提前不少于20日书面通知各方。前述股东借款的资金成本为[10]%/年，并且应由项目公司每季度付息一次。各方有权选择以委托贷款的方式提供前述股东借款，如以委托贷款方式提供股东借款的，委托贷款费用由项目公司承担。

在上述情况下，如XXX方、乙方中任何一方（在本条以下称“未借款方”）未能就标的地块的资金缺口按持股比例及第4.5条约定的单方补足情况向项目公司足额提供股东借款的，另一方（在本条以下称“借款方”）可为未借款方向项目公司垫付该等未足额提供部分的股东借款。就前述由借款方为未借款方向项目公司垫付部分的股东借款，除项目公司应按年利率[10%]向借款方支付资金成本外，未借款方还应向借款方支付按[6%]/年利率计算所得的资金成本。该等资金成本可通过经各方事先同意、最有利于各方利益的且切实可行的一种或多种方式支付，借款方应就收取的资金成本向未借款方提供相应金额的合规发票，以供未借款方进行税前抵扣。

4.7 标的项目销售回款扣除项目公司后续（不少于3个月）运营成本、需归还的融资款项（调用时点未到期的融资款项除外）和开发建设所需资金后，如项目公司仍有富余资金（“盈余资金”），则各方可按持股比例无息自项目公司提取相应的盈余资金，直至XXX方根据本协议第8.2条退出项目公司。为免疑义，各方按照本条的约定从项目公司提取盈余资金后，若项目公司出现资金缺口，各方应优先通过归还其从项目公司提取的相应资金补足该等资金缺口。

第五条 陈述和保证

5.1 各方的陈述和保证

本协议每一方特此向其他一方作出以下陈述与保证（“各方保证”），并应被视为于出资完成日重复向其他一方作出各方保证，犹如各方保证于出资完成日作出。各方确认其他一方签署、递交和履行交易文件有赖于各方保证在所有重大方面真实、准确且不具误导性（如某一各方保证本身即受重大性限定，则其应在一切方面真实、准确且不具误导性）。

(1) 组织和授权：甲方、乙方和丙方根据其成立地的法律依法成立并有效存续。甲方、乙方和丙方具有签署、交付和履行其为签约一方的交易文件的权力和授权。授权甲方、乙方和丙方签署、交付和履行其为签约一方的交易文件所必需采取的所有行动已经或将会在出资完成日之前采取。甲方、乙方和丙方为签约一方的交易文件经签署和交付后将对甲方、乙方和丙方构成有效和有约束力的义务，可根据其各自的条款对甲方、乙方和丙方强制执行。

(2) 无冲突：甲方、乙方和丙方对交易文件的签署、交付和履行现在不会、将来也不会(a)违反其章程或其他组织性文件（如适用）；(b)违反其为签约一方的合同；或(c)违反适用法律。

(3) 资金来源：甲方、乙方和丙方为本次交易投入的资金来源合法，有能力履行本协议项下的义务和责任。

第六条 项目公司的治理

各方一致同意，于项目公司设立时，项目公司应符合如下公司治理的相关约定:

6.1 股东会

(1) 项目公司的最高权力机构为股东会，股东会由全体股东组成，股东会行使如下职权：

(a) 项目公司股东协议、章程的修改；
(b) 项目公司的增资、减资、分立、合并、中止、解散、清算、股权结构调整或变更公司形式；
(c) 项目公司设立子公司、合资企业或其他任何形式的对外投资；
(d) 项目公司现有股东出售、转让、质押其持有的项目公司股权；
(e) 根据各股东的委派，选举项目公司董事、监事；
(f) 审议批准项目公司的年度财务预算方案、决算方案；
(g) 审议批准项目公司的利润分配方案和亏损弥补方案；
(h) 审议批准董事会的报告；
(i) 审议批准监事的报告；
(j) 决定项目公司的经营方针和投资计划；
(k) 对项目公司发行公司债券作出决议；及
(l) 本协议或项目公司章程约定的其他职权。

股东会决议的事项需由全体股东一致同意方可通过。

项目公司应当在历次股东会决议形成后5个工作日内向各方提交相应的股东会决议原件或加盖项目公司公章的复印件。

(2) 股东会以召开股东会会议的方式议事，由股东的法定代表人或授权代表参加，股东根据其持有的项目公司股权比例行使相应的表决权。对需要由股东会决定的事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签章。

(3) 股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开10个工作日以前通知全体股东。定期会议每一年至少召开一次。代表二分之一以上表决权的股东，二分之一以上的董事，或监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

(4) 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

6.2 董事会

(1) 项目公司设董事会，董事会由5人组成，其中甲方委派2名董事、乙方委派2名董事，丙方委派1名董事。董事长由甲方委派的董事担任，董事长是项目公司的法定代表人。董事任期每届3年，任期届满，经委派方继续委派可以连任。如任一方提名的董事被股东会解聘或因任何其他原因停止任职的，则仍由该提名方提名新的董事担任，其他一方应予以配合。

(2) 董事会行使如下职权：

(a) 召集股东会会议，并向股东会报告工作；
(b) 执行股东会的决议；
(c) 制定项目公司的经营计划和投资方案；
(d) 制定或者修改项目公司的基本管理制度，决定公司内部管理机构的设置；
(e) 决定聘任或者解聘公司总经理、财务总监及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司高级管理人员及其报酬事项；
(f) 制定项目公司整体预算、年度财务预算方案及年度财务预算的重大修改；
(g) 制定项目公司决算方案；
(h) 制订项目公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(i) 项目公司所开发标的项目的首次经营计划及年度经营计划（包括开工计划、完工计划、成本预算、销售计划、租赁计划、资产处置计划等）；
(j) 标的项目经营计划的重大调整事项；
(k) 项目公司融资安排、资产处置（包括但不限于抵押、转让等，但作为主营业务的商品房买卖事项除外）、对外担保（但为客户购房提供按揭担保除外）；
(l) 项目公司进行单笔超过[10,000,000]元的重大资产处置,或累计超过[10,000,000]元的一系列重大资产处置（但作为项目公司主营业务的商品房买卖除外）;
(m) 项目公司更改银行预留印鉴；
(n) 项目公司与关联方之间的交易，但各方事先书面同意的股东借款和盈余资金提取除外；
(o) 聘请会计师事务所对项目公司进行审计，聘请评估机构；
(p) 提起将改变或变更任何股东的权利、义务或责任，或稀释任何股东股权比例的任何诉讼或仲裁召集股东会会议，并向股东会报告工作；
(q) 股东会授权或本协议约定的其他职权。

为免疑义，项目公司的基本管理制度应在项目公司首次董事会会议中审议通过。

(3) 董事会会议每12个月至少召开两次。项目公司的首次董事会会议应在出资完成日后30个工作日内召开。

(4) 召开董事会会议，必须至少提前10日通知全体董事，但是经全体董事一致书面同意，可以缩短或豁免上述开会通知期。就董事会会议上讨论事项的议程以及该次会议的一切相关文件的复印件应至少在会议召开3个工作日前送达全体董事。

(5) 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托代表出席，委托书中应载明授权范围。

(6) 在任何董事会会议上，每名董事有一票表决权。任何董事可经书面通知项目公司而授权一名代表代其出席任何董事会会议并在会上表决。

(7) 董事会的所有决议须经董事会全体董事一致同意通过方为有效。

(8) 6.2（2）j条款中重大调整事项包括：

A. 开工计划、完工计划、开盘时间较董事会批准计划时间推迟超过3个月；
B. 标的项目总体成本预算较董事会批准成本预算超额[3%]；
C. 标的项目实际销售均价较董事会批准的销售均价调低[3%]

项目公司应当在历次董事会决议形成后5个工作日内向各方提交相应的董事会决议原件或加盖项目公司公章的复印件。

6.3 监事

项目公司不设监事会，设监事1名，由甲方委派。监事应当按照适用法律的规定行使和履行其职权。

6.4 经营管理机构

(1) 项目公司的经营管理机构由以下高级管理人员组成：1名总经理、1名财务总监以及视项目公司的经营需要由董事会不时任命的其他高级管理人员。项目公司总经理由乙方委派，负责管理标的项目的开发建设和日常经营等事宜，总经理列席董事会会议。财务总监由甲方委派。其他高级管理人员应由乙方根据标的项目开发建设的需要提请项目公司聘任或解聘。

(2) 项目公司日常经营管理实行总经理负责制，总经理对董事会负责并报告工作，依法行使下列职权：

(a) 主持项目公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
(b) 组织实施项目公司年度经营计划和投资方案；
(c) 拟定项目公司内部管理机构的设置方案；
(d) 拟定项目公司的基本管理制度；
(e) 制定项目公司的具体规章；
(f) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的其他管理人员；
(g) 批准为客户购房提供按揭担保；
(h) 董事会授予的其他职权。

总经理列席董事会会议。

(3) 项目公司设财务总监1名，由XXX方委派至项目公司，财务总监有权全面参与项目公司的各项经营管理和财务管理工作，主要职权包括审批账户开立、印鉴证照管理、资金收支管理、审核项目公司和标的项目的经营信息、审批支付类合同以及项目公司规章制度中规定的其他职权等，具体如下：

(a) 账户开立：审核项目公司新开立任何银行账户、更改银行预留印鉴或对任何银行账户进行销户；
(b) 印鉴证照管理：审核项目公司的公章、财务专用章、法定代表人名章、银行账户预留名章、合同专用章等项目公司的所有印章的使用申请；营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡等项目公司的所有证照均由财务总监保管；
(c) 资金收支管理：
(i) 参与制定项目公司预算及资金计划，并审核项目公司预算及资金计划的执行情况；
(ii) 审核项目公司总体及年度销售计划的执行情况；
(iii) 审批项目公司月度资金计划内的对外资金支付，财务总监应在项目公司提供相关合同或其他文件后[2]个工作日内进行审批；
(iv) 审批项目公司月度资金计划外的对外资金支付，该等资金支付应按逐笔审批的原则报财务总监审批；
(v) 获取项目公司全部银行账户信息，并有权对所有银行账户的资金变化及库存现金进行查询及监管。
(d) 审核项目公司和标的项目经营信息：
(i) 有权参加项目公司的月度经营管理会议，并列席项目公司董事会会议等重要会议；
(ii) 有权审核项目公司财务、成本及其他与经营相关的信息和材料（包括但不限于项目公司的年度/季度/月度财务报表，项目公司重大招标文件、对外签订的各类合同（尤其是项目公司的资金贷款合同、总包合同和超出经营计划（预算）以外的其他合同）、标的项目可售房源信息、标的项目销售的网签信息等）。
(e) 审批项目公司拟签署的各类支付类合同，XXX方委派的财务总监通常情况下须在2个工作日进行审批，具体由项目公司董事会通过的相关基本管理制度予以规定。项目公司应按月向XXX方委派的财务总监提供本月新签对外支付类合同扫描件供其备案。

项目公司应根据经董事会一致同意的标的项目预算以及标的项目的实际工程进度，按月制定资金计划，该月度资金计划应经财务总监报甲方内部审批。

XXX方委派的财务总监应在项目公司常驻办公，并承担实际财务工作。该XXX方委派的财务总监应与XXX方签订劳动合同，且其薪酬、奖金均由XXX方承担，但项目公司应就财务总监的任用向XXX方支付[350,000]元/年的费用，XXX方在收到前述费用后应向项目公司提供合规发票用以税前抵扣，该等费用的具体支付方式由各方届时协商确认。

XXX方有权随时更换其委派至项目公司的财务总监，其他方应予以配合。如财务总监辞职或因其他原因被解聘，则XXX方应委派1名新的人选担任项目公司的财务总监。

上述财务总监的管理、监督事项涉及的具体制度及流程应在项目公司的基本管理制度中予以规定,财务总监应予遵守。对于年度预算内的当季资金支付，财务总监应按照项目公司相关基本管理制度进行审核。XXX方应确保委派的财务总监具有专业素质，尊重合约，不恶意行使职权。如发生恶意行使职权等情况，乙方和XXX方可协商由XXX方予以更换，如协商不成的，则按照本协议约定的争议解决方式解决。

第七条 标的项目的经营管理

各方同意根据以下第7.1条至第7.7条原则对项目公司、标的项目进行投后日常经营管理，具体如下：

7.1 乙方负责对标的项目进行开发管理，以保证标的项目开发的顺利进行，主要工作包括委派或聘用有经验有实力的项目管理团队来负责标的项目开发，负责标的项目交楼前的所有的市场工作，负责委任总包、第三方顾问以及其他项目团队成员等事宜。标的项目开发过程中取得的全部与标的项目相关的证照、资料、图档及其他文件由乙方负责管理和保存。标的项目开发建设相关的招标、采购事宜将分别适用乙方的实际运作体系。

乙方须确保标的项目开发管理中涉及的合同管理、招标管理及成本管控等诸方面严格按照规范的流程和严格的标准，不得进行不当行为或谋取不当利益。如因标的项目开发管理出现法律、税务、环保等方面的风险、行政处罚等责任，且该等责任导致项目公司发生对外赔付、缴纳滞纳金或者被处以罚款、罚金等，除非该等支出已包含在项目公司股东会/董事会审议通过的预算(包括预算调整)范围内，乙方将承担由此产生的相应责任，项目公司或XXX方可根据其具体因前述责任的承担而向外支出之具体数额及相关费用向乙方进行追偿，乙方应自收到项目公司或XXX方之书面通知之日起5个工作日内以现金方式对项目公司进行补偿。

7.2 XXX方有权对项目公司、标的项目进行监督并承担相应的监督费用，查阅所有项目公司财务信息、项目公司所有银行账户信息和项目公司所有的运营资料，通过聘请监理公司等机构监督工程建设、销售和财务管理等环节，聘请外部审计机构对项目公司进行审计，并且有权要求项目公司其他高级管理人员就项目公司运营、财务相关问题进行说明。对XXX方的上述监督，项目公司、乙方和乙方提名的高级管理人员应予以配合。

XXX方及XXX方委派人员有权定期收集项目公司、标的项目的信息及资料，有权获取项目公司提供给董事会成员的财务或其他方面的全部信息及资料，有权参与标的项目的招投标活动、审阅项目公司的重要合同、定期对标的项目进行巡查；XXX方有权通过其委派的董事向项目公司管理层提出建议。

7.3 项目公司资金监管

(1) 项目公司的全部资金账户（包括但不限于银行贷款账户、对外融资所需账户、销售收款账户等其他一切项目公司资金账户）设定监管：

(a) 就项目公司的全部资金账户，项目公司应在预留印鉴中预留XXX方委派财务总监的人名章，该人名章由财务总监保管；除通过网上银行的对外付款，所有银行账户应由项目公司财务总监通过预留印鉴的人名章签署后方可为对外支付。

(b) 项目公司应开通所有全部资金账户的网上银行功能，授权XXX方对账户进行随时查询，但该等网上银行业务进行任何账户或资金的操作均必须依赖该等网上银行业务的二道以上的U盾进行审批，且由XXX方向项目公司委派的财务总监控制账户网上转账汇款功能的最后一道U盾，但项目公司员工薪资支付(该“薪资”包括员工基本月薪、节金、季度奖及年终奖等)除外。

(2) 项目公司资金应实行封闭式管理，并仅可用于标的项目的以下用途或项目公司全体股东或董事另行批准的其他用途，任何项目公司股东均不得挪用项目公司资金用于未经批准的用途：
(a) 项目公司对标的项目的年度财务预算范围内的支出；
(b) 本协议项下各方约定的资金使用。

7.4 项目公司的印章管理：项目公司的公章、合同专用章、法定代表人名章、银行账户预留名章等各类项目公司印章由乙方指派专人管理和甲方委派的财务总监按照项目公司董事会批准的印章管理制度共同管理，项目公司的财务专用章由XXX方委派至项目公司的财务总监管理，前述各类印章的使用应严格按照项目公司制定的印章管理制度使用；项目公司各类印章的使用需由XXX方委派至项目公司的财务总监书面或通过项目公司OA系统签字批准。

7.5 开发成本预算：各方确认，标的项目总开发成本预算约1,185,550,000万元(根据现标的项目规划方案预测)，特指项目公司为标的项目开发建设所支出的成本费用总和，包括但不限于前期工程费、建筑安装工程费、基础设施建设费、公共配套设施建设费、开发间接费等，但不包括标的地块土地成本及税费（税费仅限于与标的项目相关的土地增值税、营业税、企业所得税、城镇土地使用税、房产税、契税、印花税、城市维护建设税和教育费附加，财务费用、品牌管理费，以及中国法律在本协议生效以后新规定项目公司需要向政府机关征缴的新增税费（如有））。其中，下述成本、费用应满足以下要求：

(1) 标的项目的前期费用和工程成本应以项目公司第一届第一次董事会通过的初始经营计划相关数据作为考核标准；
(2) 标的项目的管理费用与销售费用（标的项目售楼处及样板房（永久性建筑）的建设、硬装费用及前期物业管理费（前期物业管理费计入开发间接费）不计入销售费用）合计不超过标的项目的销售回款的4%；标的项目的管理费用不超过标的项目销售回款的2%；标的项目的销售费用不超过标的项目销售回款的2%。

标的项目的管理费用与销售费用超出前述限额的，需经董事会一致同意通过；未经董事会一致同意通过的，则超过限额的部分需由乙方承担。

就标的项目的管理费用中的0.5%部分，乙方需提供符合适用法律规定的发票供项目公司税前列支，并按季度收取。

如项目公司实际总开发成本超过初始经营计划预算的[3%]的，需经董事会一致同意方可通过。

7.6 项目公司应无条件向XXX方提供下列文件、资料或信息：

(1) 每日历月结束后12日内，提供项目公司该月度未经审计的财务报表（含资产负债表、利润表、现金流量表及科目余额表，下同）；

(2) 每季度结束后25日内，提供项目公司该季度未经审计的财务报表；

(3) 每财务年度结束后45日内，提供项目公司未经审计的年度财务报告；

(4) 项目公司年度财务报告完成审计后5个工作日内，提供项目公司按中国会计准则编制的项目公司经审计的年度财务报告(含资产负债表、利润表、现金流量