大连市金融业统计制度(定期报表).doc

大连市金融业记录制度

（2023年定期报表）

大连市记录局制定
2023年11月

一、报表目录 …………………………………………………………………74
二、报表表式 …………………………………………………………………75
三、金融业记录阐明 …………………………………………………………93
四、金融记录实行措施 ………………………………………………………94

一、报表目录

　类 别
报送单位
表 号
表 名
汇报期
报送时间
页码
73银行机构77
人民银行大连中心支行
大统金1号
金融机构（含外资）可比口径信贷收支表
月报
月后5日前
4
银监会大连监管局
大统金2号
银行业金融机构监管指标表
月报
月后5日前
5
内资银行及有关金融业
大统金3号
内资银行业及有关金融业资产负债表
季报
季后10日前
6
大统金4号
内资银行业及有关金融业损益表
季报
季后10日前
7
外资银行及有关金融业
大统金5号
外资银行业及有关金融业资产负债表
季报
季后10日前
9
大统金6号
外资银行业及有关金融业损益表
季报
季后10日前
11
保险机构

人寿、非人寿保险企业
大统金7号
保险业经营状况表
月报
月后5日前
12
大统金8号
保险业资产负债表
季报
季后10日前
13
大统金9号
保险业利润表
季报
季后10日前
14
大统金10号
保险业业务费用明细表
季报
季后10日前
15
证券机构

大连商品交易所
大统金11号
大商所业务记录表
月报
月后5日前
16
证券企业、营业部
大统金12号
证券业业务月报表
月报
月后5日前
17
大统金13号
证券业资产负债表
季报
季后10日前
18
大统金14号
证券业损益表
季报
季后10日前
19
大统金15号
证券业业务费用明细表
季报
季后10日前
20
其他机构
典当
大统金16号
典当业业务记录表
月报
月后5日前
21

二、报表表式

金融机构（含外资）可比口径信贷收支表

表 号：
大统金1号
法人单位名称：

制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：

同意文号：
辽统制字[2023]26号

201 年

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

项目名称
行码
本期余额
本期比年初增减
同期余额
同期比年初增减
本外币
人民币
本外币
人民币
本外币
人民币
本外币
人民币
甲
乙
1
2
3
4
5
6
7
8
一、各项存款
01

1.企事业单位存款
02

2.储蓄存款
03

3.信托存款
04

4.委托存款
05

5.其他存款
06

二、各项贷款
07

1.短期贷款
08

2.中期贷款
09

3.长期贷款
10

三、不良贷款处置额
11

1.剥离处置
12

2.贷款核销处置
13

3.债转股处置
14

4.其他方式处置
15

单位负责人: 记录负责人： 填表人： 联络 ： 报送时间：

银行业金融机构监管指标表
法人单位名称：

表 号：
大统金2号
法人单位代码：

制定机关：
大连市记录局

201 年 月
同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

项目名称
行码
本期绝对量
去年同期
绝对量
今年增减量
去年增减量
比上月
比年初
比上月
比年初
甲
乙
1
2
3
4
5
6
一、总资产
01

二、总负债
02

三、不良贷款（五级分类）
03

其中：正常类
04

关注类
05

次级类
06

可疑类
07

损失类
08

四、不良贷款率（五级分类）
09

其中：正常类
10

关注类
11

次级类
12

可疑类
13

损失类
14

五、不良贷款（混合）
15

六、不良贷款率（混合）
16

注: 1.银行业金融机构包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、都市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、都市信用社、农村信用社、邮政储汇局、外资银行和非银行金融机构。本表不含资产管理企业。
2.目前农信社没有实行不良贷款五级分类，城信社同步实行不良贷款五级分类和“一逾两呆”分类。不良贷款（混合）口径：农信社、城信社实行“一逾两呆”分类，其他机构实行五级分类。不良贷款（五级）口径：不含农信社。
单位负责人: 记录负责人： 填表人： 联络 ： 报送时间：

内资银行业及有关金融业资产负债表

表 号：
大统金3号

制定机关：
大连市记录局
法人单位名称：

同意文号：
辽统制字[2023]26号
法人单位代码：

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

201 年 季度

指标名称
行码
本外币合计
指标名称
代码
本外币合计
本期余额
同期余额
本期余额
同期余额
甲
乙
1
2
甲
乙
1
2
流动资产
—
—
—
流动负债
—
—
—
1.现金及银行存款
01

1.短期存款
34

2.寄存中央银行
02

2.活期储蓄存款
35

3.寄存同业
03

3.财政性存款
36

4.寄存联行款项
04

4.向中央银行借款
37

5.拆放同业
05

5.同业寄存
38

6.短期贷款
06

6.联行寄存
39

7应收帐款
07

7.同业拆入
40

其中：应收利息
08

8.应解汇款及临时存款
41

8.减：坏帐准备
09

9.汇出汇款
42

9短期投资
10

10.委托存款
43

10.减：短期投资跌价准备
11

11.卖出回购资产
44

11.委托贷款及投资
12

12.应付及预提帐项
45

12.买入返售资产
13

13.寄存短期保证金
46

13.待处理流动资产损失
14

14.发行短期债券
47

14.其他流动资产
15

15.其他流动负债
48

长期资产
—
—
—
长期负债
—
—
—
15.中长期贷款
16

16.长期存款
49

16.减：贷款损失准备
17

17.定期储蓄存款
50

17.长期投资
18

18.寄存长期保证金
51

18.减：长期投资减值准备
19

19.发行长期债券
52

19.固定资产净值
20

20.其他长期负债
53

固定资产
21

所有者权益
—
—
—
减：合计折旧
22

21.实收资本
54

20.固定资产减值准备
23

国家资本
55

21.固定资产清理
24

集体资本
56

22.在建工程
25

法人资本
57

23.减:在建工程减值准备
26

个人资本
58

24.待处理固定资产损失
27

港澳台资本
59

无形递延及其他资产
28

外商资本
60

25.无形递延及其他资产
29

22.资本公积
61

26.减:抵债资产减值准备
30

23.公积金
62

27.减:无形资产减值准备
31

24.公益金
63

28.减:其他资产减值准备
32

25.未分派利润
64

其中：本年利润
65

26、一般准备金
66

资产总计
33

负债总计
67

单位负责人： 记录负责人： 填表人： 联络 ： 填报日期：

外资银行业及有关金融业资产负债表

表 号：
大统金4号
法人单位名称：

制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：

同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

201 年 季度

指标名称
行码
科目
代码
本外币合计
人民币
本期余额
同期余额
本期余额
同期余额
甲
乙
丙
1
2
3
4
一、资产类
—
—
—
—
—
—
现金
01
101

贵金属
02
125

寄存中央银行
03
102

指定生息资产
04
103

寄存同业
05
104

拆放同业
06
105

借出同业
07
126

联行往来
08
106

附属机构往来
09
107

贴现
10
108

押汇
11
109

一般贷款
12
110

其他授信
13
111

资产减值准备
14
112

应收利息
15
113

其他应收帐款
16
114

投资
17
115

递延资产
18
117

固定资产
19
118

合计折旧
20
119

法人机构拨付分行营运资金
21
123

买入返售证券
22
124

其他资产
23
120

资产总额
24
198

二、负债与所有者权益类
—
—
—
—
—
—
同业存款
25
201

拆入同业
26
202

借入同业
27
213

向中央银行借款
28
203

联行往来
29
204

附属机构往来
30
205

存款
31
206

票据融资
32
207

卖出回购证券
33
214

应付利息
34
208

（续H 634-2 表）

其他应付款
35
209

借入款
36
210

其他负债
37
212

负债总额
38
298

实收资本或营运资金
39
301

资本类折算差额
40
307

资本公积
41
304

盈余公积
42
308

未分派利润
43
305

重估储备
44
309

负债总额与权益类合计
46
398

三、表外业务类
—
—
—
—
—
—
或有资产
47
798

应收银行承兑汇票
48
701

应收即期信用证出口款项
49
702

应收远期信用证出口款项
50
703

应收开出即期信用证款项
51
705

应收开出远期信用证款项
52
706

应收各项担保款项
53
708

有追索权旳资产销售
54
712

买入远期资产
55
713

银行授信承诺
56
714

衍生交易合约（不包括联行）
57
715

其他或有项目
58
716

非应计利息（资产方）
59
717

备注项：联行往来（表外）
60
777

或有负债
61
899

应付银行承兑汇票
62
801

应付即期信用证出口款项
63
802

应付远期信用证出口款项
64
803

应付开出即期信用证款项
65
805

应付开出远期信用证款项
66
806

应付各项担保款项
67
808

有追索权旳资产销售
68
812

卖出远期资产
69
813

银行授信承诺
70
814

衍生交易合约（不包括联行）
71
815

其他或有项目
72
816

非应计利息（负债方）
73
817

备注项：联行往来（表外）
74
877

单位负责人： 记录负责人： 填表人： 联络 ： 填报日期：

内资银行业及有关金融业损益表

表     号：
大统金5号
法人单位名称：
制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：
同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

201 年 季度

指标名称
行码
本期合计
同期合计
甲
乙
1
2
 一、营业收入
01

   利息收入
02

           金融企业往来收入
（含系统内往来）
03

           手续费收入
04

证券销售差价收入
05

证券发行差价收入
06

租赁收益
07

汇兑收益
08

其他营业收入
09

 二、营业支出
10

利息支出
11

金融企业往来支出
（含系统内往来）
12

手续费支出
13

营业费用
14

职工工资
15

奖金
16

劳动及待业保险费
17

劳动保护
18

职工福利费
19

职工教育经费
20

工会经费
21

下岗保障基金
22

住房公积金
23

临时工工资
24

住房补助
25

外事费
26

电子运转及科研费
27

安全防备费
28

会计出纳费
29

印刷及用品费
30

（续H635-1表）

车船燃料费
31

取暖降温费
32

水电费
33

钞币运送费
34

邮电费
35

差旅费
36

绿化费
37

会议费
38

宣传费
39

公杂费
40

低值易耗品购置
41

修理费
42

租赁费
43

资产摊销费
44

税金
45

征询费
46

固定资产占用费
47

固定资产折旧
48

业务招待费
49

业务宣传费
50

总行管理费
51

其他营业费用
52

汇兑损失
53

当年提取准备金
54

其他营业支出
55

 三、投资收益
56

 四、营业税金及附加
57

营业税
58

都市维护建设税
59

教育附加费
60

其他
61

 五、营业利润
62

营业外收入
63

营业外支出
64

 六、本年度纯益（纯损“-”）
65

附：代剪发行国债
66

单位负责人： 记录负责人： 填表人： 联络 ： 填报日期：
外资银行业及有关金融业损益表

表 号：
大统金6号
法人单位名称：

制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：

同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

201 年 季度

指标名称
行码
科目代码
本外币合计
本期合计
同期合计
甲
乙
丙
1
2
一、营业收入
1
—

利息收入
2
401

手续费及佣金收入
3
403

汇兑收益
4
409

证券买卖收益
5
410

股权投资收益
6
411

衍生产品业务收入
7
419

其他营业收入
8
404

二、营业外收入
9
405

三、营业支出
10
—

利息支出
11
402

管理费与业务费支出
12
406

其中：工薪奖金支出
13
40601

福利保险支出
14
40602

管辖行费支出
15
40603

房租水电支出
16
40604

电讯电脑支出
17
40605

差旅费支出
18
40606

招待费支出
19
40607

书报文具费支出
20
40608

会计师费支出
21
40609

营业税及附加
22
40610

人员培训费支出
23
40611

手续费支出
24
40612

其他管理费与业务费支出
25
40690

税金（房产税、印花税等）
26
—

会议费支出
27
—

（本年）折旧
28
407

资产减值准备支出
29
408

汇兑损失
30
417

证券买卖损失
31
418

其他营业支出
32
413

四、营业外支出
33
414

五、税前（营业）利润
34
416

六、所得税
35
415

七、本年度纯益（纯损“-”）
36
306

单位负责人： 记录负责人： 填表人： 联络 ： 填报日期：

保险业经营状况表
法人单位名称：

表 号：
大统金7号
法人单位代码：

制定机关：
大连市记录局

同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
万元（保留整数）

　201 年 月

项 目
行码
本期合计
同期合计
甲
乙
1
2
一、保费收入
01

1、财产险
02

企财险
03

家财险
04

机动车辆保险
05

船舶保险
06

货品运送保险
07

农业险
08

2、人身险
09

寿险
10

意外伤害险
11

健康保险
12

二、赔款及给付支出
13

1、财产险
14

企财险
15

家财险
16

机动车辆保险
17

船舶保险
18

货品运送保险
19

农业险
20

2、人身险赔款支出
21

3、人身险给付支出
22

其中:满期给付支出
23

三、机构状况（含中介）
—
本期个数
同期个数
保险企业、分企业
24

#外资企业数
25

保险中介机构
26

保险营销代理人人数
27

保险营销代理人佣金
28

单位负责人： 记录负责人： 填表人： 联络 ： 填表日期：
注：24、25、26项保险企业及中介企业如是填1，不是填0。

保险业资产负债表

表 号：
大统金8号
法人单位名称：
制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：

同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
千元（保留整数）

201 年 季度

项 目
行码
本期期末数
同期期末数
甲
乙
1
2
一、资产总计
01

1、流动资产合计
02

现金
03

银行存款
04

拆出资金
05

其他流动资产
06

2、长期投资合计
07

3、固定资产合计
08

固定资产原值
09

减：合计折旧
10

固定资产净值
11

在建工程
12

其他项
13

4、无形资产及其他资产合计
14

二、负债总计
15

1、流动负债合计
16

应付手续费
17

应付佣金
18

应付工资
19

应付福利费
20

应交税金
21

其他项
22

2、长期负债合计
23

三、所有者权益总计
24

实收资本
25

上级拨入资金
26

未分派利润
27

单位负责人： 记录负责人： 填表人：
联络 ： 填表日期：
重要行审核关系：01=15+24、01=2+7+8+14、02=03+04+05+06、11=9-10、8=11+12+13、15=16+23、
16=sum(17:22)

保险业利润表

表 号：
大统金9号
法人单位名称：
制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：

同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
千元（保留整数）

201 年 季度

项 目
行码
本期合计
同期合计
甲
乙
1
2
一、业务收入
01

1.保费收入
02

2.分保费收入
03

3.其他业务收入
04

二、业务支出
05

1.赔款及给付支出
06

2.营业税金及附加
07

3.营业费用
08

4.其他支出
09

三、准备金提转差
10

四、承保利润
11

加：投资收益
12

其他收入
13

减：其他支出
14

五、营业利润
15

加：营业外收入
16

减：营业外支出
17

六、利润总额
18

减：所得税
19

七、净利润
20

重要行审核关系：01=02+03+04、05=06+07+08+09、11=01+05-10、15=11+12+13-14、18=15+16-17、20=18-19
单位负责人： 记录负责人： 填表人：
联络 ： 填表日期：

保险业业务费用明细表

表 号：
大统金10号
法人单位名称：
制定机关：
大连市记录局
法人单位代码：

同意文号：
辽统制字[2023]26号

有效期至：
2023年1月

计量单位：
千元（保留整数）

201 年 季度

项 目
行码
本期合计
同期合计
甲
乙
1
2
一、手续费支出
01

二、佣金支出
02

三、营业费用
03

(一)业务管理费
04

1.差旅费
05

2.会议费
06

3.水电费
07

4.住房公积金
08

5.社会统筹保险费
09

6.工会经费
10

7.职工工资
11

8.职工教育费
12

9职工福利费
13

10.劳动保险费
14

11.劳动保护费
15

12.待业保险费
16

13.车船使用费
17

14.取暖降温费
18

15.税金
19

16.其他
20

(二)固定资产折旧费
21

(三)提存坏帐准备金
22

(四)提存投资风险准备金
23

(五)提存贷款呆帐准备金
24

(六)宣传费
25

(七)防预费
26

(八)招待费
27

四、费用合计
28

单位负责人： 记录负责人： 填表人：
联络 ： 填表日期：
重要行审核关系：03=04+21+22+23+24+25+26+27、04=sum(05:20)、28=01+02+03、

大商所业务记录表
法人单位名称：

表 号：
大统金11号
法人单位代码：

制定机关：
大连市记录局