加强守法合规和社会责任意识教育活动考试题.docx

“加强守法合规和社会责任意识”教育活动考试题
一、单项选择题
1、根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、中国证券业协会《公司债券承销业务规范》，以下关于公司债券承销业务的说法错误的是：（）
A、承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。
B、不得以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得接受投资者的礼品、礼金、礼券等。
C、承销机构可以采取低于债券面值销售的方式向投资者“返佣”。
D、承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助。
答案：C
2、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，下列说法错误的是：（）
A、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
B、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
C、证监会对采取不正当竞争手段进行恶性竞争的财务顾问，可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
D、为上市公司重大资产重组提供服务的财务顾问主办人张某从上市公司控股股东处取得远低于市价的50万股股票作为“辛苦费”，未违反《上市公司重大资产重组管理办法》的规定。
答案：D
3.证券营业部销售人员不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，可以通过（）等方式，向不特定对象宣传推介。
A、报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体
B、讲座、报告会、分析会
C、手机短信、微信、博客和电子邮件
D、以上说法错误
答案：D
4．证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。（ ）应当遵循权限最小化原则。
A、密码设置
B、用户权限设置
C、用户权限管理
D、密码管理
答案：B

5．公安机关调查恐怖活动，经县级以上公安机关负责人批准，可以查询嫌疑人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，可以采取查封、扣押、冻结措施。查封、扣押、冻结的期限不得超过（）个月，情况复杂的，可以经上一级公安机关负责人批准延长（）个月。
A、三个月，二个月
B、六个月，三个月
C、二个月，一个月
D、六个月，二个月
答案：C
6．国家安全机关对用于间谍行为的工具和其他财物，以及用于资助间谍行为的资金、场所、物资，经（）批准，可以依法采取查封、扣押、冻结等措。
A、设区的市级以上国家安全机关负责人
B、县级以上国家安全机关负责人
C、区级以上国家安全机关负责人
D、省级以上国家安全机关负责人
答案：A
7．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，股票类、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数不得超过（ ）倍。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
8．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A、十二
B、二十四
C、三十六
D、四十八
答案：B
9．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金：（ ）
A、公开出版资料
B、户外广告
C、电视
D、固定对象的微信群
答案：D
10．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，以下哪类为合格投资者。（ ）
A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；
B、金融资产低于300万元的个人；
C、净资产低于500万元的机构；
D、投资于单只私募基金的金额低于100万元的个人
答案：A

11．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，股票类结构化资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于（ ）的结构化资产管理计划。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
答案：D
12．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下哪一项目属于证券期货经营机构发行的资产管理计划可以投资的，符合国家产业政策、环境保护政策的项目（ ）
A、被列入国家发展改革委最新发布的淘汰类产业目录的项目；
B、违反国家环境保护政策要求的项目；
C、高速公路建设项目；
D、通过穿透核查，资产管理计划最终投向AB两类项目的投资项目
答案：C
13．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年
A、5
B、8
C、10
D、15
答案：C
14．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
A、1
B、3
C、6
D、9
答案：B
15．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下哪一行为为合法行为（ ）
A、资产管理人以自有资金为产品提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益；
B、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制；
C、向投资者宣传资产管理计划预期收益率；
D、向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
答案：A

16．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下关于结构化资产管理计划的叙述正确的是（ ）
A、固定收益类结构化资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及固定收益类金融产品的资产比例不低于100%的结构化资产管理计划；
B、由资产管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的资产管理计划属于结构化资产管理计划；
C、杠杆倍数＝优先级份额/劣后级份额；
D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数不得超过 3倍
答案：C
17．参与首发股票网下询价和配售时的禁止包括以下哪些行为：
A、网上网下同时申购；
B、提供有效报价但未参与申购
C、与其他投资者协商报价
D、无真实申购意图进行人情报价
E、以上都包括
答案：E
18.根据证监会《证券市场操纵行为认定指引（试行）》规定，“洗售行为”是典型的影响证券交易价格或者证券交易量的操纵行为，下列属于“洗售行为”的是：
A、 行为人在某一时段内连续买卖某种证券
B、 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C、 行为人做出不以成交为目的的频繁申报和撤销申报
D、 行为人为买卖证券所集中的资金相对于市场上一般投资者所能集中的资金具有数量上的优势
答案：B
19.下列哪项属于证券从业人员禁止行为：
A、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量
B、 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
C、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D、以上都正确
答案：D
20.某证券公司投资经理根据其获知的公司投资信息进行股票操作，涉嫌：
A、内幕交易罪
B、操纵证券市场罪
C、利用未公开信息罪
D、职务侵占罪
答案：C
二、多项选择题
1、2016年5月，原国信证券投行部业务三部负责人罗先进，因借他人名义持有发行人股权，被中国证监会处以巨额罚款并终身市场禁入。下列说法正确的有：（）
A、《证券法》第四十三条规定，证券从业人员在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
B、《中国银河证券股份有限公司合规守则》规定，当员工加入公司时，原持有的股票，必须依法转让。
C、证券从业人员与他人签署协议并受让股票收益权，由于未将股票过户至自己名下，所以不违反《证券法》第四十三条的规定。
D、公司新三板业务总部、债券融资总部及投资银行总部等关键岗位员工，除将员工本人账户在公司合规管理平台报备外，还需要将配偶、父母、子女的股票账户向公司报备。
答案：ABD
2、下列关于新三板业务与相关业务信息隔离的说法正确的有：（）
A、主办券商应当实现推荐业务、经纪业务、做市业务以及其他业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
B、主办券商应当参照中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》有关规定建立持续督导工作与做市、自营、资产管理、研究、经纪等部门业务之间的信息隔离制度，主办券商及其持续督导人员不得透露挂牌公司未公开的重大信息，严禁进行内幕交易。
C、做市商应建立业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离。
D、根据公司《全国中小企业股份转让系统做市业务隔离管理实施细则》的规定，在公司做市业务投资决策委员会审议通过做市标的股票后，应当将有关敏感信息涉及的目标公司或证券编入限制名单。对因做市业务而列入限制名单的公司或证券，公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营。
答案：ABCD
3、根据全国中小企业股份转让系统相关规定，做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务，不得从事下列行为：（）
A、利用内幕信息进行投资决策和交易。
B、利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动。
C、与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益。
D、与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定。
答案：ABCD
4、根据新华网2月4日报道，证监会行政调查查明，原平安证券总裁、华林证券董事长薛某作为内幕信息知情人，涉嫌向其亲属朋友多次泄露巢东股份、东源电器内幕信息、从事内幕交易活动，并指使其亲属朋友进行内幕交易，同时通过亲属设立公司在其保荐的项目鱼跃医疗中通过PE入股实现利益输送，交易总金额超过1亿元，非法获利总金额超过5亿元。下列说法正确的有：（）
A、证券从业人员不得通过经纪业务、保荐业务、推荐业务、做市业务谋取任何不正当利益，不得以任何名义或方式持有上市公司的股票。
B、根据《刑法》第一百八十条的规定，利用内幕信息从事，或者明示、暗示他人从事相关证券交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
C、根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，证券交易成交额在五十万元以上、期货交易占用保证金数额在三十万元以上、获利或者避免损失数额在十五万元以上、交易三次以上或具有其他严重情节的，应当认定为《刑法》第一百八十条第一款规定的“情节严重”。
D、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
答案：ABCD
5.某营业部经纪人在居民小区挂牌设点办理非现场开户业务，为获取高佣金，诱导客户频繁买卖股票，顺便帮私人公司发售“企业债”募集资金，给朋友超低佣金折扣收受了朋友的贵重礼物，该营销人员有哪些违规行为？（ ）
A、违反规定、设立非法网点为客户办理开户业务
B、擅自开展未经公司许可的业务，擅自销售未经公司批准的金融产品
C、诱使客户进行不必要的证券买卖
D、在执业过程中索取或收受客户款项和财物
答案：ABCD
6.我公司以下哪些柜台业务可以通过非现场方式办理（）
A、账户销户
B、客户姓名、身份证件等关键信息修改及变更
C、资金账户开户
D、证券账户开户
答案：CD
7.公民和组织须履行下列维护国家安全的义务（）
A、遵守宪法、法律法规关于国家安全的有关规定
B、及时报告危害国家安全活动的线索
C、如实提供所知悉的涉及危害国家安全活动的证据
D、为国家安全工作提供便利条件或者其他协助
E、向国家安全机关、公安机关和有关军事机关提供必要的支持和协助
F、保守所知悉的国家秘密及法律、行政法规规定的其他义务。
答案：ABCDEF
8.在反恐应对处置中，下列说法正确的是：
A、任何单位和个人不得编造、传播虚假恐怖事件信息
B、任何单位和个人不得报道、传播可能引起模仿的恐怖活动的实施细节
C、任何单位和个人不得发布恐怖事件中残忍、不人道的场景
D、在恐怖事件的应对处置过程中，除新闻媒体经负责发布信息的反恐怖主义工作领导机构批准外，不得报道、传播现场应对处置的工作人员、人质身份信息和应对处置行动情况
答案：ABCD
9.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下哪种情况属于“资金池”业务：（ ）
A、不同资产管理计划进行混同运作，资金与资产无法明确对应；
B、资产管理计划未单独建账、独立核算，未单独编制估值表；
C、资产管理计划之间存在嵌套结构；
D、资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益。
答案：ABD
10.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金募集应当履行下列哪些程序：（ ）
A、特定对象确定；
B、投资者适当性匹配；
C、基金风险揭示；
D、合格投资者确认；
E、投资冷静期；
F、回访确认
答案：ABCDEF
11.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，以下哪些词汇禁止在基金推介过程中使用：（ ）
A、保本
B、无风险
C、预期收益高
D、投资需谨慎
答案：ABC
12.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下哪些属于违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利的行为（ ）
A、资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资产管理计划证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定；
B、为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利；
C、违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务；
D、设立伞形资产管理计划，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券、期货账户。
答案：ABCD
13.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下哪些机构可以成为证券期货经营机构私募资产管理业务提供投资建议的第三方机构（ ）
A、成立满5年且持续盈利的公司；
B、可从事资产管理业务的证券期货经营机构；
C、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员，且具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录的私募证券投资基金管理人；
D、信托公司
答案：BC
14.操纵市场行为可能的后果包括：
A. 向受损失的投资者承担赔偿责任；
B. 没收违法所得并处以一倍以上五倍以下罚款
C. 单位犯罪的，处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人
D. 处五年以上十年以下有期徒刑
答案：ABCD
15.属于异常交易情形的有：
A、多次不以成交为目的虚假申报买入
B、多次进行高买低卖的交易
C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的
D、通过影响标的证券交易价格或交易量，以影响其衍生品交易价格或交易量的
答案：ABCD
三、判断题
1.根据国家发改委《关于进一步规范企业债券发行行为及贯彻廉政建设各项要求的意见》的规定，企业债券发行人不得与主承销商等中介机构签署根据发行审核批复时长确定中介服务费率的协议；发行人及其利益相关方或主承销商一般不得有偿聘请中介类公司或个人作为债券发行的顾问或咨询方，确需聘请的，需在募集说明书中说明聘请的必要性，提供咨询服务的内容以及付费标准等。
答案：对。
2.根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行职责，对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。前款规定的证券服务机构和人员，不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。
答案：对。
3.根据证监会披露的行政处罚信息，上市公司并购重组时内幕交易的高发区，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券、利用重大资产重组散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动的，中国证监会依照《证券法》有关内幕交易或操纵市场的规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
答案：对。
4.证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送或财产继承的股票。
答案：错
5.证券公司可以通过与客户签订协议的方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
答案：错
6.任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，须及时向公安机关或者有关部门报告。
答案：对
7.金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织和人员的资金或者其他资产，须立即予以冻结，并按照规定及时向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门报告。
答案：对
8.管理人的自营账户与所管理的非法人机构投资账户之间可以直接进行交易。（）
答案：错
9.报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台（）
答案：对
10. 保护客户权益，对客户信息保密，不向无关人员泄露客户信息。
答案：对
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