2023年证券从业资格考试证券交易快速突破习题三.docx

证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题三
　　一、单项选择题(每小题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
　　1.LOF出售除可经过深圳证券交易所会员中具备基金代销业务资格证券营业部门认购上市开放式基金，也可经过(　　)营业网点认购上市开放式基金。
　　A.基金管理人及其代销机构
　　B.基金托管人及其代销机构
　　C.基金托管人
　　D.基金管理人
　　2.上海证券交易所指定交易制度于(　　)起推行。
　　A.1999年4月1日
　　B.4月1日
　　C.1998年4月1日
　　D.1997年4月1日
　　3.(　　)能够对涉嫌违法违规交易证券进行监管。
　　A.国务院
　　B.证券交易所
　　C.中国证券业协会
　　D.中国证监会
　　4.我国现行关于制度要求，单笔权证买卖申报数量不得超出(　　)。
　　A.1000万份
　　B.200万份
　　C.100万份
　　D.50万份
　　5.投资者持有一个上市企业已发行股份5%后，经过证券交易所
　　证券交易，其所持该上市企业已发行股份百分比每增加或者降低(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面汇报，通知该上市企业并给予公告。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.5%
　　D.10%
　　6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券企业，以其自备或租用业务设施为(　　)提供股份转让服务业务。
　　A.非上市企业
　　B.上市企业流通股份
　　C.境外上市企业
　　D.上市企业非流通股份
　　7.证券营业部经纪业务内部控制重点是防范(　　)。
　　A.客户资料丢失
　　B.挪用客户交易结算资金
　　C.设备服务器故障
　　D.网络中止故障
　　8.(　　)是指投资者开立证券账户时所提供资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
　　A.一致性
　　B.正当性
　　C.规范性
　　D.真实性
　　9.某上市企业经过l0股送2股分红方案，送股登记日为T日，托该
　　企业股票在上海证券交易所挂牌，则流通股红股到账日为(　　)日。
　　A.T+1
　　B.T
　　C.T+2
　　D.T+3
　　10.(　　)是为投资额较大个人投资者和机构投资者提供最具个性化服务。
　　A.电话服务中心
　　B.专员服务
　　C.讲座、推介会和座谈会
　　D.邮寄服务
　　11.按照现行要求，证券企业对客户融资融券最长久限不超出(　　)。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.9个月
　　D.1年
　　12.证券企业只能接收(　　)IB业务，不能接收其余金融机构IB业务。
　　A.全资拥有或者控股，或者被同一机构控制期货企业
　　B.全资拥有或者控股，或者被不一样机构控制期货企业
　　C.全资拥有或者控股，或者被同一机构控制证券企业
　　D.全资拥有或者控股，或者被不一样机构控制证券企业
　　13.证券企业应该向客户明确通知(　　)。
　　A.企业不一样产品
　　B.企业业务风险
　　C.企业法定业务范围
　　D.企业服务
　　14.证券企业经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务，注册资本最低限额为(　　)。
　　A.人民币5000万元
　　B.人民币10000万元
　　C.人民币15000万元
　　D.人民币50000万元
　　15.上海证券交易所证券交易收盘价为当日该证券最终一笔交易前(　　)分钟全部交易成交量加权平均数(含最终一笔交易)。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　16.证券交易所会员代表由(　　)担任。
　　A.证券企业人员
　　B.会员高级管理人员
　　C.交易所管理人员
　　D.董事会人员
　　17.以下关于自营业务说法，错误是(　　)。
　　A.从事证券自营业务证券企业其注册资本最低限额应达成2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
　　B.自营业务是证券企业以盈利为目标、为自己买卖证券、经过买卖价差赢利一个经营行为
　　C.在从事自营业务时，证券企业必须使用自有或依法筹集可用于自营资金
　　D.自营买卖只能买卖依法公开发行或中国证监会认可其余有价证券
　　18.以下不属于证券企业经纪业务合规风险是(　　)。
　　A.受到法律制裁
　　B.受到监管处罚
　　C.被采取监管方法
　　D.遭受财产损失
　　19.以下属于证券企业经纪业务技术风险成因是(　　)。
　　A.工作人员有章不循、违规操作
　　B.信息技术系统发生技术故障
　　C.内部控制不严
　　D.违反法律、行政法规和监管部门规章
　　20.对于不采取累积投票制议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表(　　)。
　　A.同意
　　B.反对
　　C.弃权
　　D.不确定
　　21.以下关于采取限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者说法，错误是()。
　　A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
　　B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
　　C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
　　D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
　　22.对情节严重异常交易行为，证券交易所不得采取方法是(　　)。
　　A.口头或书面警告
　　B.约见谈话
　　C.罚款
　　D.限制相关证券账户交易
　　23.最低备付(最低结算备附金限额)假如用于交收，(　　)必须补足。
　　A.当日
　　B.次日
　　C.前一日
　　D.前两日
　　24.现在，我国经过证券交易所进行股票交易均采取(　　)报价方式。
　　A.口头报价
　　B.书面报价
　　C.电脑报价
　　D.传真报价
　　25.在证券交易所进行证券交易，采取(　　)方式。
　　A.公开集中交易
　　B.价格区间内分销
　　C.大宗交易
　　D.双边竞价
　　26.以下关于交易单元表述，正确是(　　)。
　　A.交易单元是交易权限技术载体
　　B.交易单元是交易权限信息载体
　　C.交易单元是业务权限技术载体
　　D.交易单元是业务权限信息载体
　　27.(　　)是证券经纪业务一线监管机构。
　　A.中国证监会
　　B.证券交易所
　　C.中国证券业协会
　　D.证券企业
　　28.以下不属于自营业务内部控制是(　　)。
　　A.建立防火墙制度
　　B.加强自营账户集中管理和访问权限控制
　　C.自营权益类证券及证券衍生品共计额不得超出净资本100%
　　D.建立独立实时监控系统
　　29.以下还未公开信息中，不属于内幕信息有(　　)。
　　A.上市企业董事长突然死亡
　　B.上市企业股权结构发生重大改变
　　C.上市企业1/4以上监事发生变动
　　D.上市企业发生重大债务
　　30.融资融券业务是指(　　)出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动。
　　A.证券企业向客户
　　B.银行向客户
　　C.银行向证券企业
　　D.证券企业向银行
　　31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行企业股票数量为(　　)股。
　　A.1000
　　B.2500
　　C.10000
　　D.25000
　　32.企业权证某日收盘价是4元，A企业股票收盘价是16元，行权百分比为1次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日能够上涨或下跌幅度为(　　)元。
　　A.1
　　B.1.60
　　C.2
　　D.4
　　33.上海证券交易所在进行配股操作时依照每个股东股票账户中持股量.按照(　　)自动增加对应股数并主动为其开立配股权证账户。
　　A.无偿送股百分比
　　B.有偿送股百分比
　　C.有效送股百分比
　　D.约定送股百分比
　　34.证券企业自营业务高风险特点主要是指(　　)。
　　A.合规风险
　　B.技术风险
　　C.市场风险
　　D.经营风险
　　35.以下不属于证券交易内幕信息知情人是(　　)。
　　A.发行人监事
　　B.发行人打字员
　　C.持有企业10%股份股东
　　D.企业实际控制人
　　36.证券企业要建立健全自营业务风险监控系统功效，应在监控系统中设置对应()。
　　A.风险预警指标
　　B.风险监控阀值
　　C.敏感性指标
　　D.风险测量阀值
　　37.以下(　　)不属于禁止内幕交易主要方法。
　　A.为上市企业提供服务人员与自营业务决议人员分离
　　B.禁止从业人员炒买炒卖股票
　　C.必须使用专门股票账户和资金账户
　　D.加强监管
　　38.证券企业证券自营账户应该自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所立案。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　39.以下关于银行间市场自营买卖说法中，错误是(　　)。
　　A.银行间市场自营买卖是指具备银行间市场交易资格证券企业在银行间市场以自己名义进行证券自营买卖
　　B.现在银行间市场交易品种主要是债券
　　C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
　　D.交易手续简单、清楚，费时少
　　40.证券企业进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依(　　)自主选择。
　　A.资金数量
　　B.交易量
　　C.交易品种
　　D.时间和条件
　　41.以下不属于在我国强调公开标准详细内容是(　　)。
　　A.上市股份企业财务报表必须及时向社会公开
　　B.股份企业全部事项必须及时向社会公布
　　C.上市股份企业经营情况必须依法及时向社会公开
　　D.股份企业法人一些重大事项必须及时向社会公布
　　42.一个金融工具约定在3个月后持有些人按105元价格购置现在面值
　　为100元5年期政府债券100手，则该金融工具属于(　　)。
　　A.债券期货
　　B.利率期货
　　C.债券期权
　　D.利率期权
　　43.银行间债券市场债券交易采取是(　　)。
　　A.询价交易方式
　　B.折价交易方式
　　C.众人竞价方式
　　D.官方定价方式
　　44.假设某深圳证券交易所所属证券登记结算机构结算银行是招
　　商银行总行(深圳)，则深圳交易所会员法人可选择(　　)作为其结算银行。
　　A.深圳发展银行总行
　　B.中国工商银行深圳分行
　　C.招商银行北京分行
　　D.中国银行北京分行
　　45.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实施(　　)。
　　A.第三方存管制度
　　B.登记结算企业结算制度
　　C.商业银行托管制度
　　D.指令交易制度
　　46.现在我国A股账户不可用于买卖(　　)。
　　A.B股
　　B.人民币普通股票
　　C.债券
　　D.证券投资基金
　　47.在(　　)情况下，成交价格与债券应计利息是分解。
　　A.全价交易
　　B.市价交易
　　C.净价交易
　　D.买卖价交易
　　48.我国现在要求，证券交易所接收其会员(　　)。
　　A.止损委托申报
　　B.止损限价委托申报
　　C.全额成交申报
　　D.限价申报
　　49.深圳交易所要求，上市首日集合竞价有效竞价范围为发行价(　　)。
　　A.上下150元
　　B.上下15%
　　C.上下15元
　　D.上下50%
　　50.依照我国现行关于交易制度，能够进行当日回转交易是(　　)。
　　A.B股
　　B.A股
　　C.债券
　　D.基金
　　51.依照《债券登记、托管与结算业务实施细则》要求，债券回购交易按()进行申报。
　　A.证券企业账户
　　B.证券企业席位
　　C.投资者资金账户
　　D.投资者证券账户
　　52.《标准券折算率管理方法》要求，每(　　)收市后，中国结算企业依照标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排星期分别适用标准券折算率。
　　A.星期二
　　B.星期三
　　C.星期四
　　D.星期五
　　53.按照《标准券折算率管理方法》，标准券折算率计算公式中波动率，与(　　)关于。
　　A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
　　B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
　　C.上期开盘价和上期收盘价
　　D.上期收盘价和本期开盘价
　　54.T+3滚动交收适适用于(　　)。
　　A.A股
　　B.基金
　　C.债券
　　D.B股
　　55.以下关于融资融券业务及账户体系概述说法，错误是(　　)。
　　A.投资者在融资融券业务当中，包括向证券企业借人证券或款项，需要向证券企业提交对应担保物
　　B.客户向证券企业融资买入证券时，客户需事先向证券企业缴纳一定确保金，该确保金必须是现金
　　C.将全部客户融资买人证券以及充抵确保金证券记入到客户信用交易担确保券账户中，并将该账户内证券定义为信托财产，由证券企业名义全部
　　D.在证券企业自行维护投资者信用证券账户基础上，由中国结算企业维护投资者信用证券账户统计作为备查账，预防证券企业串用、挪用
　　56.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易资金存取方式曾先后有多个。以下各项中(　　)不是我国曾出现过资金存取方式。
　　A.证券营业部自办资金存取
　　B.委托银行代理资金存取
　　C.结算企业代理资金存取
　　D.银证转账存取
　　57.在证券账户卡挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡，按要求数据格式将关于资料传送(　　)。
　　A.相关证券企业
　　B.相关经纪人员
　　C.中国结算企业
　　D.中国证监会
　　58.关于网上定价发行认购成功者确实认方式，下面选项中正确是(　　)。
　　A.按抽签决定认购成功者
　　B.按价格优先标准决定认购成功者
　　C.按时间优先标准决定认购成功者
　　D.按客户优先标准决定认购成功者
　　59.某投资者经过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人要求申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。
　　A.147.70
　　B.147.78
　　C.147.80
　　D.148.00
　　60.按照(　　)标准，在认购股票过户前，股票权益仍属于认购人。
　　A.全部权固定
　　B.权益与全部权分离
　　C.权益固定
　　D.权益与全部权一致
　　二、多项选择题(每小题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分)
　　1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接收交易用户申报类型包含(　　)。
　　A.定价申报
　　B.双边报价
　　C.意向申报
　　D.成交申报
　　2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应该推行职责包含(　　)。
　　A.监督证券企业集合资产管理计划经营运作，发觉证券企业投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会要求或者集合资产管理协议约定，应该要求改过;未能改过，应该拒绝执行，并向中国证监会汇报
　　B.执行投资人投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运行中资金往来
　　C.出具资产托管汇报
　　D.安全保管集合资产管理计划资产
　　3.客户资产管理业务以下风险中，属于合规风险是(　　)。
　　A.因向客户承诺收益或保本受四处罚而造成损失
　　B.因发生操纵市场行为受四处罚而造成损失
　　C.因证券企业资产管理业务操作人员违反资产管理协议约定买卖证券或划转资金损害委托人利益，造成负担赔偿责任而造成损失
　　D.证券企业在客户资产管理业务中因为市场调研或经营水平差异等，造成对市场改变把握不准，投资决议或操作失误使管理客户资产受到损失
　　4.我国现在上市企业分红派息主要形式有(　　)。
　　A.股票股利
　　B.实物红利
　　C.现金股利
　　D.认股权证
　　5.以下不属于我国证券企业营销渠道是(　　)。
　　A.网络证券营销
　　B.期货企业
　　C.证券企业营业部
　　D.投资企业
　　6.集合资产管理协议应包含(　　)。
　　A.集共计划费用
　　B.存续期间委托人转让时间
　　C.集共计划信息披露
　　D.存续期间委托人转让方式及程序
　　7.证券交易结算流程中证券交收步骤包含(　　)。
　　A.中国结算企业沪、深分企业与结算参加人之间证券交收
　　B.证券企业与结算参加人之间证券交收
　　C.结算参加人与客户之间证券交收
　　D.投资者与投资者之间证券交收
　　8.证券企业开展定向资产管理业务，应按照关于规则了解客户()。
　　A.风险认知与承受能力
　　B.投资偏好
　　C.财产收入情况
　　D.证券投资经验
　　9.上海证券交易所接收(　　)方式市价申报。
　　A.对手方最优价格申报
　　B.最优五档即时成交剩下转限价申报
　　C.最优五档即时成交剩下撤消价申报
　　D.本方最优价格申报
　　10.纳入结算参加人最低备付金额计算交易品种包含(　　)。
　　A.A股
　　B.基金
　　C.债券
　　D.B股
　　11.在企业董事会秘书空缺期间，企业应指定(　　)代行董事会秘书职责。
　　A.一名高级管理人员
　　B.一名监事
　　C.董事长
　　D.一名董事
　　12.证券自营业务含义是()。
　　A.经证监会同意
　　B.以营利为目标
　　C.净资本不得低于5000万元人民币
　　D.能够任意买卖有价证券
　　13.以下各项中，(　　)是证券交易所尤其会员义务。
　　A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所关于业务与事务
　　B.按证券交易所要求缴纳尤其会员费及相关费用
　　C.派人出席证券交易所会员大会
　　D.接收证券交易所年度检验和暂时检验
　　14.证券交易所认为必要时，能够(　　)。
　　A.调整融券确保金百分比
　　B.维持担保百分比
　　C.调整融资确保金百分比
　　D.调整标证券选择标准
　　15.上市债券有三种交易形式，即(　　)。
　　A.回购交易
　　B.平价交易
　　C.现货交易
　　D.期货交易
　　16.短期证券经纪人能够从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指(　　)。
　　A.用较早到期债券换成到期日较晚债券
　　B.用销售一个新债券来赎回旧债券
　　C.以高于买入价格销售短期债券
　　D.以低于买入价格销售短期债券
　　17.证券自营业务特点有(　　)。
　　A.自主性
　　B.风险性
　　C.任意性
　　D.收益性
　　18.以下哪些行为属于交易差错风险(　　)
　　A.受托时因约定不明、证券企业审核凭证不慎而造成风险
　　B.证券企业工作人员申报差错引发风险
　　C.无权或越权代理而造成风险
　　D.交割失误引发风险
　　19.建立健全预警补仓和强制平仓制度要求是(　　)。
　　A.证券企业应该指定专员实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其百分比变动情况
　　B.当客户担保物价值与客户债务价值百分比低于协议约定最低维持担保百分比时，应该按照约定方式及时通知客户补足担保物
　　C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保百分比触及平仓维持担保百分比时，及时向客户发送平仓通知，并开启强制平仓
　　D.证券企业应采取必要方法对通知方式、通知内容等给予留痕
　　20.证券回购交易实质是(　　)。
　　A.资金贷出方暂时放弃对应资金使用权，从而取得融资方证券抵押权，并于回购期满时偿还对方抵押证券，收回融出资金并取得一定利息
　　B.证券市场一个主要融资方式
　　C.证券持有方以持有证券作抵押，取得一定时限内资金使用权，期满后则需偿还借贷资金，并按约定支付一定利息
　　D.一个以有价证券为抵押品拆借资金信用行为
　　21.证券经纪业务中证券经纪商必须恪守规则包含(　　)。
　　A.不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要证券买卖
　　B.不得侵占、损害客户正当权益
　　C.不得散布谣言或其余非公开披露信息
　　D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
　　22.以下关于权证清算交收说法中，正确有(　　)。
　　A.权证交易和行权证券、资金最终交收时点均为T日16：00
　　B.对于权证交易和权证行权，中国结算企业深圳分企业均按货银对付标准办理相关结算
　　C.对于权证交易，中国结算企业深圳分企业作为共同对手方，实施T+1日担保交收(T日为交易日)
　　D.结算参加人和发行人应确保在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权交收
　　23.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则能够选取价位有(　　)。
　　A.高于该价位买人申报全部成交
　　B.低于该价位卖出申报半数成交
　　C.与该价位相同买方申报全部成交
　　D.与该价位相同卖方申报全部成交
　　24.进行买断式回购，交易双方能够按照交易对手信用情况协商设定(　　)。
　　A.质押金
　　B.确保金
　　C.确保券
　　D.质押券
　　25.全国银行间债券市场回购债券是指经中国人民银行同意可用于在全国银行间债券市场进行交易(　　)。
　　A.政府债券
　　B.中央银行债券
　　C.企业债券
　　D.金融债券
　　26.现在，上海证券交易所用于国债买断式回购交易券种有(　　)。
　　A.O4国债(10)
　　B.05国债(4)
　　C.05国债(1)
　　D.05国债(3)
　　27.对送股股权登记，增加某股东股数计算依据包含(　　)。
　　A.上市企业股东人数
　　B.股利分配方案中送股百分比
　　C.股东持股数
　　D.股东认购新股缴款额
　　28.以下关于深圳证券交易所证券转托管说法，正确有(　　)。
　　A.转托管能够是一只证券或多只证券，也可是一只证券部分或全部
　　B.通常情况下，当日买入证券在同一证券企业不一样席位之间能够转托管，但在不一样证券企业席位之间不能转托管
　　C.转托管一经申报不能撤单
　　D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算企业深圳分企业查询转托管不成功原因
　　29.在(　　)情况下，会员需要在中国证券登记结算企业上海分企业办理席位清算路径变更手续。
　　A.出租交易席位后
　　B.席位加入清算前
　　C.席位清算路径发生改变
　　D.退回交易席位
　　30.信用风险能够深入细分为(　　)。
　　A.本金风险
　　B.流动性风险
　　C.操作风险
　　D.价差风险
　　31.按照《证券法》要求，设置证券企业，其主要股东应该具备条件有(　　)。
　　A.具备连续盈利能力
　　B.信誉良好
　　C.最近3年无重大违法违规统计
　　D.注册资本不低于人民币2亿元
　　32.我国上海和深圳证券交易所会员应共同负担义务有(　　)。
　　A.按要求提供关于信息资料，以及相关业务报表和账册
　　B.执行证券交易所决议
　　C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
　　D.接收证券交易所监督
　　33.投资者具备(　　)情形时，交易参加人不得为其申报撤消指定交易。
　　A.撤消当日有交易行为
　　B.撤消当日有申报
　　C.新股申购未到期
　　D.相关机构未允许撤消
　　34.关于限价委托方式特点说法，正确是(　　)。
　　A.证券能够客户预期价格或更有利价格成交
　　B.有利于客户实现预期投资计划，寻求最大利益
　　C.成交速度慢，有时甚至无法成交
　　D.在证券价格变动较大时，客户采取限价委托轻易错失良机，遭受损失
　　35.以下属于证券交易所竞价标准是(　　)。
　　A.在相同价格下，时间优先
　　B.在相同时间下，买入价格高优先
　　C.在相同时间下，卖出价格高优先
　　D.在相同价格下，不分时间先后，按百分比成交
　　36.合格境外机构投资者在经同意投资额度内，能够投资于中国证监会同意人民币金融工具包含(　　)。
　　A.在证券交易所挂牌交易股票
　　B.在证券交易所挂牌交易债券
　　C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易权证
　　37.客户交易结算资金第三方存管作用主要有(　　)。
　　A.确保客户资金安全
　　B.维护投资者利益
　　C.控制证券行业风险
　　D.维护市场稳定
　　38.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容是(　　)。
　　A.客户年纪
　　B.客户职业
　　C.家庭固定资产情况
　　D.家庭年收入
　　39.已开立资金账户但没有足够资金投资者，必须在(　　)。依照自己申购量存人足额申购资金。
　　A.申购日之前
　　B.申购口当日
　　C.提出申购申请后
　　D.开立资金账户同时
　　40.上海证券交易所B股现金红利派发日程安排中，正确有(　　)。
　　A.中国结算企业上海分企业核准回复日(T-3日前)
　　B.公告发表日(T日)
　　C.权益登记日(T+3日)
　　D.现金红利发放日(T+8日)
　　三、判断题(每小题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)
　　1.在连续交易系统中，交易一定是连续。(　　)
　　2.现在，A股配股权证不挂牌交易，但可转托管。(　　)
　　3.转托管能够是一只证券或多只证券，也能够是一只证券部分或全部。(　　)
　　4.证券交易所尤其会员享受对证券交易所事务提议权和表决权。(　　)
　　5.证券企业应该最少每个月向客户提供一次准确、完整资产管理汇报。(　　)
　　6.证券结算操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不妥，造成证券登记结算机构遭受损失风险。(　　)
　　7.证券企业资金不足时，只要向客户确保支付，能够暂时挪用客户交易结算资金。(　　)
　　8.在证券经纪业务中，证券企业不赚取差价，只收取一定经手费和印花税作为业务收入。(　　)
　　9.在我国，证券经纪人具备间接营销渠道性质。(　　)
　　10.按照竞价标准。在证券买卖撮合中，价格较高买进申报优先于价格较低买进申报。(　　)
　　11.客户申请开展融资融券业务要在证券企业开立客户信用交易担确保券账户和客户信用交易担保资金账户。(　　)
　　12.证券交易所组织形式有会员制和企业制两种，现在我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采取企业制。(　　)
　　13.依照《债券登记、托管与结算业务实施细则》要求，中国结算企业按证券账户核实标准券。(　　)
　　14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格要求是基本相同。(　　)
　　15.证券企业从事证券自营业务时，禁止进行以获取利益或降低损失为目标交易活动。(　　)
　　16.因为权证具备一定权利，故有交易价值。(　　)
　　17.股份转让企业应该而且只能委托一家证券企业作为其主办券商办理股份转让。()
　　18.公开标准是指参加交易各方应该在相同条件下和平等机会中进行交易。()
　　19.在我国证券市场发展过程中，客户证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。(　　)
　　20.目标市场设定只是一个细分市场。(　　)
　　21.证券企业定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包含建立科学管理业绩评价体系。(　　)
　　22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。(　　)
　　23.证券交易所交易席位实质包含了一个交易资格含义。(　　)
　　24.现在，我国在买人卖出证券时都能够零数委托。(　　)
　　25.上海证券交易所现在公布指数品种和深圳证券交易所是一样。(　　)
　　26.网上发行新股具备经济性、高效性、市场性、连续性特点。(　　)
　　27.证券企业采取差异性市场营销策略时，营销人员能够针对该细分市场特点规划、设计专门营销策略。(　　)
　　28.客户沟通是证券企业营销人员在招揽客户过程中主要步骤。(　　)
　　29.在委托使用期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接收交易结果。(　　)
　　30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()
　　31.沪、深证券交易所于11月2日正式公布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。(　　)
　　32.就投资者买卖证券基本路径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。(　　)
　　33.资产管理协议不包含管理酬劳计算方法和支付方式这一事项。(　　)
　　34.证券企业申请从事资产管理业务条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。(　　)
　　35.我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制订，并报证券交易所立案。(　　)
　　36.证券自营业务是指证券企业以营利为目标并以自己资金和账户买卖有价证券行为。(　　)
　　37.上海证券交易所网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。(　　)
　　38.我国银行间债券交易市场买断式回购期限最长不超出90天。(　　)
　　39.在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户数次申购，则全部申购均视作无效。(　　)
　　40.客户向证券企业申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券企业营业部提出申请，或委托他人代理。(　　)
　　41.证券企业与其客户之间资金清算交收，需要由证券企业与存管银行配合完成。()
　　42.优先认股权是指老股东可依照其持有发行企业股份数量，按持有时间长短优先认购增发新股权利。(　　)
　　43.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所交易系统，按已确定发行价格向投资者出售股票。(　　)
　　44.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超出99999900元。()
　　45.假如投资者是经过场内申购基金份额，将以投资者开放式基金账户记载，登记在中国结算企业TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。(　　)
　　46.经证券交易所认可具备证券交易所会员资格证券企业能够自营或代理投资者买卖权证。(　　)
　　47.当日“债转股”有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后申请手数与可转债交易过户后持有手数比较，取较小一个数量。(　　)
　　48.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行企业确定发行底价，申购量不得超出发行公告中要求限额，每一股票账户能够数次申报。(　　)
　　49.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》要求，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。(　　)
　　50.权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。(　　)
　　51.符合条件园区企业能够直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。(　　)
　　52.非上市企业在股份挂牌前应与证券登记结算机构订立证券登记服务协议，办理全部或部分股份集中登记。初始登记股份，托管在推荐主办券商处。(　　)
　　53.依照我国现行关于交易制度，B股和权证实施当日回转交易，债券实施次交易日起回转交易。(　　)
　　54.证券企业违反要求委托其余证券企业代为买卖证券，属于操纵市场行为。(　　)
　　55.证券交易所应该于每年6月30日和12月31日过后30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日证券自营业务情况。(　　)
　　56.交易所可依照市场情况，对指定券种国债买断式回购实施停牌，并可视市场详细情况对其复牌，亦可依照市场情况终止某券种国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止决定由交易所以书面汇报形式公布。(　　)
　　57.债券买断式回购期限由交易双方确定，但最长不得超出365天。(　　)
　　58.证券交易所可依照市场情况调整履约金比率。调整后履约金比率，要对调整前交易进行追溯调整。(　　)
　　59.证券交易所会员参加国债买断式回购引入交易权限管理制度。(　　)
　　60.证券企业只可委托其余证券企业或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)
　　一、单项选择题
　　1.【答案详解】A。上市开放式基金出售除可经过深圳证券交易所会员中具备基金代销业务资格证券营业部门认购上市开放式基金，也可经过基金管理人及其代销机构营业网点认购上市开放式基金。
　　2.【答案详解】C。1998年4月1日，上海证券交易所实施全方面指定交易制度，红利领取方式发生了改变，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易营业部，并经过清算系统自动将资金划拨给该营业部;营业部再将现金股息划入投资者资金账户。
　　3.【答案详解】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易证券实施尤其停牌并给予公告，相关当事人应按照证券交易所要求提交书面汇报。
　　4.【答案详解】C。本题考查权证交易。投资者应使用在中国结算企业开立证券账户(A股账户)办理权证认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超出100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份整数倍。
　　5.【答案详解】C。《证券法》第八十六条要求，投资者持有一个上市企业已发行股份百分之五后，其所持该上市企业已发行股份百分比每增加或者降低百分之五，应该向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面汇报，通知该上市企业并给予公告：在汇报期限内和作出汇报、公告后二日内，不得再行买卖该上市企业股票。
　　6.【答案详解】A。考查代办股份转让概念。代办股份转让服务业务是指证券企业以其自有或租用业务设施，为非上市企业提供股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是经过证券企业进行交易。
　　7.【答案详解】B。证券营业部是证券企业经纪业务详细经营场所。营业部经纪业务内部控制重点是防范挪用客户交易结算资金及其余客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
　　8.【答案详解】D。开立证券账户真实性标准是指投资者开立证券账户时所提供资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
　　9.【答案详解】A。按照上海证券交易所业务规则，到送股登记日下一个交易日(T+1)，全部流通股红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
　　10.【答案详解】B。专员服务为投资额较大个人投资者和机构投资者提供最具个性化服务。基金管理人通常会为其安排较固定投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一服务，并贯通售前、售中和售后全过程。
　　11.【答案详解】B。融资融券最长久限不超出6个月。期限顺延，应符合《证券企业融资融券业务试点管理方法》和证券交易所要求情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
　　12.【答案详解】A。证券企业只能接收其全资拥有或者控股，或者被同一机构控制期货企业委托从事介绍业务.不能接收其余期货企业委托从事介绍业务。
　　13.【答案详解】C。证券企业应该向客户明确通知企业法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提升识别能力，警觉和自觉抵制各种不受法律保护非法证券活动。
　　14.【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构同意，证券企业能够经营以下部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动关于财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其余证券业务。其中，证券企业经营上述第①～③项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④～⑦项业务之一，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④～⑦项业务中两项以上，注册资本最低限额