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风险投资尽职调查汇报

调查截止时间:
投资经理:
第一部分 企业概况
表一: 基础情况 单位（万元）
企业名称

营业执照注册号

住所

企业法人代码

经营
范围

企业类型

成立时间

营业期限

职员人数

法
人
代
表
及
简
历
姓名

性别

年纪

民族

籍贯

常住地域

最高学历

联络电话

起止年月
工作/学习单位、 任职
关键业绩

总
经
理
及
简
历

姓名

性别

年纪

民族

国籍

常住地域

最高学历

联络电话

起止年月
工作/学习单位、 任职
关键业绩

第
一
大
股
东
背
景

所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、

相关
审批
情况
1、
2、
3、

公

司

股

东

结

构

股东
名称
法人
代表
占股
百分比
应投
金额
实投
金额
投资
方法
甲
方

乙
方

丙
方

丁
方

戊
方

己
方

其它
方

累计

说明:
1、 企业类型填: 有限责任企业、 股份有限企业、 中外合资有限责任企业、 中外合资股份有限企业;
2、 所享受重大优惠政策指国家、 省、 地级市（特区）所给予企业享受资金、 税收、 进出口、 土地使用权等方面优惠;
3、 相关审批情况是指企业成立、 改制, 企业所开发、 生产项目/产品进入市场所需国家、 省、 地级市（特区）相关管理部门同意文件;
4、 投资方法指: 现金、 知识产权（无形资产）、 固定资产、 土地使用权等。

表二: 财务报表 单位（万元）
资产负债表
资 产
上年数
本期数
负债及全部者权益
上年数
本期数
流动资产

流动负债

其中: 货币资金

其中: 银行短期借款

短期投资

其她短期借款

应收票据

应收账款

预付账款

应付票据

其她应收款

应付账款

减: 坏账准备

预收账款

应收及预付款净额

其她应付款

应收补助款

应付工资

存 货

应付福利费

待摊费用

未交税金

待处理流动资产净损失

未付利润

一年内到期长久债券投资

其她未交款

其她流动资产

预提费用

一年内到期长久负债

其她流动负债

长久投资

长久负债

合并价差

其中: 银行长久借款

固定资产

应付债券

其中: 固定资产原值

长久应付款

减: 累积折旧

住房周转金

固定资产净值

专题应付款

固定资产清理

其她长久负债

在建工程

待处理固定资产净损益

递延税款贷项

负债累计

无形资产及递延资产

少数股东权益

其中: 无形资产

递延资产

本企业全部者权益

其中: 实收资本

资本公积

其她长久资产

盈余公积

递延税款借项

（公益金）

未分配利润

外币报表折算差额

全部者权益累计

资产累计

负债及全部者权益累计

损 益 表
主营业销售收入

产品销售成本

其中: 产品收入

其中: 产品成本

产品收入

产品成本

产品收入

产品成本

销售费用

销售税金及附加

其她销售收入

其她销售支出(含税金及附加)

销售利润

管理费用

其它业务利润

其中: 管理人职员资

营业利润

长久租赁费用

投资收益

折旧费用

其中: 项目收益

办公费用

项目收益

其她费用

项目收益

项目收益

补助收入

财务费用

营业外收支净额

其中: 利息支出

其中: 项目收入

项目收入

以前年度损益调整

汇兑损失（溢余为负）

利润总额

所得税

净利润

少数全部者权益

按本企业占股百分比
计算利润总额

常常性收入
占总收入比

报表比率分析
资产负债率

销售毛利率

有形净值债务率

销售净利率

流动比率

总资产净利率

速动比率

净值酬劳率

应收账款周转率

销售增加率

存货周转率

净利增加率

流动资产周转率

资产保值增值率

总资产周转率

已赢利息倍数

以下为股份有限企业填写
每股净资产

每股收益

股利支付率

每股股利

表三: 报表说明

关键
产品
/服务
销售
明细
产品/服务名称
销售量
单位
单价
销售额
占总销售额比
1、

2、

3、

4、

5、

6、

产品售后
服务政策

保修期

维修服务收费

产品升级服务

其她

产品销售
季节性/周期性
改变

固

定

资

产

清

单
固定资产
类别
数
量
原
值
净
值
状态（使用、 闲
置、 报废、 已抵押）

无

形

资

产

清

单
名 称
用 途
价 值
占总资产比
占净资产比
保护年限
保护情况

递
延
资
产
明
细
价值
形成时间
形成原因
摊销方法
备注

短
期
投
资
证券品种
买入价格
投资时间
持有时间
收益情况
备注

长
期
投
资
投资对象
金额
投资时间
占被投资企业股权
收益情况
备注

关联交易
(与关联企业、
董事、 监事、
高管等相关
供、 产、 销、
服务、 管理、
资金融通等
诸方面情况)
交易方
与企业关系
交易内容
形成时间
金额
备注

其它
说明
事项

应
收
账
款
说
明

对方企业名称
金额
占应收账款百分比

一
年
以
内

一年
以上
二年
以内

二年
以上
三年
以内

三
年
以
上

存
货
说
明
名称
购入时间
用途
购入价值
现在评定价值
占存货总值百分比

资本
公积
说明

价值
形成时间
形成原因
备注

表四: 企业组织与管理

公
司
组
织
结
构
图

管

理

层
姓名
职务
专业与学历
背 景

管理/技术人员
变动情况
（三年内或自
企业创建以来）

管理层
团体评价
知识
结构

管理
水平

组织
构架

团体
合作

员

工

部门、
地域
人员
分布
部门名称
人数
主管
业务内容
所在区域
备注

劳
动
力
统
计
年纪
分布
30岁以下
30——40岁
40岁以上
平均年纪

教育
程度
高中以下
高中——大专
大专——本科
本科以上

其它

具体关键
人员依靠
程度描述

报

酬

结

构

薪金
制度
高管人员平均月薪

最高

最低

一般职员平均月薪

最高

最低

月工资支出总额

年工资支出总额

工资支出占
费用支出比

交通、 通讯等
补助标准

其她
说明

奖
励
计
划

高管持股情况

年底奖金
发放标准

其她
说明

保险、
福利
计划
年社会保险支出总额

年人均社保支出

年住房补助支出总额

年人均房补支出

其她福利支出总额

年人均其她福利

补充
说明

表五: 技术分析

核

心

技

术

来
源
及
所
有
权
专利/专有
技术名称
全部
权人
起源
方法
备
注

主
要
技
术
指
标
及
技
术
先
进
性
专利/专有
技术名称
关键技
术指标
领先
程度
其她
说明

研
发
能
力
说
明
技术
依靠

研发小
组组成

技术更
新周期

其她
说明

主导产品/业
务/拟投资项
目技术水平

产品名称
所用专利/专有技术名称
产品性能水平
备注

产品生产技
术所处阶段
(基础研究\
中试小批\大
批量生产)
产品/技术名称
所处阶段
生产/试验情况

后续开发能
力(技术贮备
与创新安排)
贮备技术/项目名称
研发单位
投资规模
研发周期说明
其她

技术存在
纠纷或潜在
纠纷说明
技术名称
纠纷情况或潜在风险说明

表六: 生产过程及设施调查

主

要

设

施

生
产
用
地

生产车
间位置

总建筑面积

总使用面积

全部权属

使用成本

其她说明

重
要
设
备
来
源

设备/生产
线名称
位
置
来
源
购置价
/年租金
按使用年限
估量总成本
附加
条件
备
注

设
施
维
修
保
养
资
本
化
与
折
旧
政
策
设备名称
维修/保养统计
所花费用
折旧政策

生

产

过

程

生

产

过

程

生
产
原
料
及
主
要
辅
助
材
料
原料名称
关键用途
单价
进货渠道
订货
周期
占材料
成本百分比
其她说明

生产
步骤图

独有
生产工
艺设施
及技术
说明

质量
确保
情况

质量认
证情况

质量检
验步骤

环
保
问
题

现在与
潜在
环境保护问
题评定

已完成
环境保护
工程
及效果

面临
经费
问题
估量

其她
说明

说明:
1、 生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其 她附加税费等全部支出;
2、 关键设备起源指购入、 融资租赁、 经营性租赁;
3、 生产原料进货渠道指当地购进、 省外购进、 进口, 以关键渠道填写;
4、 资产负债表可用企业原资产负债表替换。
第二部分 市场分析
表七: 行业与市场

行业
背景

目标产品市场规模与增 长潜力分析

目标
用户

企业产品关键竞争对手名单及市场分额估量
竞争对手名称
现在所占市场分额
未来三年能占市场分额
依据资料

营销

策略

及与

竞争

对手

比较

营销

策略

及与

竞争

对手

比较
项 目
本企业
竞争企业
产品
品种、
性能

产品
价格

营销
机构及
销售
半径

销售
人员
地域
分布及
人数、
培训
计划

销售
程序

分销
渠道、
配套
市场,
直销及
分销商
代理商
数量及
分布

广
告
与
促
销
计
划

表八: 财务估计 单位; （万元）
损 益 表 预 测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入

其中: 产品

产品

产品

销售成本

其中: 产品

产品

产品

毛利率

销售费用及流转税金

管理及财务费用

利润总额

所得税金

净利润

现 金 流 量 预 测
投资需求

流动资金投入

折旧

销售收现

销售付现

所得税

现金净流入

资产负债表估计
流动资产

其中: 应收账款

存货

其它

固定资产

无形资产及递延资产

总资产

流动负债

其中: 银行借款

应付账款

其她

长久负债

负债累计

实收资本

资本公积

未分配利润

全部者权益累计

表九: 风险与对策
分类
风险分析
对策

原材料
供给
与储运

融资
能力
局限

行业
风险

市

场

风

险

销
售

市场
发展
不平衡

价
格

政策性
风险

WTO风险

其
它

第三部分 拟投资计划
表十: 投资计划表

拟投资金额
________币（大写）___________________________________
投资
分期
情况

占股百分比

溢价情况

投
资
经
理
对
项
目
总
体
评
价

投

资

方

案

第四部分 填表说明
一、 表中内容若填写不下可附另页。
二、 企业发展阶段不一样（种子期、 成长久、 成熟期）, 填写内容可不一样; 如有项目空白未填请注明原因。
三、 投资经理应查对以下企业文件原件, 留存复印件, 署名负责。
1.企业法人营业执照、 企业法人代码证书、 税务登记证（国、 地税）;
2.企业章程;
3.贷款证;
4.企业成立批文及所发展项目政府相关部门批文、 合相同;
5.企业全部知识产权产权全部证书;
6.近期财务报表（注册资金验资汇报、 去年经审计年报, 最近一期月报）;
7.企业发展项目计划书/商业计划书;
8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、 授权签字人身份证;
四、 投资决议经过后, 投资经理应准备以下资料提请企业付款
9.被投资企业及转让方股东法人代表证实书、 授权委托书;
10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议;
11.被投资企业董事会/股东会决议(原件);
12.被投资企业当地工商部门出具企业基础情况证实;
13.本企业同意投资股东会/董事会决议;
14.付款通知书;
15.风险投资尽职调查汇报;
16.其它项目经理或股东会认为需要资料。