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1、风险投资尽职调查汇报 调查截止时间: 投资经理: 第一部分 企业概况 表一: 基础情况 单位（万元） 企业名称 营业执照注册号 住所 企业法人代码 经营 范围 企业类型 成立时间 营业期限 职员人数 法 人 代 表 及 简 历 姓名 性别 年纪 民族 籍贯 常住地域 最高学历 联络电话 起止年月 工作/学习单位、 任职 关
2、键业绩 总 经 理 及 简 历 姓名 性别 年纪 民族 国籍 常住地域 最高学历 联络电话 起止年月 工作/学习单位、 任职 关键业绩 第 一 大 股 东 背 景 所能享受 重大优惠 政策情况 1、 2、 3、 相关 审批 情况 1、 2、 3、 公
3、 司 股 东 结 构 股东 名称 法人 代表 占股 百分比 应投 金额 实投 金额 投资 方法 甲 方 乙 方 丙 方 丁 方 戊 方 己 方 其它 方 累计 说明: 1、 企业类型填: 有限责任企业、 股份有限企业、 中外合资有限责任企业、 中外合
4、资股份有限企业; 2、 所享受重大优惠政策指国家、 省、 地级市（特区）所给予企业享受资金、 税收、 进出口、 土地使用权等方面优惠; 3、 相关审批情况是指企业成立、 改制, 企业所开发、 生产项目/产品进入市场所需国家、 省、 地级市（特区）相关管理部门同意文件; 4、 投资方法指: 现金、 知识产权（无形资产）、 固定资产、 土地使用权等。 表二: 财务报表
5、 单位（万元） 资产负债表 资 产 上年数 本期数 负债及全部者权益 上年数 本期数 流动资产 流动负债 其中: 货币资金 其中: 银行短期借款 短期投资 其她短期借款 应收票据 应收账款 预付账款 应付票据 其她应收款 应付账款 减: 坏账准备 预收账款 应收及预付款净额 其她应付款 应收补助款
6、 应付工资 存 货 应付福利费 待摊费用 未交税金 待处理流动资产净损失 未付利润 一年内到期长久债券投资 其她未交款 其她流动资产 预提费用 一年内到期长久负债 其她流动负债 长久投资 长久负债 合并价差 其中: 银行长久借款 固定资产 应付债券 其中: 固定资产原值 长久应付款 减: 累积折旧 住房周转金
7、 固定资产净值 专题应付款 固定资产清理 其她长久负债 在建工程 待处理固定资产净损益 递延税款贷项 负债累计 无形资产及递延资产 少数股东权益 其中: 无形资产 递延资产 本企业全部者权益 其中: 实收资本 资本公积 其她长久资产 盈余公积 递延税款借项 （公益金） 未分配利润
8、 外币报表折算差额 全部者权益累计 资产累计 负债及全部者权益累计 损 益 表 主营业销售收入 产品销售成本 其中: 产品收入 其中: 产品成本 产品收入 产品成本 产品收入 产品成本 销售费用 销售税金及附加
9、 其她销售收入 其她销售支出(含税金及附加) 销售利润 管理费用 其它业务利润 其中: 管理人职员资 营业利润 长久租赁费用 投资收益 折旧费用 其中: 项目收益 办公费用 项目收益 其她费用 项目收益 项目收益 补助收入 财务费用 营业外收支净额 其中:
10、 利息支出 其中: 项目收入 项目收入 以前年度损益调整 汇兑损失（溢余为负） 利润总额 所得税 净利润 少数全部者权益 按本企业占股百分比 计算利润总额 常常性收入 占总收入比 报表比率分析 资产负债率 销售毛利率 有形净值债务率 销售净利率 流动比率 总资产净利率 速动比率 净值酬劳率 应
11、收账款周转率 销售增加率 存货周转率 净利增加率 流动资产周转率 资产保值增值率 总资产周转率 已赢利息倍数 以下为股份有限企业填写 每股净资产 每股收益 股利支付率 每股股利 表三: 报表说明 关键 产品 /服务 销售 明细 产品/服务名称 销售量 单位 单价 销售额 占总销售额比 1、 2、 3、 4、 5、
12、 6、 产品售后 服务政策 保修期 维修服务收费 产品升级服务 其她 产品销售 季节性/周期性 改变 固 定 资 产 清 单 固定资产 类别 数 量 原 值 净 值 状态（使用、 闲 置、 报废、 已抵押）
13、 无 形 资 产 清 单 名 称 用 途 价 值 占总资产比 占净资产比 保护年限 保护情况 递 延 资 产 明 细 价值 形成时间 形成原因 摊销方法 备注 短 期 投 资 证券品种
14、买入价格 投资时间 持有时间 收益情况 备注 长 期 投 资 投资对象 金额 投资时间 占被投资企业股权 收益情况 备注 关联交易 (与关联企业、 董事、 监事、 高管等相关 供、 产、 销、 服务、 管理、 资金融通等 诸方面情况) 交易方 与企业关系 交易内容 形成时间 金额 备注
15、 其它 说明 事项 应 收 账 款 说 明 对方企业名称 金额 占应收账款百分比 一 年 以 内 一年 以上 二年 以内 二年 以上 三年 以内 三 年 以 上 存 货 说 明 名称 购入时间 用途 购入价值 现在评定价值 占存货总值百分比
16、 资本 公积 说明 价值 形成时间 形成原因 备注 表四: 企业组织与管理 公 司 组 织 结 构 图 管 理 层 姓名 职务 专业与学历 背 景
17、 管理/技术人员 变动情况 （三年内或自 企业创建以来） 管理层 团体评价 知识 结构 管理 水平 组织 构架 团体 合作 员 工 部门、 地域 人员 分布 部门名称 人数 主管 业务内容 所在区域 备注 劳 动 力 统 计 年纪 分布 30岁以下 30——40岁 40
18、岁以上 平均年纪 教育 程度 高中以下 高中——大专 大专——本科 本科以上 其它 具体关键 人员依靠 程度描述 报 酬 结 构 薪金 制度 高管人员平均月薪 最高 最低 一般职员平均月薪 最高 最低 月工资支出总额 年工资支出总额 工资支出占 费用支出比 交通、 通讯等 补助标准 其她 说明 奖 励 计 划 高管持股情况
19、 年底奖金 发放标准 其她 说明 保险、 福利 计划 年社会保险支出总额 年人均社保支出 年住房补助支出总额 年人均房补支出 其她福利支出总额 年人均其她福利 补充 说明 表五: 技术分析 核 心 技 术 来 源 及 所 有 权 专利/专有 技术名称 全部 权人 起源 方法 备 注 主 要 技 术 指
20、 标 及 技 术 先 进 性 专利/专有 技术名称 关键技 术指标 领先 程度 其她 说明 研 发 能 力 说 明 技术 依靠 研发小 组组成 技术更 新周期 其她 说明 主导产品/业 务/拟投资项 目技术水平 产品名称 所用专利/专有技术名称 产品性能水平 备注
21、 产品生产技 术所处阶段 (基础研究\ 中试小批\大 批量生产) 产品/技术名称 所处阶段 生产/试验情况 后续开发能 力(技术贮备 与创新安排) 贮备技术/项目名称 研发单位 投资规模 研发周期说明 其她 技术存在 纠纷或潜在 纠纷说明 技术名称 纠纷情况或潜在风险说明
22、 表六: 生产过程及设施调查 主 要 设 施 生 产 用 地 生产车 间位置 总建筑面积 总使用面积 全部权属 使用成本 其她说明 重 要 设 备 来 源 设备/生产 线名称 位 置 来 源 购置价 /年租金 按使用年限 估量总成本 附加 条件 备 注
23、设 施 维 修 保 养 资 本 化 与 折 旧 政 策 设备名称 维修/保养统计 所花费用 折旧政策 生 产 过 程 生 产 过 程 生 产 原 料 及 主 要 辅 助 材 料 原料名称 关键用途 单价 进货渠道 订货 周期 占材料 成本百分比 其她说明
24、 生产 步骤图 独有 生产工 艺设施 及技术 说明 质量 确保 情况 质量认 证情况 质量检 验步骤 环 保 问 题 现在与 潜在 环境保护问 题评定 已完成 环境保护 工程 及效果 面临 经费 问题
25、 估量 其她 说明 说明: 1、 生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其 她附加税费等全部支出; 2、 关键设备起源指购入、 融资租赁、 经营性租赁; 3、 生产原料进货渠道指当地购进、 省外购进、 进口, 以关键渠道填写; 4、 资产负债表可用企业原资产负债表替换。 第二部分 市场分析 表七: 行业与市场 行业 背景 目标产品市场规模与增 长潜力分析 目标 用户 企业产品关键竞争对手名单及市
26、场分额估量 竞争对手名称 现在所占市场分额 未来三年能占市场分额 依据资料 营销 策略 及与 竞争 对手 比较 营销 策略 及与 竞争 对手 比较 项 目 本企业 竞争企业 产品 品种、 性能 产品 价格 营销 机构及 销售 半径 销售 人员 地域 分布及 人数、 培训
27、 计划 销售 程序 分销 渠道、 配套 市场, 直销及 分销商 代理商 数量及 分布 广 告 与 促 销 计 划 表八: 财务估计 单位; （万元） 损 益 表 预 测 项目 第一年 第二年 第三年 销售收入 其中: 产品
28、 产品 产品 销售成本 其中: 产品 产品 产品 毛利率 销售费用及流转税金 管理及财务费用 利润总额 所得税金 净利润 现 金 流 量 预 测 投资需求 流动资金投入 折旧 销售收现 销售付现 所得税 现金净流入 资产负债表估计 流动资产
29、 其中: 应收账款 存货 其它 固定资产 无形资产及递延资产 总资产 流动负债 其中: 银行借款 应付账款 其她 长久负债 负债累计 实收资本 资本公积 未分配利润 全部者权益累计 表九: 风险与对策 分类 风险分析 对策 原材料
30、供给 与储运 融资 能力 局限 行业 风险 市 场 风 险 销 售 市场 发展 不平衡 价 格 政策性 风险 WTO风险 其 它 第三部分 拟投资计划 表十: 投资计划表
31、拟投资金额 ________币（大写）___________________________________ 投资 分期 情况 占股百分比 溢价情况 投 资 经 理 对 项 目 总 体 评 价 投 资 方 案 第四部分 填表说明 一、 表中内容若填写不下可附另页。 二、 企业发展阶段不一样（种子期、 成长久、 成熟期）, 填写内容可不一样; 如有项目空白未填请注明原因。 三、 投资经理应查对以下企业文件
32、原件, 留存复印件, 署名负责。 1.企业法人营业执照、 企业法人代码证书、 税务登记证（国、 地税）; 2.企业章程; 3.贷款证; 4.企业成立批文及所发展项目政府相关部门批文、 合相同; 5.企业全部知识产权产权全部证书; 6.近期财务报表（注册资金验资汇报、 去年经审计年报, 最近一期月报）; 7.企业发展项目计划书/商业计划书; 8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、 授权签字人身份证; 四、 投资决议经过后, 投资经理应准备以下资料提请企业付款 9.被投资企业及转让方股东法人代表证实书、 授权委托书; 10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议; 11.被投资企业董事会/股东会决议(原件); 12.被投资企业当地工商部门出具企业基础情况证实; 13.本企业同意投资股东会/董事会决议; 14.付款通知书; 15.风险投资尽职调查汇报; 16.其它项目经理或股东会认为需要资料。
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