合同评审与管理制度模板.doc

协议评审与管理制度第一章 总则第一条 为加强企业协议管理工作, 规范企业协议签订、 推行和管理,有效防范风险,提升工作效率和经济效益, 维护企业正当权益,依据中国协议法及相关法律要求,结合本企业实际情况,制订本管理制度。第二条 本制度所称“协议管理”, 是指对企业对外承接协议行为进行审查、 审批、 监督、 考评, 包含对外资信调查、 资质审查、 商务谈判、 协议签署、 推行、 变更、 解除以及纠纷处理等全过程管理。第三条 本制度所称“协议”是指企业及企业各部门以企业名义, 与企业外各类法人、 自然人、 其它经济组织所进行各类经济活动和非经济活动所签署多种协议、 协议、 章程等。本制度不包含职员与企业签署劳动协议。第四条 本措施所指“协议承接部门”是指依据本单位职责或企业领导指派, 对外承接协议事务单位。第五条 企业各协议承接部门承接协议统一以“黄石市兴城置业有限企业”名义签署, 协议承接部门不能作为协议主体, 不得对外签署协议。第六条 企业对外一切交易、 合作行为, 除立刻清结且标额在一万元以下事务外, 必需签订书面协议。协议依法成立刻含有法律约束力, 必需严格遵守, 全方面推行。签订协议, 必需遵守国家法律法规, 遵照公平和老实信用标准。第二章 协议管理机构及职责第七条 企业协议管理实施“企业领导主管、 协议承接部门分管、 协议承接人员负责”协议管理体制。 第八条 综合部为协议统管部门, 设置协议管理专员或者兼职, 负责企业协议管理具体工作。第九条 综合部在协议管理方面关键职责: （一）负责制订企业协议管理制度; （二）负责协议专用章保管、 加盖, 使用情况监督和检验; （三）参与重大项目谈判、 协议起草; （四）负责审查送审协议正当性; （五）负责修改协议文本, 必需时拟订协议文本; （六）负责办理重大协议见证、 公证、 鉴证; （七）负责协议推行情况检验; （八）负责处理协议纠纷、 参与相关诉讼和非诉讼活动; 第十条 企业及各业务职能部门应确立一名专（兼）职协议专管员, 负责建立本企业协议台帐、 协议资料保管及协议情况检验和统计工作。第十一条 企业综合部对企业协议进行工作指导和监督。第三章 协议送审程序第十二条 企业签署各类协议必需推行送审会签手续。第十三条 送审会签方法分为书面审查会签与集中研讨审查会签两种方法。第十四条 书面审查会签方法为常见方法。第十五条 使用书面审查会签方法, 由各协议承接人对其送审协议进行自审, 并在协议审签表上签署意见后, 分别根据协议管理权限, 依次送承接部门责任人、 相关部门责任人、 综合部、 副总, 总经理在审签表中签署意见, 最终会签人同时在协议正文中签署。第十六条 以下协议应采取集中研讨审查会签方法进行: （一）处分企业重大资产; （二）标额为5万元以上; （三）协议推行周期较长且协议内容较为复杂; （四）承接人或各协议审查部门认为必需; 以集中研讨审查会签方法, 由协议承接人提前二日通知各审查部门会审时间、 地点, 研讨过程中对提出意见立刻进行修改, 并由各部门当场签署审签表。 第十七条 送审协议时, 通常应附以下文件: （一）协议审签表; （二）协议文本; （三）相对方为法人及经济组织应提供: 单位营业执照、 资质证书复印件、 法定代表人身份证实书、 委托代理人签署提供授权委托书及其身份证复印件; 相对方为自然人应提供: 自然人身份证复印件。上述材料由承接部门具体承接人审核无误后在复印件上签署已经过审查意见; （四）中标通知书; （五）招投标文件、 设备、 材料、 工程量清单以及价格、 质保书、 验收标准等与协议内容亲密相关资料; （六）其她协议审查部门要求文件。协议送审时所附资料不全, 审查单位将待审协议退回协议承接部门, 审查时间从送审资料补齐时开始计算。第十八条 协议审查单位应建立协议审核登记簿, 对送审协议送审时间、 协议名称、 送审单位、 审核意见、 文本交接时间、 文本签收人进行登记。第四章 协议审查制度第十九条 企业协议审查是协议实施前置程序, 各部门不得在未签署书面协议前实施该协议行为。如因特殊原因并经分管总经理同意在事中或事后补签协议, 协议承接部门必需填写补签协议情况说明表, 由承接部门责任人签署意见后, 随协议文本和其她附件一同送审。第二十条 协议会签单位审查期限要求: （一）协议标十万元以下协议, 自收到协议资料之日起3日内完成; （二）协议标十万元以上、 五十万元以下协议, 自收到协议资料之日起5日内完成; （三）协议标五十万元以上以及其它重大复杂协议, 视其复杂程度自收到协议资料次日起7到10日内完成。第二十一条 协议承接部门关键对下列事项进行审查: （一）对协议法人及经济组织相对方资格资质、 是否已列入本企业黑名单、 经营范围、 经营方法、 许可证照、 履约能力和信用进行审查; 对个人相对方身份情况进行审查; （二）对协议相对方入围及产生合规性进行审查; （三）对协议内容与招投标文件和谈判结果一致性进行审查。（四）审查协议条款和协议内容完整性、 合理性; （五）审查协议商务性条款, 确保协议项目定价经济性、 合理性; 第二十二条 工程部关键对下列事项进行审查: （一）审查协议中各项技术条款是否全方面、 正确; （二）审查协议技术性条款, 确保技术条款符合并满足项目需要和国家、 行业及企业标准。（三）对曾经已经发生或可能发生工程技术风险、 防范方法要求立刻进行反馈补充; （四）在实际工程管理过程中已经发生或可能发生工程监管难点、 施工方易发生违约点, 认为需要在协议中作出细化约定; 第二十三条 财务部关键对下列事项进行审查: （一）审查协议项目是否经过企业同意立项; （二）审查协议资金安排和结算条款合规性、 合理性。（三）协议价款是否相对合理; 付款条件是否与双方责权利一致, 是否满足财务核实和管理要求; （四）审查识别其它存在财务风险条款; 第二十四条 综合部关键对下列事项进行审查: （一）审查识别法律风险, 关键对协议条款正当性进行审核; （二）审查协议文本完整性; （三）必需时, 可对商务、 技术等其她条款进行审查, 提醒风险。第二十五条 协议文本可经过以下方法进行审查及修改: （一）集中采取电子送审方法, 经过企业传送。各部门均以修订工具进行审查或修改, 完成在协议审签表中签属关键审查意见及审查时间。（二）对于确实无法进行电子网上送审协议, 也可采取书面方法送审。（三） 协议承接部门依据各审签部门在审签过程中提出意见 对协议进行修改, 形成完整、 清洁协议文本, 并保留原修改稿一同存档备查。第二十六条 企业特殊格式文本审查程序: 商品房买卖协议审查按下列程序进行: （一） 以开发项目为单位, 在项目开盘前由销售部门对格式合一样本进行标准填写, 制作补充条款, 按本制度第三章要求送审程序组织评审会签。（二）销售部填写协议必需为经过各部门评审会签协议, 对协议内容有任何更改、 增删、 或制作补充协议仍需按本制度第三章要求送审程序进行评审会签后, 方可签署。（三）经评审会签后协议文本一式三份, 一份由销售部留档参考、 一份交房地产企业存档; 一份交法律事务部存档; （四）销售部填写其它商品房买卖协议时需与已审格式全方面查对后, 全方面、 正确填写。第五章 协议签订 第二十七条 协议承接部门必需优先选择经法律事务部修订或制作本企业标准协议文本, 如无这类文本, 可选择工商行政管理部门或行业主管部门印制格式协议或参考文本; 没有格式协议或参考文本, 由协议承接部门确定或选择使用对方协议文本。选择使用对方文本时, 承接部门应该谨慎审查、 修改协议。但协议相对方市场地位较为强势, 造成企业无法另外选择或替换本协议相对方主体地位除外。第二十八条 协议制作份数应依据该依据实际需要, 但我方最少留存四份, 分别送交协议承接部门、 综合部、 财务部门、 档案室。第二十九条 协议谈判由协议承接部门组织。对于重大协议谈判、 签署必需有综合部参与, 提供法律意见及提议。第六章 协议推行与变更第三十条 协议承接部门负责协议推行阶段管理工作, 应该依据协议项目分类, 建立协议工期、 金额、 付款、 验收、 维保等内容推行台帐。第三十一条 协议签署后, 如需变更、 终止（协议自然终止除外）或解除协议, 由协议承接部门提出意见, 根据该协议签署程序推行审查会签手续。 第三十二条 协议承接部门负责对其签署协议推行情况以及对协议相对方推行情况进行监督, 一旦协议相对方在协议推行过程中出现违约情况, 协议承接部门应该立刻向综合部通知该违约情况并催告协议相对方。第三十三条 综合部门同时对协议推行情况进行监督, 随时对各部门推行协议情况进行抽查。第三十四条 因签署、 推行协议发生争议需要经过仲裁、 诉讼方法处理, 协议承接部门及相关单位应该与综合部相互协作, 做好证据搜集、 组织、 出庭参与诉讼和其她相关工作。第七章 授权委托书管理第三十五条 企业法定代表人能够直接对外签署协议。第三十六条 企业各其它高管人员只能在法定代表人书面授权下, 签署与企业经营管理有直接关联协议。委托代理人具体代理权限由法定代表人签署授权委托书给予确定。委托代理人必需严格根据授权范围和时间行使职责。委托代理人标准上不得再向其她相关人员办理转委托, 如情况特殊和必需, 应取得法定代表人书面同意。第八章 协议专用章管理第三十七条 企业协议专用章实施专员管理制度。印章专管人员必需严格按摄影关要求正确保管和使用协议专用章。第三十八条 企业对外签署经济协议必需加盖协议专用章。财务部门对未根据本要求加盖印章协议有权拒绝办理支付手续, 由此产生损失或法律责任由相关单位和个人负担。协议正本、 副本及其附件应该加盖骑缝章。第三十九条 加盖协议专用章需提供书面材料: （一）本措施第十七条要求送审协议时应附带资料; （二）各审核部门协议修改底稿; （二）已经企业法定代表人或授权委托人签署过协议文本。第四十条 加盖协议印章程序: （一）协议文本经审核各方修改意见落实后, 形成清洁文本, 方可加盖协议专用章; （二）协议承接人员应根据协议用印记录表要求 进行用印登记; （三）协议承接部门应该向综合部提供协议正本原件一份, 会签修改原稿一份, 向财务部门提供协议副本原件一份。 第九章 协议档案管理第四十一条 企业协议档案管理责任单位为综合部档案室。第四十二条 存档协议文件必需完整、 真实。任何人不得私自占有、 保留企业协议文件, 不得对外泄露任何有保密要求协议信息。第四十三条 协议承接部门存档内容: 协议审批立项文件、 招投标文件、 协议项目接收、 验收、 维保等推行阶段文件。相关协议项目职能部门存档内容: 根据职能部门各自职责分工留存相关协议档案第四十四条 企业综合部协议专管人员对当年协议文书按流水号进行统一管理, 年底统一移交档案室进行分类、 整理、 编号, 协议号根据编排次序依次由协议签署年份、 协议项目类型、 协议签署时间次序组成, 方便查阅。第四十五条 综合部负责建立企业当年协议台账, 档案室负责建立协议全部档案台帐。各协议承接部门依据各自需要建立协议分台帐。协议台账应记载: 序号、 协议编号、 承接部门、 对方单位、 签约日期、 协议类别、 协议标、 价款或酬金、 数量和质量、 签约单位、 推行期限、 方法、 协议实施情况（包含违约责任、 协议变更、 解除、 以及特殊约定）协议文本保留部门及人员等事项。第十章 协议考评评价制度第四十六条 企业对协议承接部门协议管理和推行情况进行检验、 考评、 监督, 评价和汇报。第四十七条 协议承接部门每年度应对本单位所承接协议签署、 推行和实施情况进行一次梳理自查, 并将自查情况及协议管理中存在问题汇总后报综合部。综合部会每年一次对协议管理和推行情况进行考评评价。第四十八条 协议考评评价是对协议立项与审批情况、 协议对方产生情况、 送审协议文本质量、 协议推行情况等协议项目全过程进行监督、 检验、 评定行为。第四十九条 企业综合部会依据考评情况和企业奖惩制度对在协议管理中作出突出成绩, 为企业避免或挽回重大经济损失者提出给予表彰和奖励; 对因协议经办部门、 经办人员及审查部门因玩忽职守, 对企业造成较大经济损失提出给予处罚提议。第十一章 附则第五十条 本制度自下发之日起施行。第五十一条 凡本制度施行之前实施相关要求与本制度不一致, 以本制度为准。第五十二条 本要求由企业综合部进行解释。