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河北经贸大学经济管理学院毕业论文

建设工程协议管理研究

专业名称: 工程管理
班 级: 级1班
学生姓名: 王雪薇
指导老师: 徐田柏
完成时间: 4月26日

摘 要

协议管理是建设工程管理关键, 伴随工程项目管理理论研究和实际经验积累, 大家越来越重视对协议管理研究。建设工程协议作为规范工程各主体方权利和义务关键法律文本, 是落实主体各方相关法律责任关键凭证, 能够有效地约束各方行为, 确保责任各方相关协议得以有效实施。使中国建设工程市场朝着愈加规范化、 法制化、 民主化方向发展。
中国建设工程协议管理起步较晚, 没有树立协议权威性。在建设施工过程中还存在着多种问题, 制约着中国建筑业长足发展。进行高效协议管理成为了建设工程管理一项关键前提。本文经过对建设工程协议管理关键点简明概述, 就中国建设工程协议管理现实状况以及存在问题进行了分析, 在此基础上,提出中国建设工程协议管理对策提议。

关键词 建设工程; 协议管理; 管理对策

Abstract

Contract management is the key of the construction project management, as the project management theory research and practical experience, people pay more and more attention to the study of contract management. Contract for construction project as the main parties specification project important legal text, rights and obligations is one of the important proof to carry out the principal parties related legal responsibility, can effectively constrain the conduct of parties, guarantee responsibility parties related to effective implementation of the contract. Make China's construction market towards the direction of more standardization and legalization and democratization.
Contract for construction project management in China started late, did not establish the authority of the contract. In the various problems still exist in the process of construction, restricts the rapid development of our country's construction industry. For effective contract management has become the construction project management is an important premise. In this paper, a brief overview of the main points of construction project contract management, the current situation of domestic construction project contract management and existing problems are analyzed, and on this basis, the domestic construction project contract management countermeasures and Suggestions are put forward.

Keywords construction projects; Contract management; Management measures;
目录

一、 绪论 1
（一）研究背景 1
（二）中国外研究现实状况 1
1、 中国研究现实状况 1
2、 国外研究现实状况 2
（三）研究内容和方法 2
1、 研究内容 3
2、 研究方法 3
二、 建设工程协议管理理论基础 3
（一）建设工程协议管理基础内涵 3
（二）建设工程协议管理目标 4
（三）建设工程协议管理特点 5
三、 中国建设工程协议管理现实状况及存在问题 5
（一）中国建设工程协议管理现实状况 5
（二）中国建设工程协议管理存在问题 6
1、 缺乏协议管理相关法律法规, 制度建设不健全 6
2、 业主方选择性使用协议文本, 转嫁协议风险 6
3、 非法借用、 挂靠建筑企业资质, 签署无效施工协议 6
4、 协议双方权利义务不对等, 协议条款显失公平 6
5、 签署协议各方法律意识淡薄, 轻易发生违约 7
6、 培训机制不健全, 缺乏精通协议管理专业人才 7
四、 完善建设工程协议管理方法或提议 7
（一）加强对建筑领域立法执法力度, 确保建筑协议顺利实施 7
（二）完善协议管理模式, 加大对示范协议文本推广力度 8
（三）加大检验执法力度, 杜绝企业违法借用资质签署无效协议 8
（四）提升协议管理意识, 健全企业协议管理体系 9
（五）加强培养建设工程协议管理高素质人才队伍 9
（六）加紧协议管理信息化进程, 完善协议文件归档管理 9
五、 结论与展望 10

参考文件 11

建设工程协议管理研究

一、 绪论

（一）研究背景

伴随中国建筑业和建筑市场发展, 工程协议作为项目建设过程中协调各方关系纽带, 作为工程项目管理关键内容, 市场经济条件下配置项目资源关键手段, 越来越引发项目各参建单位重视。另外签署和推行建设工程协议, 直接关系到建设单位和建筑企业根本利益。加强建设工程协议管理, 已成为推行现代企业制度关键手段, 也是建立完善建筑市场体系和有形建筑市场中一项关键内容。所以, 加强对建设工程协议管理研究是含有战略意义选择。

（二）中国外研究现实状况

1、 中国研究现实状况
在中国, 建设工程协议管理起步较晚。20世纪80年代中后期, 中国工程界开始研究FIDIC协议条件, 研究国际上优异协议管理方法、 程序、 研究索赔管理案例、 方法、 方法、 手段和经验。20世纪90年代初, 中国逐步出台了部分工程协议示范文本和管理方法。开始重视协议文本管理, 开发了协议文本和相关事务性软件, 开始注意对工程承包企业和各层次工程管理人员加强协议、 协议管理及索赔宣传、 培训和教育, 强化协议管理意识。多年来, 工程协议管理研究和应用领域又增加了很多新内容, 同时也涌现出了大量对于建设工程协议管理研究结果。
庄宙()着重研究了国际工程协议情况, 分析了国际工程协议合理应用, 并确定了中国建设工程协议管理十大关键点, 最终还从建筑企业、 高校工程建设以及房地产开发项目这三个不一样领域对协议管理应用与发展作出了深入研究。
沈杨勇()则对房地产建设工程中施工协议管理进行了研究分析, 她研究突出了施工协议管理在房地产企业建设工程中作用, 并从房地产企业施工协议组织策划、 协议控制、 协议变更管理以及协议索赔管理这多个方面, 对协议管理进行了研究, 设计出了房地产施工项目中协议结构与步骤, 并对完善房地产施工项目社会风险保障机制提供了对应政策方法。
刘锋汉()在论文《建设工程协议管理规范化研究》中, 对中国建设工程项目协议管理进行了深入细致研究, 她研究极具全方面性, 她从建设工程协议相关理论基础出发, 对中国建设工程协议管理所存在问题进行分析, 并经过借鉴国际上建设工程协议管理相关经验, 从宏观调整、 中观控制以及微观操作三个层面上为中国建设工程协议规范化管理提出了可行性提议。
2、 国外研究现实状况
在国外, 对于建设工程项目协议管理研究起步较早。19在瑞士洛桑成立国际咨询工程师联合会（FIDIC）含有严格法治形态、 协议之治、 契约之理、 规范化与标准化。通用条款, 表示类级共性（目、 权力义务、 责任奖罚、 监督、 裁判）。专用条款, 明确个级共性（类级共性具体形态), 补充个性。“FIDIC协议条款”是一个辩证协议条款, 拥有坚实思维基础, 是现在国际通行格式协议条款, 值得借鉴。
在FIDIC逐步发展以后, 各国也逐步开始研究适合本国建设工程领域所适用协议规范性文件, ICE、 AIA等众多组织相继建立, 并制订了各国所适适用于协议文件。ICE全称为英国土木工程师协会编制土木工程施工协议条件, 该协议文本从英国本国本身条件出发, 对于在道路施工、 桥梁建造等土木工程建设方面协议要求作了具体说明与解释, 得到了全球广泛采取, 该协议文本也同时适适用于多种资质评定系统。
AIA(The American Institute of Architects)是美国建筑师协会简称, 其编制AIA协议文本也对建筑工程领域做了广泛要求, 其关键目标在于经过规范建造师业务水平, 从而提升全人类住房居住环境, 所以, 其所指定建筑协议文本被全美地域广泛应用。
而VOB则是德国政府从德国现实出发所指定德国建筑工程企业招投标协议文本, VOB也是大量参考了国际上著名协议文本而制订出, 不过因为其只适适用于德国地域, 而且这些协议文本仅适适用于建筑工程中招投标, 所以VOB应用含有一定不足, 不过VOB仍然作为建筑工程领域非常权威协议文本, 而含有非常广泛参考价值。

（三）研究内容和方法

1、 研究内容
本文关键研究现在中国建设工程项目过程中协议管理面临关键问题与应对方法,
第一部分为绪论, 对问题研究背景和中国外研究现实状况进行了简单介绍。
第二部分建设工程协议管理理论基础, 关键介绍了建设工程协议管理目标以及中国建设工程协议管理关键点。
第三部分为中国建设工程协议管理现实状况及所面临关键问题。
第四部分为中国建设工程协议管理方法和提议, 依据上述问题提出针对性提议和对策。
第五部分为结论与展望, 总结了本文研究结果和中国建设工程协议管理管剪发展前景。
2、 研究方法
（1）本文关键以中国外工程协议管理理论为指导, 理论联络实际利用工程项目管理理论、 系统论等结合中国建筑市场实际情况, 对建设工程项目协议管理进行研究。
（2）文件查阅研究。查阅中国外相关资料, 参考成功经验。
（#） 充足利用系统分析方法, 对现在建设工程协议管理存在问题进行分析。

二、 建设工程协议管理理论基础

（一）建设工程协议管理基础内涵

建设工程协议管理师是工程管理关键, 是指对协议签署、 推行、 变更和解除进行监督检验, 对协议实施过程中发生争议和纠纷进行处理, 以确保协议依法签订和全方面推行。协议管理贯穿于协议签署、 推行、 终止, 直至归档全过程。因为建设工程项目周期长, 管理复杂等特点, 经过协议管理能够将复杂管理融为一体, 使承包商能够控制协调各方责任, 达成委托人要求, 在建设工程项目整个生命周期内, 均需要以协议管理形式进行对应协调与处理, 从而对工程项目进行质量、 进度、 成本等控制。国际标准建设工程协议体系如图1.1所表示。
建设工程协议体系
土木工程协议系列
房屋建筑工程协议系列
业主—建筑师/工程师协议
业主—咨询工程师协议
业主—承包商协议
承包商—分包商协议
承包商—材料商协议

图1-1 国际标准建设工程协议体系

（二）建设工程协议管理目标

工程协议管理直接为项目总目标和企业总目标服务, 确保她们顺利实现。所以协议管理不仅仅是项目管理一部分, 而且是企业管理一部分。目标包含以下两部分:
（1）在预定成本投资和预定工期内完成工程。
（2）使工程达成预定质量和功效要求。
因为协议中包含了进度要求, 质量标准, 工程价格以及双方责权关系, 所以它贯穿了项目进度、 质量和造价三大目标管理和控制整个过程。在一个项目建设中, 有几份、 十几份, 甚至几十份相互联络, 相互影响协议, 一份协议最少包含两个独立项目参与者。
经过协议管理能够确保各方面都能圆满推行协议责任, 进而确保项目顺利实施。最终业主按计划取得一个合格工程, 实现投资目, 承包商也取得合理产值和利润。

（三）建设工程协议管理特点

（1）建设工程项目是一个渐进过程, 项目施工周期通常较长, 这使得建筑工程总承包协议生命周期相对漫长。所以, 建设项目协议管理必需在项目周期内连续不间断地完成, 从领取中标通知书开始直到建筑工程协议完成并实效为止。
（2）因为建设工程造价高, 价值量大, 建设工程协议价值很高, 使得建设工程协议管理对建设工程最终经济效益影响很大。
（3）在整个建设施工过程中干扰原因和不可预见原因众多, 建筑工程协议变更数量众多且频繁, 协议管理风险大。协议实施必需依据当初改变情况有所调整, 这便要求建设工程协议管理必需含有良好动态性。

三、 中国建设工程协议管理现实状况及存在问题

（一）中国建设工程协议管理现实状况

伴随中国经济体制改革不停深化, 建设工程协议法制建设与科学管理进入了一个崭新阶段, 《中国建筑法》《中国协议法》《中国招标投标法》颁布与实施, 为推进和加紧中国建设事业发展提供了法律保障。
20世纪80年代中后期, 中国工程界开始全方面研究FIDIC协议文本, 研究国际上优异协议管理方法、 程序, 研究索赔管理案例、 方法、 方法、 手段和经验。20世纪90年代初, 中国逐步出台了部分工程协议示范文本和管理措施, 包含《建设工程施工协议（示范文本）》和《建设工程施工协议管理措施》, 并开始重视协议文本管理, 开始注意对工程承包企业和各层次工程管理人员加强协议管理及索赔教育和培训。
多年来, 伴随工程项目管理研究和应用深入, 工程协议管理研究和应用领域又增加了很多新内容, 关键表现在以下几点:
（1）将协议管理作为工程项目管理主体; 将协议作为工程项目运作工具、 项目组织纽带, 作为项目实施策略、 承发包模式和管理模式表现。
（2）为了实现工程项目目标, 对项目全过程实施有效协议管理
（3）因为现代工程项目强调集成化管理, 形成工程管理一体化, 所以协议管理也向着集成化发展。
（4）工程中新融资方法、 承发包模式、 管理模式应用, 很多新项目管理概念、 理论和方法应用, 在协议形式、 内容、 管理方法等方面提出了新问题。

（二）中国建设工程协议管理存在问题

1、 缺乏协议管理相关法律法规, 制度建设不健全
中国对建设工程协议法律规范最早始于1999年颁布《中国协议法》, 以后, 又相继出台了《建设工程设计协议条例》, 《建筑安装工程承包协议条例》和《建设工程施工协议管理措施》等法律法规, 不过这些管理条例远远不能满足中国工程建设领域现实需要。很多建设过程中实施细则仍然无章可循。同时, 在制度建设上也与西方国家有着较大差距。造成了协议管理程序模糊不清, 管理制度没有完全实施, 必需审查和评定程序缺乏局面。使得一系列安全问题频发。
2、 业主方选择性使用协议文本, 转嫁协议风险
国家工商局和建设部为规范建筑市场所同管理, 制订了《建筑工程施工协议示范文本》, 以全方面表现双方责任、 权利和风险。有些建设项目在签署协议时为了降低和回避业主义务和责任, 不采取标准协议文本, 经过修改、 取消业主责任和义务, 采取笼统、 含糊文本条件, 用自制、 不规范协议文本进行签约。避重就轻, 转嫁工程风险。
3、 非法借用、 挂靠建筑企业资质, 签署无效施工协议
承包商在自己不含有对应建设项目施工资质情况下, 非法借用或挂靠她人资质参与工程投标、 签署施工协议, 以达成承包工程目。还有部分不法承包商专门从事资质证件租用业务, 利用其它承包商名义签署协议或超越本企业资质等级签署协议情况普遍存在。
4、 协议双方权利义务不对等, 协议条款显失公平
在中国建筑市场竞争愈发猛烈前提下, 承包商不得不接收业主提出过于苛刻协议条件。另外因为业主在项目建设过程中不规范行为, 使得承包商极难进行严格协议管理。进而影响了协议公正性, 造成了协议双方权利, 义务不对等现象。从现在实施建设工程施工协议文本看, 施工协议中绝大多数条款是依据发包方制订, 其中大多数约定了承包方义务, 对业主制约条款偏少, 尤其是对业主违约, 赔偿等方面约定不具体, 也缺乏行之有效处罚方法。这不利于施工协议公平、 公正推行, 成为施工协议实施过程中发生争吵较多一个原因。
5、 签署协议各方法律意识淡薄, 轻易发生违约
中国《建筑法》中要求: “建筑工程发包单位和承包单位应依法制订书面协议, 明确双方权利与义务”。不过因为很多承、 发包双方法律意识淡薄, 没有根据《建设工程施工协议示范文本》以及工程项目和本身具体情况做逐条分析和认真签订。签订协议很不规范, 待工程实施起来, 一旦包含经济利益, 因为施工协议中缺乏约束相互行为条款, 甲乙双方各自为敌, 最终造成工程经济纠纷发生。另外“阴阳协议”充斥市场, 严重扰乱了建筑市场秩序。有些业主以多种理由、 客观原因, 除按招标文件签署“阳协议”,供建设行政主管部分审查立案外, 私下与承包商再签署一份在实际施工活动中被双方认可“阴协议”,在内容上与原协议相违反, 形成了一份违法协议。这种工程承发包双方责任、 利益不对等“阴阳协议”,违反国家相关法律、 法规, 严重损害承包商利益, 为协议推行埋下了隐患, 将直接影响工程建设目标实现。建设施工协议履约程度低, 违约现象严重。
6、 培训机制不健全, 缺乏精通协议管理专业人才
基于建筑协议管理综合性和复杂性, 建设工程协议管理人员必需含有协议管理理论方面知识, 又要有工程建设方面实践背景, 才能合理处理好协议实施过程中问题。建设施工协议管理包含内容多、 专业面广, 协议管理人员需要有一定专业技术知识、 法律知识、 造价管理知识等综合知识, 往往有专业技术人员不懂法律法规和工程造价、 懂造价人员又不精通技术, 加之部分企业不重视培训, 对培养协议管理人才缺乏计划, 造成协议管理人员匮乏。

四、 完善建设工程协议管理方法或提议

（一）加强对建筑领域立法执法力度, 确保建筑协议顺利实施
伴随建筑市场机制健全和完善, 施工协议必将成为调整业主和承包商经济活动关系法律依据。加强建设工程施工协议管理, 是社会主义市场经济规律肯定要求。所以要求政府管理部门更多地应使用方法律、 法规来管理市场, 而不是用行政命令干预市场。建设工程协议管理严格实施是以完善有效法律法规为前提, 现在, 中国已经颁布了《建筑法》、 《协议法》、 《担保法》、 《仲裁法》等相关法律, 不过法律要求标准性较强, 在实施过程中操作性不强, 提议出台配套实施细则和实施方法来指导建筑项目协议管理。
工程建设中参与者众多, 多种关系比较复杂, 只有建立起规范健全法律体系才能确保工程项目按协议顺利实施。

（二）完善协议管理模式, 加大对示范协议文本推广力度

伴随中国加入WTO, 建筑市场面临着对外开放问题, 在工程管理很多方面要与国际通例接轨。所以, 在协议管理方面, 要不停借鉴国际优异经验, 以加速建立和完善市场经济需求协议管理模式。新建设工程施工协议示范文本, 很大程度参考了FIDIC文本格式, 协议条款愈加严密而且完善, 对业主及承包商权利义务描述比较规范和对等, 较以往协议文本有较大改善, 大力推广建筑工程施工协议范本, 规范协议表述形式, 降低协议中矛盾和错误, 提升协议履约率。

（三）加大检验执法力度, 杜绝企业违法借用资质签署无效协议

加强对承包商资质管理, 严把建筑承包商资质管理关。相关执法部门应加大执法力度, 对检验发觉挂靠借用资质投标、 违规出借资责问题, 要依法依规进行处理, 直至清出工程建设市场, 要将企业或个人挂靠借用资质投标、 违规出借资责问题列为不良行为信息, 立刻向社会公布, 对相关企业起到警示作用, 降低无效协议签署风险, 维护正常建设市场环境, 确保建筑市场规范、 健康发展。

（四）提升协议管理意识, 健全企业协议管理体系

施工企业必需从思想上真正意识到协议管理关键性, 将企业各项工作真正纳入协议管理范围, 切实按协议要求办事。企业领导对协议及协议管理工作要常抓不懈。经过常常举行学习班、 讲座、 办理多种宣传栏等方法, 提升全员协议管理意识, 把按协议程序办事, 认真实施协议要求变成全员自发行为。
建立完善协议管理体系, 使协议管理覆盖到企业每个层次, 延伸到各个角落, 将协议管理融入施工项目管理全过程。为了确保协议管理部门对整个协议推行情况跟踪和立刻反馈, 应设置以协议管理为关键管理部门,

（五）加强培养建设工程协议管理高素质人才队伍

加强高素质协议管理队伍培养, 强化法制观念, 加强对《协议法》、 《建筑法》、 《招标投标法》等一系列法律、 法规学习, 使全体职员能够熟悉和使用这些法律、 法规。只有依据法律、 法规从事经营活动, 才能受到国家法律保护, 才能真正地维护企业正当权益。协议管理人员不仅要懂技术, 同时还必需熟练掌握和利用多种法律、 法规, 熟悉协议推行步骤和工程索赔管理。很多企业不乏优异技术人员, 不过协议管理人员匮乏。作为企业领导人, 应该从优异工程技术人员中挑选一部分含有潜力年轻人进行协议管理轮训、 定时组织协议管理经验交流会、 邀请协议管理教授讲学、 定向培养协议管理专业人员, 在企业范围内营造重视协议管理、 尊重协议管理人才气氛, 为协议管理人才培育提供良好环境。以缓解协议管理人员严重不足现实状况。

（六）加紧协议管理信息化进程, 完善协议文件归档管理

伴随信息化网络进程不停加紧, 在中国建设工程协议管理过程中, 应主动开展协议管理信息化进程, 完善协议文件归档管理, 来替换人工管理协议文档做法。加紧协议管理信息化进程, 首先要加紧配套硬件设施改善步伐, 主动开发协议管理系统, 不停完善协议文件归档工作。首先应将新旧协议归置工作进行区分。派专员进行管理。在发生岗位变动时, 应做好岗位交接工作。而在管理过程中, 应对协议条款进行具体研究。从而在发生违约时, 能够对特定协议在存放, 内容, 管理方面做到全方面, 综合分类管理。所以, 对于目前中国建设工程协议管理非常混乱问题, 应该加紧协议管理信息化进程, 完善协议文件归档管理。

五、 结论与展望

经过对建设工程协议管理分析, 不管是业主还是承包商都要深刻意识到协议管理关键性: 一是建设工程协议把业主与承包商责任和义务紧密联络在一起, 并受到法律保护, 是建设项目管理关键工作。二是充足了解建设工程协议管理基础理论, 立刻发觉建设工程协议管理中存在问题, 采取合理方法规避, 同时协议管理是企业维护本身权利与义务有效工具, 是提升经济效益关键路径。三是协议实施过程中协议双方要依据协议做到立刻、 有理、 有据提出协议实施中问题, 将会最大程度地确保建设工程协议双方经济利益, 是提升企业管理水平关键路径。
伴随中国建筑业不停发展, 建筑市场一样面临对外开放问题, 在工程管理很多方面要与国际通例接轨。所以, 在协议管理方面, 我们要不停借鉴国际优异管理经验。建设工程协议管理研究将会越来越受到重视与普及。连续而且深入开展协议管理工作需要政府与专业人员共同努力。相信这项工作在中国有着巨大潜力和宽广发展前景。
因为自己学识有限以及客观研究条件限制, 加上本人对建筑业涉足不多, 对建设工程协议管理研究仅限于理论与方法探索, 缺乏实践经验论证, 需要在后续研究中深入完善。
参考文件

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