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XXXX有限企业

融资及管理服务协议

填　写　说　明

一、 本协议应使用蓝黑色或黑色签字笔或钢笔填写。
二、 本协议应填写完整, 字迹清楚、 工整。
三、 货币币种应以汉字填写, 不能以货币符号替换, 货币金额大写前应加货币汉字名称, 小写前应加货币符号。
四、 多出空格可采取划斜杠“/”、 加盖“以下空白”章或填写“以下空白”字样之一处理。

XXXX有限企业
融资及管理服务协议
甲方: XXXX有限企业
住所:
邮政编码:
电话:
传真:
法定代表人:

乙方: **投资管理有限企业
住所:
邮政编码:
电话:
传真:
责任人:

协议签署地点:
协议签署日期: 年 月 日
甲乙双方经过友好协商, 在相互信任、 相互尊重和互惠互利标准基础上, 甲方委托乙方提供XXXX有限企业 融资及管理服务, 乙方愿意接收甲方委托, 双方就对应条款达成一致并签署本协议。

第一条 释义
1.1 除非在本协议其她条款中另有约定, 不然下列词语含义应解释为:
1.1.1 中国: 指中国, 为本协议之目, 不包含香港尤其行政区、 澳门尤其行政区和台湾地域;
1.1.2 项目: 指XXXX有限企业 融资及管理服务;
1.1.3 保密信息: 指本协议任何一方任何加注保密字样, 或以口头或书面形式通知保密, 或在通常情况下能够判定含有保密性质文件、 数据或信息。

第二条 融资及管理服务范围
2.1 乙方接收甲方委托, 为甲方提供以下服务:
2.1.1 对甲方项目进行早期论证, 并从专业角度完善融资方案, 使之符正当律法规和投资方要求。
2.1.2 就甲方项目向甲方引荐含有银行间交易商协会发行债务融资工具会员资格下述中介机构洽谈:
（1）主承销商;
（2）资信评级企业;
（3）会计师事务所
（4）律师事务所;
2.1.3 为甲方与上述中介机构签署协议提供联络、 帮助等服务, 并最终促成甲方与上述中介机构签署书面服务协议。
2.1.4 为甲方项目提供包含但不限于财务顾问、 发行材料制作、 后续跟踪管理服务。

第三条 甲方义务
3.1 向乙方提出指示、 要求应该明确、 合理, 符合国家法律、 法规要求以及本协议约定融资及管理服务范围。
3.2 指定固定联络人, 负责本协议推行期间与其她方联络、 沟通和资料传输工作; 甲方更换联络人应该提前通知。
3.3 为乙方融资及管理服务提供必需便利和条件。
3.4 全方面、 客观和立刻地向乙方提供与融资及管理服务相关多种资料和信息。
3.5 在满足服务费支付条件情况下, 按时、 足额地向乙方支付协议约定服务费总额。
3.6 甲方应对融资及管理服务所涉事项独立地决议和判定; 对于甲方依据乙方按审慎、 勤勉、 尽责标准所提供提议、 意见、 策划和方案做出决定而造成损失, 由甲方自行负担。

第四条 乙方义务
4.1 以含有专业服务经验和资格人员组成固定工作团体, 向甲方提供本协议第二条约定专业服务。
4.2 指定固定联络人, 负责本协议推行期间与其她方联络、 沟通和资料传输工作; 乙方更换联络人应该提前通知其她各方。
4.3 共同制订工作计划, 明确各自任务以及由此应负担责任。
4.4 依据本协议和国家相关法律、 法规和其她要求, 勤勉、 尽责地向甲方提供融资及管理服务, 帮助甲方考察寻求合格金融机构、 完成项目融资。
4.5 共同协商处理融资及管理服务过程中出现问题。
4.6 尽最大努力维护甲方利益。
4.7 法律、 法规及本协议要求其她义务。

第五条 融资及管理服务费用
5.1 融资及管理服务费支付条件: 乙方完成本协议第二条范围内服务事项;
5.2 融资及管理服务费支付方法: 在满足上述融资及管理服务费支付条件情况下, 甲方将在债务融资工具发行以后三个工作日内向乙方一次性支付融资及管理服务费, 融资及管理服务费=债务融资工具发行金额*(【】%-年化承销费率)*募集年限-审计费-评级费-律师费。
5.3 除本条要求服务费以外, 甲方无义务向乙方支付其她费用或酬金。
5.4 本条所述费用均应以人民币支付。

第六条 申明与确保
6.1 为本协议推行, 甲方特此向本协议其她方做出以下申明与确保:
6.1.1 甲方进行本协议所涉项目, 已取得其上级或政府主管部门（如包含）、 本企业董事会或股东会等有权机关同意或授权, 且其她内部管理、 立案、 审核、 签阅程序亦办理完成。
6.1.2 代表该方签署本协议签署人已得到该方有权机关或个人正式授权, 有权代表该方签署本协议。
6.1.3 在本协议期限内, 若未经乙方同意, 不再委托乙方以外其她机构、 实体等提供任何在本协议服务范围内服务, 亦不要求乙方与该等机构、 实体进行合作。
6.1.4 甲方提供任何文件、 资料以及通知是真实、 完整, 正确、 有效, 不存在遗漏、 隐瞒等任何可能造成乙方误解或给乙方权利和利益造成或可能造成损害或不利影响信息。
6.2 为本协议推行, 乙方特此向甲方做出以下申明与确保:
6.2.1 代表该方签署本协议签署人已得到该方有权机关或个人正式授权, 有权代表该方签署本协议;
6.2.2 该方在本协议推行期间一直拥有足够专业人员配置、 以及有效内部管理和风险控制能力, 在通常情况下均能够向甲方提供协议约定服务内容;
6.2.3 该方提供任何文件、 资料以及通知是真实、 完整, 正确、 有效。

第七条 违约责任
7.1 甲乙双方应依据协议约定己方义务和责任, 各自负担违约责任。
7.2 甲方无正当理由不支付协议约定费用, 或者无故提前终止本协议, 或本协议因甲方原因提前终止, 乙方有权要求甲方支付未付本协议约定费用以及应付未付部分同期贷款银行利息。
7.3 乙方应勤勉、 审慎、 尽责地完成服务内容, 对因乙方有意或过失造成甲方损失, 应赔偿甲方全部损失。

第八条 保密
8.1 本协议任何一方确保保守本协议包含其她方保密信息并预防任何形式泄露, 但因以下原因除外:
8.1.1 因非本方原因使保密信息已经进入公知领域;
8.1.2 依据国家相关法律、 法规、 规章要求应给予披露;
8.1.3 依据司法机关或相关政府部门要求应给予披露。
8.2 除本协议各方（包含与本协议相关关联机构）及其委托负有保密义务咨询顾问单位及其人士以外, 任何一方不得向任何其她机构和人士透露本协议任何内容。
8.3 本协议因任何原因终止, 本条款连续有效。

第九条 权利义务转让
9.1 未经其她各方同意, 本协议任何一方均不得转让其在本协议项下任何权利和/或义务。

第十条 适使用方法律和争议处理
10.1 本协议适用中国法律,并按中国法律解释。
10.2 凡因本协议发生及与本协议相关任何争议,协议各方应协商处理; 协商不成, 各方均同意采取以下第 （2） 种方法处理:
（1）向 / 仲裁委员会申请仲裁。
（2）向乙方所在地人民法院提起诉讼或申请强制实施。
10.3 在争议处理期间, 除争议所包含部分外, 本协议其她部分应继续推行。

第十一条 协议生效、 变更和修改协议期限
11.1 本协议自甲方、 乙方法定代表人/责任人或授权代理人签章（签字或加盖名章）并加盖公章或协议专用章之日起生效。
11.2 自本协议生效之日起, 本协议使用期采取以下第 （2） 种方法确定:
（1）本协议使用期为 / 个月。（2）本协议至甲方融资及管理服务完成而且甲方依本协议约定向乙方支付完成协议费用后, 或至服务费支付条件到期未达成后终止。
11.3 双方经协商一致能够以书面形式延长本协议期限。
11.4 本协议生效后, 任何一方不得私自变更本协议条款。如需对本协议条款做必需修订、 补充或其她更改, 应经各方一致同意并签署书面补充协议。
11.5 本协议中任何条款和内容被确定为无效或不能实施, 不影响本协议其她条款效力和实施。
11.6 本协议对各方及其各自继承人和受让人含有约束力。

第十二条 其她约定事项
/
/
如本条约定与其她条款约定冲突, 应以本条约定为准。

第十三条 其她
13.1 本协议未尽事宜, 双方可另行达成书面协议, 作为本协议附件。本协议任何附件、 修改或补充均组成本协议不可分割一部分, 与本协议含有相同法律效力。
13.2 本协议正本一式 肆 份, 甲、 乙方各执 贰 份, 以遵照实施。
13.3 本协议生效后, 以前各方就合作所达成协议、 协议约定相关内容与本协议相抵触, 以本协议为准。
（签字页无正文）

甲方（公章或协议专用章）

法定代表人:
（或授权代理人）

乙方（公章或协议专用章）

法定代表人:
（或授权代理人）