证券公司做市业务自律承诺书模板.docx

证券企业从事做市业务自律承诺书

中小企业股份转让系统有限责任企业:
（以下简称“企业”）就在中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）开展做市业务承诺以下:
一、 了解并遵守股份转让系统业务规则、 细则、 指导、 通知等要求（以下统称“股份转让系统业务要求”）, 接收中小企业股份转让系统有限责任企业（以下简称“股份转让系统企业”）自律管理。
二、 根据股份转让系统业务要求要求, 设置专门做市业务部门, 配置合格业务人员。业务人员含有证券从业资格并取得执业证书, 含有开展做市业务所需专业知识, 熟悉股份转让系统业务要求。
三、 按要求在做市转让时间内, 在股份转让系统连续公布买卖双向报价, 并在报价价位和数量范围内推行与投资者成交义务。
四、 建立健全做市业务各项业务制度和业务操作步骤, 建立健全风险管理制度和合规管理制度, 保障做市业务依法合规进行, 严格防范和控制业务风险。
五、 健全企业内部业务隔离制度, 确保做市业务与推荐业务、 证券投资咨询、 证券自营、 证券经纪、 证券资产管理等业务在机构、 人员、 信息、 账户、 资金上严格分离。
六、 遵守相关法律和行政法规, 不利用信息优势和资金优势, 单独或者经过合谋, 以串通报价或相互买卖等方法制造异常价格波动, 不经过内幕交易行为损害投资者利益。
七、 按要求建立开展做市业务所需专用技术系统, 制订对应安全运行管理制度, 确保专用技术系统安全稳定运行。
八、 建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度, 对发生重大业务风险、 重大技术故障等可能引发系统性风险、 严重影响市场稳定突发事件, 根据预案妥善处理, 并立刻向股份转让系统企业汇报。
九、 按股份转让系统企业要求立刻报送相关文件, 推行汇报、 公告义务。主动配合股份转让系统企业对本企业及其从业人员检验、 核查, 不进行阻挠或人为制造障碍, 认真实施股份转让系统企业整改要求。
十、 在开展做市业务过程中碰到现行规则未作要求重大事项时, 立刻汇报股份转让系统企业, 并依据股份转让系统企业要求进行处理。
本企业确保遵守以上承诺, 严格自律, 老实守信, 依法合规开展做市业务, 维护市场运行秩序, 保护投资者正当权益, 接收股份转让系统企业自律管理, 并对此负担责任。

承诺人（签章）:
法定代表人（签字）: