1、证券企业从事做市业务自律承诺书
中小企业股份转让系统有限责任企业:
（以下简称“企业”）就在中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）开展做市业务承诺以下:
一、 了解并遵守股份转让系统业务规则、 细则、 指导、 通知等要求（以下统称“股份转让系统业务要求”）, 接收中小企业股份转让系统有限责任企业（以下简称“股份转让系统企业”）自律管理。
二、 根据股份转让系统业务要求要求, 设置专门做市业务部门, 配置合格业务人员。业务人员含有证券从业资格并取得执业证书, 含有开展做市业务所需专业知识, 熟悉股份转让系统业务要求。
三、 按要求在做市转让时间内, 在股份
2、转让系统连续公布买卖双向报价, 并在报价价位和数量范围内推行与投资者成交义务。
四、 建立健全做市业务各项业务制度和业务操作步骤, 建立健全风险管理制度和合规管理制度, 保障做市业务依法合规进行, 严格防范和控制业务风险。
五、 健全企业内部业务隔离制度, 确保做市业务与推荐业务、 证券投资咨询、 证券自营、 证券经纪、 证券资产管理等业务在机构、 人员、 信息、 账户、 资金上严格分离。
六、 遵守相关法律和行政法规, 不利用信息优势和资金优势, 单独或者经过合谋, 以串通报价或相互买卖等方法制造异常价格波动, 不经过内幕交易行为损害投资者利益。
七、 按要求建立开展做市业务所需专用
3、技术系统, 制订对应安全运行管理制度, 确保专用技术系统安全稳定运行。
八、 建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度, 对发生重大业务风险、 重大技术故障等可能引发系统性风险、 严重影响市场稳定突发事件, 根据预案妥善处理, 并立刻向股份转让系统企业汇报。
九、 按股份转让系统企业要求立刻报送相关文件, 推行汇报、 公告义务。主动配合股份转让系统企业对本企业及其从业人员检验、 核查, 不进行阻挠或人为制造障碍, 认真实施股份转让系统企业整改要求。
十、 在开展做市业务过程中碰到现行规则未作要求重大事项时, 立刻汇报股份转让系统企业, 并依据股份转让系统企业要求进行处理。
本企业确保遵守以上承诺, 严格自律, 老实守信, 依法合规开展做市业务, 维护市场运行秩序, 保护投资者正当权益, 接收股份转让系统企业自律管理, 并对此负担责任。
承诺人（签章）:
法定代表人（签字）:
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