原油期货境内投资者适当性要求及原油期货合约介绍模板.docx

原油期货境内投资者合适性要求
及原油期货合约介绍

一、 境内投资者合适性标准及要求
自然人用户
⏩ 1、 申请交易编码前5个工作日可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。
2、 含有累计不少于10个交易日, 10笔以上境内期货仿真交易成交统计; 或者近三年内含有10笔以上境内或者境外期货交易成交统计。
3、 经过交易所认可知识测试。（共30题, 答对24题合格, 详见附件）
4、 不存在法律、 法规和交易所严禁或限制情形。

通常单位用户
⏩ 1、 申请交易编码前5个工作日可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。
2、 含有累计不少于10个交易日, 10笔以上境内期货仿真交易成交统计; 或者近三年内含有10笔以上境内或者境外期货交易成交统计。
3、 指定下单人经过交易所认可知识测试。
⏩ 4、 含有健全期货交易管理制度, 包含期货交易决议制度, 期货交易下单、 资金划拨、 实物交割等业务管理制度, 期货交易风险控制制度。
5、 含有健全信息通报制度, 包含向开户机构提供和立刻更新负责期货交易部门主管人员及相关业务人员信息机制。
6、 不存在法律、 法规和交易所严禁或限制情形

特殊单位用户
⏩ 1、 含有健全期货交易管理制度, 包含期货交易决议制度, 期货交易下单、 资金划拨、 实物交割等业务管理制度, 期货交易风险控制制度。
2、 含有健全信息通报制度, 包含向开户机构提供和立刻更新负责期货交易部门主管人员及相关业务人员信息机制
3、 不存在法律、 行政法规和交易所业务规则严禁或限制从事期货期权交易情形

二、 原油期货合约列表

附件

原油期货基础知识测试题（一）
（共 30 题, 答对24题为合格。测试时间为 30分钟。）

用户姓名: 答题日期:

用户证件号码: 测试分数:

一、 判定题（本大题共10小题。对打“√”, 错打“×”, 请将答案填入下列表格中）

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1、 期货市场特有机制使得期货价格含有预期性、 连续性、 公开性、 权威性四个特点。

2、 规避风险和价格发觉是期货市场两个基础功效。

3、 期货交易者面临可控风险中最直接就是价格波动风险。

4、 能源中心会员分为期货企业会员和非期货企业会员。

5、 期货市场套期保值功效能够帮助生产经营者消亡大部分市场价格风险。

6、 依据进入期货市场目不一样, 期货投资者可分为套期保值者和投机者。

7、 能源中心会员入会后将拥有一个交易席位, 但不能够申请增加交易席位。

8、 能源中心原油期货合约临近交割月份时, 交易所将分时间段逐步降低该合约交易确保金标准。

9、 实物交割是指依据能源中心规则和程序, 买方、 卖方经过该期货合约所载商品全部权转移, 了结未平仓期货合约过程。

10、 期货企业不得与不符合实名制要求用户签署期货经纪协议。

二、 单项选择题（本大题共20小题 , 每题仅有一个正确答案, 请将答案填入下列表格中）

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1、 能源中心原油期货交易代码为（ ）。
A、 YY
B、 CS
C、 SC
D、 CO

2、 相关期货企业向用户收取确保金, 下列说法正确是（ ）。
A、 确保金归期货企业全部
B、 除进行交易结算外, 严禁挪作她用
C、 特殊情况下可挪作她用
D、 无最低额限制

3、 用户下达交易指令数量和买卖方向明确, 没有使用期限, 应该视为（ ）有效。
A、 当日
B、 两日内
C、 一周内
D、 十天内

4、 为化解市场风险, 能源中心依据相关要求实施减仓时, （ ）进行减仓。
A、 按先套期保值后投机
B、 按先投机后套期保值
C、 仅对套期保值
D、 仅对投机

5、 标准仓单账户实施（ ）。
A、 一户双码 B、 多户一码
C、 一户多码 D、 一户一码

6、 强行平仓价格由（ ）形成。
A、 能源中心制订 B、 会员制订
C、 市场交易 D、 用户报价

7、 能源中心实施价格涨跌停板制度, 由能源中心制订各上市期货合约（ ）。
A、 每日最小价格波动幅度 B、 每日最大价格波动幅度
C、 每日最高持仓限额 D、 每日最高成交量

8、 涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间（ ）之差。
A、 收盘价与上一交易日结算价 B、 结算价与上一交易日收盘价
C、 结算价与上一交易日结算价 D、 最新价与上一交易日结算价

9、 对于同一个商品来说, 在现货市场和期货市场同时存在情况下, 下列表述不正确有（ ）。
A、 在同一时空内会受到相同经济原因影响和制约
B、 通常情况下, 两个市场价格变动趋势相同
C、 伴随期货合约临近交割, 现货价格和期货价格趋于一致
D、 伴随期货合约临近交割, 现货价格和期货价格价差扩大

10、 期货企业向用户收取确保金, 属于（ ）全部。
A、 期货交易所 B、 用户
C、 期货企业 D、 中国证监会

11、 期货市场近似于（ ）市场。
A、 寡头
B、 垄断竞争
C、 完全垄断
D、 完全竞争

12、 期货市场价格是在公开、 公平、 高效、 竞争期货交易运行机制下形成, 对该价格特征表述不正确是（ ）。
A、 该价格含有保密性 B、 该价格含有预期性
C、 该价格含有连续性 D、 该价格含有权威性

13、 下列不会造成期货市场流动性降低是（ ）。
A、 期货价格呈连续单边走势
B、 大量新交易者进入市场
C、 大量交易者退出市场
D、 交割月临近

14、 期货交易所不得公布上市品种期货合约（ ）。
A、 成交量 B、 开盘价
C、 持仓量 D、 价格估计信息

15、 期货商品入出库检验以（ ）根据期货物种对应检验细则所载明检验指标和方法检验为准。
A、 指定交割仓库
B、 指定检验机构
C、 能源中心
D、 会员单位

16、 能源中心能够按买卖双向持仓量、 净持仓量或者持仓组合收取交易确保金。以下（ ）时间节点以后, 按单向大边收取交易确保金不再适用。
A、 合约进入最终交易日前第三个交易日收市后
B、 合约进入最终交易日前第五个交易日收市后
C、 合约进入交割月前第一月第一个交易日起
D、 合约进入交割月前第一月第十个交易日起

17、 参与原油期货实物交割, 会员应该开具（ ）发票。
A、 增值税专用发票
B、 增值税一般发票
C、 商业发票
D、 形式发票

18、 原油期货SC1908新上市挂牌之日是（ ）。
A、 8月第一个交易日
B、 8月第一个交易日
C、 8月第一个交易日
D、 以上答案都不是

19、 能源中心根据交易规则组织期货交易, 假如会员进入破产程序, 以下哪项能够被撤销或无效: （ ）
A、 完成结算交割
B、 收取确保金或其她作为确保金使用资产
C、 采取违约处理方法
D、 以上皆否

20、 出现以下情形之一, 即为达成能源中心频繁报撤单异常交易行为处理标准: （ ）
A、 单个交易日在某一合约上撤单次数达成300次及以上
B、 单个交易日在某一合约上撤单次数达成500次及以上
C、 单个交易日在某一品种上撤单次数达成300次及以上
D、 单个交易日在某一品种上撤单次数达成500次及以上