金小路竣工文件编制办法(试行).doc

金小路项目竣工文件
编制办法实施细则（试行）
《金小路项目竣工文件编制办法实施细则（试行）》（以下简称：实施细则）依据四川省交通运输厅转发的交通运输部《关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知》川交函[2010]862号文及交通运输部《关于印发公路工程竣工交工验收办法实施细则的通知》交公路发[2010]65号文和四川省交通厅、四川省档案局发《四川省交通公路重点建设项目竣工文件编制及档案整理规范》并根据金小路工程项目实际制定。
一、建设各方责任及竣工文件归档范围
金小路竣工文件编制的分工及归档范围详见附表一：金小路工程项目竣工文件材料范围，保管期限（以下简称：归档范围，保管期限表）
业主负责第一、第四、第七、第八，4个类别的文件材料编制外并承担各参建单位项目文件、材料归档工作的组织、协调和监督、指导等管理职责；
设计单位负责第二、第三，2个类别的文件材料编制；
施工单位负责第五、第七，2个类别的文件材料编制；
监理单位、中心试验室负责第六类文件材料编制。
二、项目文件的收集、整理
项目各阶段文件的收集按《归档范围、保管期限表》所列“立卷单位”所对应的“归档范围”各负其责，并按规定程序向业主指定档案室移交。
（一）收集整理工作必须实时进行，并按照交通运输部（交公路发[2010]65号）中附件2《公路工程项目文件归档范围》的规定执行。
项目文件的收集、整理、编制包括项目竣工档案的归档移交，应与项目立项准备、建设进度和交工竣工验收同步进行，保证项目文件材料收集、立卷、归档的及时、准确、完整、系统和安全。
（二）专业人员配备
监理部、中心试验室，各项目经理部必须配备一名以上专业人员全面负责本单位项目文件的收集整理，确保项目文件完整、成套、系统，数据真实准确。
（三）对项目文件材料质量要求
一般要求：
1、字迹清楚、字体工整、格式统一、图样清晰、图表整洁、印章、签字手续完备。
2、数据准确，相互关联数据对应无误，例如：测量数据和试验报告上数据应与对应的分项工程评定表中的数据（包括签字时间）在逻辑上满足关系，具有一致性。
3、归档的文件材料应使用不易褪色的蓝黑、碳素墨水、签字笔书写或电脑打印，不得用红墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等书写绘制。
4、对破损的文件材料应托裱，对批语、签注意见在文件装订线上的，应予以粘贴、补宽，各种大小不一的文件应适当补镶或折叠成210mm×297mm（A4纸）规格，小于A4纸规格的文件，可用高度与A4纸相同的纸条在文件左边镶补（左、下边对齐）；大于A4纸张的少量文件应进行手风琴式折叠；单独成册组卷的竣工图，计量表及其它表格，超过规定标准A4幅面，不做手风琴式折叠，装盒时，超宽部分整体叠覆于案卷封面之上，放入案卷盒中即可。
5、不易保存的文件应复制，对不符合上述第3项规定的纸质资料，例如：用圆珠笔和复写纸的文件材料应复印，复印件应紧贴在原件之后，热敏纸传真件需复印保存，复印件应清晰，文字居中，不能有黑色班底出现，在进行本卷编号时，其页号不能与原件重号。
6、供应商提供的原材料及产品质量保证文件为复印件的，需在复印件上加盖销售单位印章，并注明原件存放处。
三、竣工图编制
（一）竣工图由施工单位负责编制，并应能全面、准确的反映项目竣工时的实际情况。竣工图编制说明应能充分体现已完工程项目的建设过程和完工时实际情况，包括主要建设内容、完成工程量、执行规范标准、主要施工方案、采用新技术新工艺行材料、特殊问题的处理、施工图的版本、变更情况以及修改完善情况、完工时间等。
（二）若一直按原图施工未发生变化的，图纸按原施工图。一般性变更及符合杠改或划改要求的可在原施工图上修改，并在原施工图设计说明上使用竣工语言如实描述。如变更依据和变更日期（变更令和立项通知单编号），变更数量除在说明中标注外，一并在工程数量表中修改。
（三）竣工图总说明建议如下内容
1、线路平、纵断面竣工图：平面线型是否按原设计施工，平面线型变更情况，平曲线要素的变更情况，长短链情况，纵坡变更原因及依据，竣工的纵坡是否符合原设计或变更纵坡情况，施工中采用控制纵坡标高的方法。
2、路基路面工程：说明路基断面变化，施工过程中执行原设计不良地质处理措施的情况，对不良地质处理措施变更设计的原因及依据。路基填筑中对压实度控制情况、路面结构变更原因及依据，路面材料及其质量，路面施工主要采用的措施，执行路面施工技术规范的情况。施工过程中对发生质量事故处理情况等。
3、桥梁：按施工图总说明中要求在施工中执行情况，采用技术规范、各种标准，对主要材料质量控制等，在竣工图说明中①说明本桥梁用途（通船或者架桥等）②基础基底有无不良地质情况等，与设计不符时所采取的措施③桩基类型（嵌岩桩、支撑桩、摩擦桩等），嵌入岩石承载力，桩底岩层承载力，扩大基础设计承载力、实际承载力④本桥梁结构类型，是否在曲线上⑤采用通用图号⑥变更立项、变更令通知单的编号、变更工程量等。
4、涵洞：竣工图说明中①说明本涵洞用途（灌溉、人行、人行兼灌溉等）②出入口有无行人跨沟盖板，通道和排水是否与原路原沟顺接③涵洞基底置于何种土壤中（换填砂砾石、岩石等）④台身沉降缝用沥青麻筋填塞⑤采用通用图号⑥变更立项、变更令通知单的编号、变更工程量等。
四、项目文件材料的整理、编制
（一）整理、编制概要
1、一般要求
①卷内无重份文件，各种类型资料按桩号顺序排列
②同一卷内有不同保管期限文件，该卷保管期限从长。
2、页码编写
①卷内目录，卷内备考表不编写页码
②卷内文件材料凡有书写内容的页面均应按排列顺序从“1”开始依次编写页码
③单面书写的文件材料，在其右下角编写页码，双面书写的，正面在右下角，背面在左下角编写页码，图样页码编写在标题栏外
④页码的编写用编写机按顺序从“1”逐页编写，颜色采用黑色（建议：在正式使用编码机打页号之前可在每页文件材料装订边下角用铅笔预先标注页码，并在卷内目录中填好，确认无误后再打页码）
⑤成套图样或印刷成册文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录不必重新编写页码，与其它文件编成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷目录。
（二）组卷原则
施工文件根据分项工程的施工顺序纵向组卷
1、多个分项工程共用的文件材料，凡横向重复到多个分项工程使用的文件单独组卷如砼配合比、材质证明等，并应在这类文件备注栏内或空白处注明是哪些分项工程使用了该数据。
2、施工原始文件组卷顺序为：分项工程开工报告及附件，分项工程质量检验评定表，砼或砌浆评定表，工程质量报验申请表，工程质量检验报告表，质检表，测量试验资料等。
3、单位分布工程质量检验评定表一般情况这类文件单独成册，若合同段中的桥梁等结构物工程较少，可将其组在分项工程前面，无需单独成卷。
4、归档范围及保管期限见附表。
（三）档号的流水号部分的编排
1、金小路工程项目的档号组成，各合同段（附表一）驻地办代号（附表二）。
施工单位： GL5.1.JXL-合同段号.5-流水号（施工文件材料）
GL5.1.JXL-合同段号.7-流水号（施工文件材料）
监理单位： GL5.1.JXL-JL.6-流水号（监理文件材料）
2、流水号的编排方法：归类（指附件一《归档范围、保管期限》中所列类别）文件材料流水号均自“1”开始，以金小路为例：
假定A合同段从第5类（施工文件材料）的第1小类文件工程管理文件内容：工程开工报告，施工组织机构及人员岗位责任划分，施工组织设计、技术交底文件会议纪要等开始归档，如该部分共有两卷则其档号分别为 GL5.1.JXL-A.5-1和GL5.1.JXL-A.5-2，若施工质量控制文件等依次序排列流水号编排。
（四）案卷编目
一个完整案卷由案卷卷盒内封面，卷内文件目录和卷内文件，备考表组成。案卷编目包括编写页码、填写卷内目录、卷内备考表、编写案卷封面和案卷目录，具体格式详见本文所附样例，案卷盒封面和案卷目录，一律用电脑打印，卷盒、封面和备考表由公司统一订购，施工单位到公司档案室处购买则可。
1、案卷封面
案卷封面由项目名称、案卷题名、立卷单位、起止日期、保管期限、密级及档号组成。
（1）档号：见本节第（三）：档号的流水号编排
（2）项目名称：阿坝州金川至小金（抚边）公路金川县境段改建工程
（3）案卷题名：案卷题名应能准确反映案卷的基本内容，包括公路建设项目名称，起讫里程分项（分部、单位）工程名称及文件材料名称。
具体案卷题名填写方法：由立卷者编制，字数在50个字符以内，要求结构完整，标点正确、文字简明扼要，准确提示卷内文件材料的内容（不要出现“……资料”之类的赘语“……的……”“……和……”之类的字词也尽量不用）其基本格式：起讫里程（或中心里程）+工程名称（或分项“分部、单位”工程名称）+本卷主要内容+文种（如报告、批复、检验单、图）。
正例：K26+000~K29+000基层分项开工报告及批复、分项质量评定表、工程质量检验单及附件。
错例：K26+200~K29+000基层分项开工报告及批复和分项质量评定表和工程质量检验单及附件。
(4)立卷单位：指案卷的组卷单位或部门。
(5)起止日期：指本案卷内文件形成的最早和最晚的时间。例：2013.01.16-2014.01.31
(6)保管期限：指附表一填写，同一案件文件有不同保管期限的文件，该保管期限从长。
(7)密级：暂不填。
2、卷内目录
卷内目录由序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页号、备注等组成。排列在卷内文件材料的首页之前，用纸规格为297mm×210mm，70克白色打印纸。
①序号：按照文件排列顺序，用阿拉伯数字从1起依次标注；
②文件编号：填写文件材料的原始编号或图号，无者不填；
③责任者：填写文件材料的形成单位或主要形成单位。属原材料报验文件，责任者应填写施工单位和监理单位，属原材料质检证明资料的“责任者”为材料供应单位；
④文件题名：填写卷内文件材料标题的全称，没有标题或标题不能说明文件材料内容的，应自拟标题，并加[ ]符号。案卷内每份独立成体及单独办理报验和批准手续形成的文件材料，均应逐份填写文件标题，例：工程开工报告及批复（含单位、分部、分项）中间交工等；
⑤日期：填写文件材料形成或最终日期；
⑥页号：填写每份文件首页上标注的页号，最后一份文件标注起止页号。属已装订成册的文件材料在卷内文件目录页次栏中填写册数，并在备注栏中注明累计总页数，卷内目录不计页号；
⑦备注：填写须注明的情况。
特别提示： 卷内电子目录一份，纸质目录两份，一份随案卷装订，另一份按档号单独装订成册，单独装订成册的卷内目录封面（不编档号），用公司统一订购牛皮纸，打印格式附后。
3、卷内备考表(签字)
①备考表中须注明本案卷组卷情况及本案卷包含文件份数，（按案卷目录序号总编号为文件份数），并说明复印件归档原因和原件存放地。
②立卷人：指案卷组卷人员
③检查人应为部门会项目负责人，并填写日期
五、案卷装订要求
（一）装订概要
1、案件内不同尺寸文件材料要叠成297mm×210mm的统一幅面；
2、单独成册组卷的竣工图、计量表及其它表格，超过规定标准A4纸幅面，超宽部分整体叠覆于封面之上，放入卷盒中即可，在竣工图后备考表前装一页A3白纸，不编号，以保护好竣工图，
特别提示：图纸每卷不超过100页，每卷同样需打印装订卷图封面，卷内目录，卷内备考表等，但封面标题不能完全一样，尽量用桩号区别。
3、装订时必须去掉金属物，装订边每下边取齐，采用三孔一线装订在文件左侧中部，距订口10mm，装订长度120mm，中孔至上下两孔各60mm，结头为死结，结头在背后中孔，装订线应结实拉紧，不露装订线。
4、案卷封面、卷内备考表、脊背分别粘贴在装订好的文件的封面、封底、脊背处不露装订线
5、卷盒、脊背，卷皮采用巴南公司档案室统一订制的卷盒脊背，卷皮。
6、每卷厚度不超过2cm，（约含70g打印纸200页）
（二）施工、监理照片文件的装订
1、像册采用巴南公司指定像册，照片一律为六寸彩色照片，并提供电子文档。
2、照片案卷不打印案卷封面，但要编制档号。
照片的排放顺序按桩号、结构物类别，按施工顺序排列。
照片号为流水号，题名应写明地点，照片旁的说明用宋体五号字打印，或用工整的字体书写，总说明及卷内目录可参照像册自带的总说明，照片档案卷内目录的格式（包括字体、字号）和表头，另用字处理软件排版打印，原盒脊背的文字内容需另做打印件覆盖，尺寸以盒脊背上“档号”至“年度”之间（不含年度）的高、宽为准。

提醒：数据打假：试验数据要有原始记录，如：砼抗压强度等要将仪器上的打印条粘贴在原始记录上，打印条若是热敏感纸，要复印后附在原始记录后存档；原材料等都要有原始记录，附在正式试验报告后。
（相互转告，由其是试验室）

附表一
金小路工程项目竣工文件材料归档范围，保管期限表
立卷单位
类别
保管期限
归档内容（兼案卷顺序）
备注
施

工

单

位
（五）
施
工
文
件

永久

30年

30年

30年

永久
30年

永久

30年

30年

30年

30年

30年

30年

30年
一、 工程管理文件
（一）工程开工报告及批复，工程技术要求及技术交底文件，图纸会审及纪要。
（二）施工组织设计（含施工组织机构人员，岗位责任制），施工方案，重要会议纪要。

（三）监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与施工单位往来文件。
（四）施工单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项目法人来往文件。
二、 施工质量控制文件
（一） 工程质量管理文件
1、 工程质量往来文件（质量保证体系，专项技术方案等）
2、 永久性水准坐标。
3、 沉降、位移观测记录，桥梁荷载试验报告，桥梁基础检验汇总资料（桩基检测）
4、 工程质量自检报告及工程质量检验评定文件（单位、分部、分项）
5、 工程质量事故及处理报告，补救后达到要求的认可证明文件
6、 施工中遇到的非正常情况记录，处理方案、施工工艺、质量检测记录及观测记录，对工程质量影响分析。
7、 交工验收施工单位的自检评定资料
（二） 材料及标准试验
1、 各种原材料、外购半成品、成品，抽检试验报告等资料
2、 外购材料，混凝土制件，出厂合格证书，检验报告及质量鉴定报告，产品、设备说明书等。
3、 原材料试验报告（含建材、地材、土工试验等），砂浆、混凝土等配合比试验报告，标准击实试验报告
4、 砂浆强度、混凝土强度、焊接、压实度、弯沉等试验检测报告及汇总表(注：数据要有原始记录)
本归档顺序依据文件交通运输部（交办发[2010]382号）附件及交通运输部（交公路发[2010]65号）附件2及省交通厅省档案馆联合发布（川交办[2010]245号文中其中部分内容

所有施工资料归档顺序见04标准141页分项工程顺序，桩号由小到大依次排列，每项分项工程，不能与另一分项工程混合组成一卷，需分开组卷。

金小路工程项目竣工文件材料归档范围，保管期限表
立卷单位
类别
保管期限
归档内容（兼案卷顺序）
备注
施

工

单

位
（五）
施
工
文
件
30年
（三） 施工工序资料
（1）路基工程
1、路基土石方
①地表处理资料；
②不良地质处理方案，施工资料，检测资料；
③分层压实资料；
④路基检测、验收资料；
⑤分段资料汇总。
2、防护工程
①基坑放样，开挖处理，基底换填等，试验资料；
②各工序施工记录,检测、试验资料；
③成品检测资料；
④砂浆（砼）强度试验资料
3、小桥（含人行天桥、度槽）
①基坑放样、开挖处理（基底换填等），试验检测资料（触探应力或岩石抗压强度试验）
②基础施工检查，试验资料（砼强度），桩基检测资料；
③各分项施工工序检查，成品检测资料（桥梁总体）；
④砂浆强度、砼强度、台背回填压实度等试验报告及汇总表。
4、排水工程
①基坑放样、开挖处理试验检测资料；
②各施工工序检查，成品检测资料；
③砂浆、砼强度检测资料。
5、涵洞及通道工程
①基坑放样；
②开挖处理
③试验检测资料
④各施工工序检查，成品检测资料
⑤砂浆强度、砼强度、台背回填压实度等试验报告及汇总表
（2）路面工程
1、施工工序检查资料
2、材料配合比抽检（油石比、马歇尔试验等）资料

金小路工程项目竣工文件材料归档范围，保管期限表
立卷单位
类别
保管期限
归档内容（兼案卷顺序）
备注
施

工

单

位
（五）
施
工
文
件
30年
3、压实度、弯沉、强度等试验报告及汇总资料
（3）桥梁工程
1、基坑放样、开挖处理试验检测资料；
2、基础施工检查，试验资料，桩基检测资料；
3、墩台、现浇构件、预制构件、预应力等施工工序检查，成品检测资料（每个分项评定表检查项目）
4、各工序施工，检测记录；
5、砂浆强度、砼强度、台背回填、压实度等试验报告及汇总表；
6、桥梁总体、桥面系及附属工程。
（4）隧道工程
1、洞身开挖、检查资料；
2、洞身衬砌、检查资料；
3、照明、通风、消防设施施工，检查资料（属机电工程施工）
4、隧道路面工程施工，检查资料；
5、洞口施工检查资料；
6、各种附属设施检验施工资料；
7、明洞施工及检测资料；
8、防排水施工检测资料。
（5）交通安全设施
1、各种标志牌制作安装检查记录
2、标线检查资料，施工记录；
3、隔离栅、防落网、砼护栏、波形梁钢护栏及附属设施施工、检查资料
4、各中间环节检查资料；
5、成品检测资料
（6）房屋建筑工程
按建筑部门有关法规，现场检测资料，检测并汇总
（7）机电工程
（8）绿化工程
（四）工程及设计变更
（1）工程变更
（五）缺陷责任期资料

隧道施工排列顺序基本按施工工序顺序，按每个分项桩号由小到大分结构类型进行归档

1、设计变更、工程变更根据工程变更令顺序装订
金小路工程项目竣工文件材料归档范围，保管期限表
立卷单位
类别
保管期限
归档内容（兼案卷顺序）
备注
施

工

单

位
（五）
施
工
文
件
30年
三、施工安全及文明施工文件
（一）安全生产的有关文件（安全组织机构及人员，岗位责任，安全保证体系，施工专项技术方案，安全技术交底 文件等）
（二）安全事故调查处理文件；
（三）文明施工的有关文件。
四、进度控制文件
（一）进度计划（文件、图表）批准文件；
（二）进度执行情况（文件、图表），统计月报，调整进度控制文件
（三）有关进度往来文件
五、计量支付文件：支付报表及附件；
六、合同管理文件：支付、索赔、调价等；
七、施工原始记录
（一）施工日志；
（二）天气、温度及自然灾害记录；
（三）测量原始记录（未装入施工工序的测量原始记录）
（四）各工序施工原始记录（未汇入施工质量控制文件的部分）
（五）会议记录、纪要；
（六）施工照片，音像资料；
（七）其它原始记录

1、工程声像资料应能反映整个工程建设的全过程，以及每一桥梁、涵洞、隧道等结构物的施工过程，特别是隐蔽工程部分，工程照片按路基、路面、桥涵、隧道等构造分类，并依施工先后顺序排列，录音、录像盒外要贴上名称及编号，并填写简要说明
金小路工程项目竣工文件材料归档范围，保管期限表
立卷单位
类别
保管期限
归档内容（兼案卷顺序）
备注
施

工

单

位
（七）
竣
工
文
件
永
久
一、竣工图表
（一）变更设计一览表
（二）变更图纸
（二）工程竣工图
（1）竣工图
1、竣工图说明书
2、路线平、纵断面竣工图，路面竣工图
3、路基横断面竣工图
4、排水防护工程竣工图
5、涵洞、通道竣工图
6、小桥、中桥、大桥、特大桥竣工图
7、隧道工程竣工图
8、路线交叉工程竣工图：人行天桥、渡槽、分离式立交、互通式立交
9、交通安全设施，通信管道工程竣工图
10、房建工程竣工图
11、收费、监控、通讯三大系统竣工图
12、竣工表，交建竣费表

变更设计一览表：按桩号由小到大排列
变更图纸：由设计院出图的变更
施工图上所有诸表均要含在竣工图内
路基竣工图含：1、路基竣工表2、超高方式图3、零填处治工程数量表4、软土地基处置，特殊路基竣工数量表，竣工图5、路基盲沟竣工数量表，竣工图6、路基土石方竣工数量表，每公里土石方竣工数量表7、取、弃土场一览表，竣工图8、路基防护工程竣工数量表，竣工图9、挡土墙竣工数量表，竣工图10、路面工程竣工数量表11、路面结构竣工图12、路基、路面排水工程竣工数量表，竣工图；13中央分隔带排水工程竣工数量表，竣工图
线路平面竣工图包含：1、路线缩图（路线位置图）2、直线、曲线及转角表3、导线点成果表4、路线逐桩坐标表5、总里程及断链桩号表6、水准点表7、公路用地图
涵洞、通道竣工图包含：1、涵洞通道一览表2、竣工数量表
桥梁工程竣工包含：1、大、中、小桥梁工程一览表2、大、中、小桥梁工程数量表
隧道工程竣工包含：1竣工数量表2、照明、通风、通讯设施竣工图
路线交叉竣工图包含：1、人行天桥、渡槽、分离式立交、互通式立交一览表、工程数量表
绿化工程竣工图包含：数量表，边坡绿化标准断面，细节构造图，如平面网、三维网等，若有需要放在竣工图内的内容、表、图等均可增加。

金小路工程项目竣工文件材料归档范围，保管期限表
立卷单位
类别
保管期限
归档内容（兼案卷顺序）
备注
监

理

单

位
（六）
监
理
文
件
30年

永久
永久

一、监理管理文件
（一）监理规划
（二）监理实施细则及批复；
（三）监理日志、备忘录、工地会议及专题会议纪要，监理报告，监理工作会议。
二、工程质量控制文件
（一）质量控制措施，规定及往来文件；
（二）监理独立抽检资料；
（三）交工验收工程质量评定资料（分项、分部、单位、合同段）
（四）监理旁站记录；
（五）监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项目法人来往文件；
（六）监理通知，开（停、复）工令，许可证及附件资料
（七）监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与施工单位来往文件
三、工程进度计划管理文件
（一）监理月报；
（二）施工月报及调整计划进度批复文件
四、工程合同管理
（一）变更、支付、索赔、调价等
五、其它文件
（一）凡不属于以上各类型文件，均装入此项，例：征地拆迁
六、其它资料
（一）监理机构及人员情况，各级监理人员工作范围、责任划分、工作制度
（二）工程照片，音像资料
（三）监理交工验收工作总结
监理材料的归档，按合同段为单位，总监办、驻地办文件材料各自归档
监理工作会议指：监理组本身召开的例会，
独立抽检资料：编排顺序按施工单位抽检顺序排列

支付报表值附业主审核表：支表1、支表2

监理人员工资范围：各级人员岗位责任制
具体归档办法见施工单位有关规定
附表二