证券有限责任公司清算交收突发事件应急预案.doc

ⅩⅩ证券有限责任公司清算交收突发事件应急预案
1 总则
1.1 编制目的
在发生突发事件情况下，为了保护客户和公司的资产安全，减少损失，特制订本办法。
1.2 分类
突发事件包括：系统故障、结算故障、错误交收和其他等情况。
1.3 工作原则
1.3.1 营运管理部在突发事件发生时，应当以保护客户和公司资产为首要任务，顾全大局、妥善处理，努力维护好客户利益及公司形象。
1.3.2 突发事件应对原则：“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“先外后内”原则、“及时报告”原则。
2 职责
2.1 突发事件发生后，营运管理部总经理作为解决问题的第一责任人，组织员工镇静守序，坚持原则，迅速采取有效的措施对突发事件进行控制和妥善处理。
2.2 突发事件发生后第一时间要向公司分管领导报告，并通知信息技术部、经纪业务管理总部、财务部、风险管理部等部门，防止风险蔓延，及时得到各部门的支持和帮助。
3 应急对策
3.1系统故障应急对策：
3.1.1 法人结算系统故障：当日清算不能正常进行时，本着先外后内的原则，应及时通知营业部等候对账数据，信息技术部暂停监控系统数据采集，和新意客户服务取得联系，请开发商协助处理。清算完成前按照登记结算公司结算备付金余额补足头寸，防止透支；查询D2标准券对账库可用余额是否小于0。
3.1.2 柜台系统清算故障：柜台系统出现清算故障应及时通知信息技术部，当日故障必须当日解决，不能延误影响次日柜台交易。
3.2 结算故障应急对策：结算故障是指负责资金调拨的网上银行系统以及登记结算公司上海分公司的PROP系统、登记结算公司深圳分公司的IST系统出现问题所导致的结算无法正常进行的故障。
3.2.1 网上银行：银行网上银行（含银证往来系统）故障导致不能正常支付时，通过填制支票或电汇单传真至开户银行，然后由银行客户经理传递。
3.2.2 PROP和IST系统：启用备用系统，同时启用登记结算公司预留资金调拨印鉴，在PROP和IST备用系统不能使用情况下，填制资金调拨单，加盖预留印鉴传真至登记结算公司。
3.3 其他突发事件应急对策：如发生火灾、水灾、重大疫情事件等突发事件，应尽可能保存数据，异地恢复。
3.4 交收错误应急对策：营运管理部及时通知总部风险管理部、财务部，由风险管理部通过流程上报风控管理委员会，由风控管理委员会做出决定，指令财务部按照《净资本管理办法》规定筹措资金，弥补头寸不足。
4 演练
营运管理部按照模拟突发事件情形进行演习，熟练应急操作。
5 后期处置
发生突发事件后，应及时做好有关现场记录，留档备查，以便分析原因，总结经验教训。
6 附则
6.1 本办法由营运管理部负责制订和解释。
6.2 本办法经总裁办公会批准后生效，自颁布之日起执行。