2024年江西省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题.doc

江西省下六个月证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、依照我国《证券发行与承销管理措施》要求，初次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协约定价

2、公开发行企业债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超出企业净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

3、下列原因中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率

4、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少

5、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的措施称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价

6、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构公布的银行间市场具备基准性质的市场利率。
A．中国人民银行
B．国家开发银行
C．交通银行
D．建设银行

7、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下出现的
B．基金份额持有人管理和利用资金，并获取利益
C．因为风险较大，刚开始没有取得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金

8、上市企业要设置（），负责股东大会和董事会会议的筹备，统计文献保管以及企业股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书

9、有关证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的要求时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过同意
B．实行证券发行注册制应向投资者确保发行的证券资质优良，价格适当
C．要求发行人提供有关证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性负担法律责任

10、股息的起源是企业的（）。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益

11、按照证券发行的主体不一样，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．企业证券
D．个人证券

12、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料能够完全流动
B．生产的产品同种但不一样质
C．产品之间存在着差异
D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

13、能够反应证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率

14、有关套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合原因灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具备正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

15、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金企业投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

16、在计算股票内在价值中，下列有关可变增加模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增加模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增加模型包括二元增加模型和多元增加模型
C．可变增加模型的计算较为复杂
D．可变增加模型考虑了购置力风险

17、__负责《上市企业行业分类指引》的详细执行，包括上市企业类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市企业类别确实认成果。
A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行

18、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利
B．市场间价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利

19、引起股价变动的直接原因是（）。
A．企业的经营情况
B．宏观经济发展水平和情况
C．证券市场运行情况
D．供求关系的变化

20、某股份企业因出现亏损，董事会提议暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。依照上述描述，可知该企业发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股
B．参加优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，最少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、债券的票面要素包括__。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称

22、发放股票股息的目标包括__。
A．增加企业资产总额
B．增加企业股东权益总额
C．使企业保存现金，处理企业发展对现金的需要
D．使企业股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

23、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期
B．以所有上市股票为样本
C．以股票成交量为权数
D．以股票发行量为权数

24、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分派公平性，保护继续持有者利益

25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其伎俩包括__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度

26、下面有关股利政策的论述正确的是__。
A．股利政策是指股份企业对企业经营取得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者常常性收入的重要起源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增加，其实股东在企业里占有的权益份额和价值均无变化
D．在我国，投资者获上市企业送股时也需缴纳所得税，目前为20%

27、我国《企业法》要求，采取发起设置方式设置股份有限企业的，应符合如下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳企业章程要求其认定的股份
C．发起人初次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人初次出资额不得低于注册资本的35%

28、股息的分派能够采取__。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式

29、货币政策中，一般会导致股价上升的是__。
A．中央银行提升法定存款准备金率
B．中央银行减少再贴现率
C．政府大幅提升税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券

30、非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．企业股息分红的负担轻

31、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

32、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份企业
D．信用制度

33、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入

34、股票投资取得资本增值收益的形式是送股，送股的资金起源于__。
A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分派盈利
D．任意盈余公积金

35、对证券投资基金的投资进行限制的重要目标是__。
A．引导基金分散投资、减少风险
B．防止基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平