2024年西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题.doc

西藏期货从业资格：套期保值的种类考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
2、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 题，假准期货企业经审查确定丁作为我司的副总经理，依照要求，甲的任职资格还要通过（）的同意。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
3、有关开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C．都由集合竞价产生
D．都由连续竞价产生
4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
5、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当初，每一合约需要初始确保金2500元，当采取10%的要求来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4
B．8
C．10
D．20
6、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开训斥
D．向公安部门举报
7、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
8、因为某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济原因的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反
B．一般相同
C．不一定
D．完全相同
9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货企业聘任，依照要求，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你以为（）也许会被期货企业录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某取得法学研究生学位，毕业后一直从事律师行业
C．黄某本科学历，在期货企业从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货企业的董事，但尚未取得期货从业人员资格
11、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。
A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
12、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
13、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
14、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息
B．基差
C．现货价格
D．期货价格
15、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，成果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司
B．54.5美元/盎司
C．50美元/盎司
D．4.5美元/盎司
16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
17、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货企业
B．期货企业营业部
C．小王
D．期货企业和小王
18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）标准，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公开、公信
D．公开、公平、公正
19、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开暂时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
20、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易日后确保金不足，且未在期货企业要求的时间内及时追加确保金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业负担损失Y，期货企业负担费用X
B．期货企业负担费用X和损失Y
C．企业负担费用X，期货企业负担损失Y
D．企业负担费用X和损失Y
21、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
22、某期货交易所会员既有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵确保金的金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
23、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CU
B．AL
C．FU
D．IF
24、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货企业的主张
C．亲自重新调取证据
D．依照既有材料综合判断
25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。
A．成交量
B．成交价
C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
2、期货企业申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标连续符合要求的标准
B．具备从事金融期货经纪业务的详细计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货确保金安全存管监控的要求
3、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
4、下列有关商品供应的说法，正确的是__。
A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少
D．一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量
5、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
6、期货从业人员应当具备（）。
A．投资经验
B．专业知识
C．职业道德
D．专业技能
7、下列有关成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化能够反应合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加
C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加
D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
8、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假准期货企业在经营过程中，因为业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某企业担任的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具备期货从业人员资格
9、有关预计负债说法正确的（）
A．期货企业应当按照企业会计准则的要求确认预计负债
B．中国证监会派出机构能够要求期货企业对预计负债进行专题阐明
C．有证据表白期货企业未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货企业对应增加负债金额
D．有证据表白期货企业未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货企业对应核减净资本金额
10、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
11、有关投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。
A．期货企业不得混码交易
B．期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户负担交易后果
C．期货企业办理客户销户手续时，应当按照要求及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货企业应按照要求为客户申请交易编码
12、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，期货企业缴纳的后续资金起源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的百分比缴纳
B．从其资产中提取千分之十的百分比缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D．按照其收取的客户确保金总额的千万分之五至十的百分比缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货企业任职，甲是该企业董事长，乙为该企业监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，因为丁所在的营业部的责任人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货企业高级管理人员的有（）。
A．甲
B．乙
C．丙
D．丁
13、期货企业风险监管指标包括（）。
A．净资本与净资产的百分比
B．流动资产与流动负债的百分比
C．负债与净资产的百分比
D．要求的最低限额的结算准备金要求
14、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
15、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
16、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货企业的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的百分比
C．净资本与净资产的百分比
D．净资本按照营业部数量平均结算额
17、依照《刑法》及其修正案的要求，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。
A．期货企业利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货企业从业人员销毁以往期货交易统计，诱骗投资者买卖期货合约，情节尤其恶劣的
C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货企业工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
18、可由期货企业住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务责任人
B．期货企业董事长
C．期货企业监事会主席
D．除期货企业监事会主席以外的监事
19、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的责任人，或者期货企业、证券企业的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评定机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货企业、证券企业的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规要求的严禁在企业中兼职的其他人员
20、期货交易所总经理的职权有（）。
A．确定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设置方案
21、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具备极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更轻易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
22、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本
B．阿根廷
C．法国
D．南非
23、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
24、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
25、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发觉赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞企业财产，已经组成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。
A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理