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《政治学导论》

第一章 政治的性质

v 第一节 政治与政治学

一、什么是政治
v （一）西方学者对政治的理解
v 在西方，政治这一概念起源于古希腊，政治的希腊又是Polis ，与城邦是同一含义。政治学的鼻祖亚里士多德写了世界历史上第一部政治学专著《 政治学》 ，就是专门阐述政治与城邦国家的，他把政治的含义表示为城邦国家。

v 在现代，西方学者对政治有不同的解释，下面简要分析几种流行的观点。
v 1、国家说
v 从资产阶级革命到20世纪初，在对政治的各种样解释中占主导地位的看法是“政治是国家的运作”即国家说。（美国著名的政治学家 迦纳为代表）

v 2、权力说
v 从20世纪初到50年代，西方比较流行的观点是“权力说”认为政治是对权力的获得与运用。（代表人物是德国著名社会学家马克斯·韦伯和美国政治学家芝加哥学派创始人之一的拉斯韦尔）

v 3、分配说
v 从20世纪50年代起比较流行观点是分配说
v 由美国著名政治学家大卫·伊斯顿在1953年《政治体系》一书中提出的政治是“涉及为社会进行的价值物的权威性分配的那一部分社会交往。”

v 4、管理说
v 当代西方政治学界，从管理社会公共事务的角度给政治下定义的学者也不少。如美国政治学家G·庞顿和P·吉尔认为“政治”活动可以被认为是“对人的集体生活的管理联系在一起的”。

（二）马克思主义经典作家对政治的解释

v 马克思主义经典作家根据辩证唯物主义和历史唯物主义的理论在不同时期不同场合针对不同的问题从不同的角度论述过政治的涵义，这些论述构成了马克思主义政治观。

v 1、从政治的阶级属性的意义论述政治涵义。
v 马克思指出：“一切阶级斗争都是政治斗争”。列宁指出“政治就是各阶级之间的斗争”。这些论述告诉我们，在阶级社会，政治与阶级斗争分不开的，而阶级斗争的中心和实质始终是对社会和政治的统治权，在政治关系主要表现为阶级关系。所以一句话，政治是阶级之间的关系和斗争。

v 2、从政治的基本内容的角度论述政治的涵义
v 列宁指出：“政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容。”这表明：
v （1）国家政权问题是全部政治的基本问题和根本问题。
v （2）国家是政治统治的主要工具。
v （3）国家还是政治活动的主要场所。

v 3、从政治与经济关系的角度论述政治的涵义
v 列宁指出：“政治是经济的集中表现。”
v 马克思主义认为，政治产生于经济，经济决定政治，对任何社会的政治实质的认识都必须根据该社会的经济结构和经济运动，而不能就政治本身去认识政治。一句话，政治产生于经济，政治是集中了的经济。

v 4、从政治是一种有规律的社会现象意义上论述政治涵义。
v 列宁指出，政治“有它内在的逻辑”，“政治是一门科学是一门艺术”，人们在认识和掌握政治规律的基础上自觉地、主动地、灵活地运用政治规律，以发挥人们主观能动性，这就是政治的艺术性。

v （三）我国学术界对政治涵义的讨论

v 1 、关于政治的时间界限。主要有两种意见：
v A 、政治是与阶级社会相联系的历史范畴
v B 、政治是一个与人类社会共始终的社会永恒范畴

v 2、关于政治空间界限

v A、政治是指围绕国家政权而展开的各种活动
v B、在阶级社会，阶级斗争及围绕国家政权进行的活动是政治的主要内容，但不是政治的全部内容

v 3、关于政治的实质的争论

v A、认为政治的实质和深刻根源是利益。
v 并且认为政治的最深刻根源是经济利益，但不是全部还有社会的精神的及政治本身的利益。
v B、认为政治的实质是阶级之间关系（包括阶级之间的斗争）

v 4、关于政治的功能争论

v A、政治的主要功能是管理，是统治者、国家对公民对社会管理
v B、政治不仅具有管理的功能，而且具有统治的功能即控制、管理和整合

v （四）政治的界定

v （教材）政治就是人们围绕公共权力而展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资源的权威性分配过程。
v 概括地说政治就是关于重要公共利益的决策和分配活动。
v 政治行为和政治活动具有根本性、公共性、全局性和权威性四个显著特征。

二、什么是政治学
v 政治学是研究公共权力的形式及运作规律的科学。它研究以国家为主体的各种政治关系、政治活动、政治制度以及政治思想。
v 政治学有广义和狭义之分（政治哲学和政治科学）

v 广义政治学（Politics）泛指关于人类社会政治现象和政治发展规律的一般知识。它是人类最古老，最重要学问之一。
v 狭义政治学（Political Science）系指近代以后发展起来的一门独立学科，它着重于借助科学的方法，以经验事实材料为基础探究政治发展规律，有严密逻辑结构和独特的概念体系。

v 政治学研究范围，大体上有：

v 1、政治国家 2、国家机构
v 3、政党制度 4、民主政治
v 5、政治文化 6、政治参与
v 7、政治发展 8、政治决策
v 9、人权 10、国际关系

v 第二节 政治学的历史与现状

一、西方政治学的历史与现状
v （一）古希腊罗马的政治学
v 西方政治学的源头是古希腊的政治学。其中以柏拉图（BC427-347 ）和亚里斯多德（BC384-322 ）的政治学说最为丰富和精彩。特别是亚氏写于BC326 年《 政治学》 ，被誉为古希腊城邦政治学的理论大全，成为西方政治学诞生的标志。

v 概括起来，古希腊政治学主要研究了如下方面的问题：
v 1、关于国家问题
v 2、关于政体问题
v 3、关于法律制度问题
v 4、关于伦理道德问题

v （二）中世纪的神权政治
v 中世纪的神权政治学代表人物有两位：
v 圣· 奥古斯丁（354-430 ）和托马斯· 阿奎那（1224-1274 ）
v 前者是神权政治学的创始人，后者是神权政治学说集大成者和最高权威。

v 神权政治学最大的特点在于——反古希腊罗马政治学的传统，将基督教义作为其全部学说的唯一的理论基础，把《圣经》作为观察政治问题的出发点和判断是非的唯一价值标准。论证人与上帝、教会与国家、教权与王权的关系就成为神权政治学说的中心内容。

v （三）近代资产阶级的政治学
v 近代西方资产阶级政治学说的发展经历了三个阶段：
v 1、资产阶级政治学说的形成阶段（15-16世纪）
v 这一阶段最著名的政治思想家有马基雅弗利（1469-1521 年）的《 君主论》 和让· 布丹（1530-1590 ）的《 主权论》

v 马基雅弗利是近代政治学的开创者，他主张依据历史和当代的事实，对政治的准则进行独立的思考。马基雅弗利认为权力欲和财富欲是人性的基础，聪明的政治家只有估计到人类的这种天性，而不去考虑道德原则，才能达到自己的目的。

v 为了实现国家的统一，增强国家的实力，可以采取与道德规范相违背的任何手段。所以马克思在评论马基雅弗利时说：“由此，政治的理论观念摆脱了道德，所剩下的是独立地研究政治的主张，其他没有别的了。”

v 2、资产阶级政治学说的成熟阶段（17-18世纪）
v 这是近代资产阶级政治学说最为典型和最为重要的一个阶段。这一阶段政治学说的主要内容就是为资产阶级夺取政权作理论上的准备和支持，择对封建专制统治，要求建立资产阶级的民主共和政体。这一阶段代表人物主要有：

v 在荷兰，斯宾诺莎的《神学政治论》首次用历史的方法研究《圣经》，对上帝的存在提出质疑，宣传无神论。
v 在英国，霍布斯《利维坦》洛克《政府论》
v 在法国，孟德斯鸠《论法的精神》卢梭《社会契约论》
v 在美国，杰弗逊起草了《独立宣言》而汉密尔顿则主笔起草了1787年的美国宪法，论述了人权、自由、平等、博爱等民主共和政体的基本原则，确立了三权分立政治制度的建立。

v 3、资产阶级政治学说的转变时期（19世纪）
v 19世纪资产阶级政治学说开始进入一个转变时期，表现出与以往不同的特征，总的说来，就是辩护取代了批判，保守取代了革命，反动取代了进步。如何为维护资产阶级统治服务成了这一时期政治学说的主要内容。出现了边沁的功利主义理论；约翰·密尔的自由主义主张：孔德的“社会团结”思想；斯宾塞的“社会协作”观点，特别是德国思想家尼采，更是揭去了资产阶级温情脉脉的面纱，公开主张实行专制统治，抛出了以“权力意志论”为基础的政治学说。

v （四）现代西方政治学的发展概况（19世纪末——至今）
v 1、传统时期
v 1880 年8 月，美国哥伦比亚大学政治研究院正式，建立创始人是美国学者约翰· 伯吉斯。研究院的建立不仅标志着政治学在美国成为一门独立的学科，同时也标志着西方政治学作为一门独立学科的开始。因其研究方法沿袭传统主要是历史的方法和法律的方法，其研究对象集中于政治制度和法律文献，故称之为传统政治学。

v 2、行为主义时期
v 第一次世界大战后，在西方政治学研究领域中引起了对传统政治学的反思，兴起了一场“行为主义革命”，形成了以行为主义为代表的当代政治学。行为主义政治学与传统政治学有很大的不同：（1）在研究对象上，它不是集中于政治制度和法律文献，而是把个体和团体的政治行为当作研究的重点；（2）在研究政治的方法上，不是因袭传统，主张采用自然科学的技术手段和定量分析，祛除价值，反对把政治道德价值观念引入到政治研究领域。

v 应当承认，行为主义政治学拓宽了政治学研究领域，更新了政治学的研究方法，使政治学的研究取得了令人瞩目的进展。但在60年代末，欧美相继出现了社会动荡。（如越战、黑人运动），行为主义一筹莫展，因此行为主义被指责了研究方法落后，使政治科学变得狭隘，肤浅和模棱两可。这种批评导致了后行为主义政治学。后行为主义肯定了政治价值和政治规范在政治科学中的地位，主张政治研究要解决现实社会的重大政治问题，研究方法应是动态和静态、宏观与微观相结合，但不反对用自然科学的技术手段研究政治。

v 后行为主义对行为主义并未加以否定，而是修正了行为主义缺陷，发展了行为主义，行为主义和后行为主义都成为当代西方政治学具有代表性的学派。当然这种当代西方政治学包含着不可克服的缺点：（1）脱离了人的社会关系研究人的政治行为重复了抽象的人本主义错误。（2）在引进自然科学的方法时，试图把政治科学当作中性的自然科学，否认政治的阶级性。

v 二、马克思主义政治学的诞生
v 马克思主义政治学并不是凭空产生的，它的思想渊源主要来自两个方面，一是17 、18 世纪英法等国思想家的进步思想；二是欧洲空想社会主义者关于政治的论述的设想。
v 1848 年《 共产党宣言》 的发表，既标志着马克思主义理论体系的形成，也标志着马克思主义政治学的诞生。

v 马克思主义政治学最大的特点在于它的科学性、阶级性、革命性和实践性。它的诞生是政治学发展史上的一次伟大变革，其理论贡献主要表现在以下几个方面：
v 第一，马克思主义政治学揭示了政治与经济的辩证关系，为政治奠定了科学的基础。
v 第二，马克思主义政治学具有鲜明的阶级性。

v 第三，马克思主义政治学揭示了政治的核心。
v 第四，马克思主义政治学确认了人民群众是社会政治活动的主体
v 总之，马克思主义政治学从根本上改造了旧政治学，克服了旧政治学的局限性，实现了政治学的伟大变革。

v 三、中国政治学的历史与现状

v 1 、中国虽然在古代没有形成系统的政治学科，但政治学说却异常丰富。
v 从考古发现的史料来看，周朝是中国古代政治学说的萌发时期。

v 春秋战国时期，是中国古代政治学说的成熟时期。这时产生主要政治思想流派，有主张德治的儒家学说，有主张无为而治的道家学说，有主张法治的法家学说，还有主张“兼爱”、“非攻”、“尚贤”、“尚同”的墨家学说等等。我国古代影响最大的思想家孔子所作的《论语》是我国第一部最有价值的政治学著作。

v 秦汉以后，建立了统一的中央集权，君主专制的封建国家即随之，中国古代政治学说的发展也进入了一个新的时期。其中以西汉董仲舒为代表的儒家思想影响最为深远，建立了一套以“天人感应”观为基础，以“三纲五常”说为核心的封建政治思想体系，把封建统治合理化、神圣化、永恒化，因此他的学说标志着系统的封建政治学说形成。

v 2、中国近代产生了许多著名政治思想家。他们对中国近代社会的进步与发展都作出了自己的杰出贡献。如地主阶级改革派政治思想家：龚自珍、林则徐、魏源；农民阶级政治思想家：洪秀全、洪仁玕 ；资产阶级改良派：康有为、梁启超、谭嗣同、严复；资产阶级民主主义思想家：孙中山、黄兴、章太炎。总的来说，这一时期属于西方政治学在中国的传播时期。

v 3、作为学科化的现代政治学在中国建立是在第一次世界大战后。表现有二：一方面西方政治学名著被系统翻译引进，另一方面中国许多学者开始创立自己的学习体系。1932年9月1日中国政治学会在南京宣告成立。到解放前夕，西方风格的政治学在中国初具规模。

v 4、新中国成立后，由于种种原因，1952年政治学作为一门学科被取消了。直到1980年12月，中国政治学会在北京成立。近年来，政治学学科建设形势喜人，成为国家重点学科，愈来愈引起人们的普通重视和浓厚的兴趣。

第二章 政治权力与政治合法性

• 第一节 政治权力分析

• 一、政治权力的概念
• 1、政治权力的定义
• 权力是政治的基础。权力也是政治学研究的核心概念。
• 在中国古代典籍中，“权”的概念有两个基本含义，一是衡量审度之义，二是制约别人的能力。在英语表述中，权力从两个角度得到理解和阐释：(1)power to，即做某事的能力，或者得到想得到的东西的能力(ability to get what we want)；(2)power over，即对某人的控制能力。
• 在政治分析中，权力通常也被认为是一种关系，即凌驾于他人之上的影响他人行为的能力(power over somebody)

• （教材P38页）政治权力就是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作用于权力客体的一种政治力量。

• 权力存在于广泛的社会生活之中。不同生活领域的权力现象分别被称为政治权力、经济权力、社会权力、宗教权力等。根据权力主体的不同，还可以区分个人权力、组织权力和政府权力等。
• 政治权力是权力现象和权力行为在政治领域的体现。狭义地讲，政治权力指的是公共权力，即行为者(个人、群体或组织)在公共事务方面控制社会资源，从事社会活动，实现预期目标，影响相关行为者的能力。

• 2、权力与权威
• 权力与权威(authority)不同。前者指的是影响他人的能力，而后者指的是影响他人的正当性。权力主要体现为奖惩能力，它来自于某种强力和操纵，具有强制的性质，而权威主要来自理性的说服力。从被影响的对象的行为动机和后果来看，权力具有强制性，受影响的人的行为是一种被迫服从，而权威对象的行为则是一种自觉自愿的服从。

• 二、政治权力的特性
• 1、政治权力的特性
• (1)支配性：政治权力是一种支配力量，掌握了政治权力，也就掌握了社会的支配力量。掌握了社会的支配力量，也就意味着在社会价值和利益分配中处于优势地位。正由于此，政治权力才成为社会势力展开角逐和斗争的焦点。
• (2)强制性：政治权力也是一种要求政治服的强制力量。它一般通过严密的组织，以行政的、经济的、法律的、军事的等多种手段作为备用，奖励和惩罚是它的基本原则。为了实现政治服从，暴力往往是后盾。正由于此，无政府主义者反对政治权力的存在，因为它驾驭和限制了个人行动；自由主义讨厌政治权力，因为它可能威胁个人自由。

• (3)扩张性：政治权力具有自我扩张和膨胀的能力，它的应用边际直到遇到阻力和反弹而不能前进为止。而且，有权力的人总是倾向于滥用权力，所以，“绝对的权力意味着绝对的腐化”。正由于此，限制和约束权力才成为政治学的一个普遍议题。
• (4)排他性：政治权力作为一种支配力量，倾向于排除其他权力的介入。政治合作和妥协往往是在权力资源和能力不足的时候才有必要和可能。掌握权力的人，一般也不希望其他权力介入而发生影响；所以，专权既是某些政治领袖个性的结果，也是权力的特性使然。正由于此，合理的制度设计才有了更加重要的意义，而权力之间的制约与平衡才成为防止专权最有效的手段。

• 2、政治权力的表现和作用

• 政治权力作为一种力量，它具有积极和消极两个方面的作用。从积极的角度讲，它是组织社会、维持秩序、实现公共政策目标不可缺少的手段。从消极的方面讲，它也是实施专制和暴政、谋取不正当利益的工具。因此，它也可以说是一种“必要的恶”。这就要求我们在肯定和发挥其积极作用的同时，还要对它保持高度戒备，限制和约束它行使的范围和方式。

• 政治权力作为一种关系，它通过形成和规定各种社会角色之间权力关系，使社会生活制度化。从宏观的角度讲，政府——社会——个人三者之间的权力和权利关系，是社会的基本政治权力关系；从微观的角度讲，政府内部的权力关系(如立法、行政、司法之间的关系以及各政府系统之间的上下级关系)、中央与地方的关系、社会组织(包括政党在内的政治组织以及其他非政治性组织)与政府的关系、公民与政府和社会组织的关系等，构成了一般政治社会最基本的权力关系。

• 三、政治权力的类型（详见教材P41页）

• 1、强制性权力
• 2、功利性权力
• 3、操纵性权力
• 4、人格型权力

• 四、政治权力的来源和基础
• 权力是一种实在的控制力和影响力。
• 我们从分析政治权力的构成要素入手来解释上述问题，认为政治权力中包含着主客观两个方面的构成要素。

• 1、客观构成要素
• (1)生产资料。
• (2)物质财富。
• (3)暴力。
• (4)其他。

• 2、主观构成要素
• (1)能力素质。
• (2)身份资格。
• (3)理论与策略。
• (4)组织。

• 关于政治权力的主观和客观构成要素的分析是建立在权力主体和客体的分析基础上的。从权力要素本身的性质来分析，我们还可以从物质资源(刚性的)和精神资源(柔性的)两个方面做出进一步的分析。下表概括了政治权力构成的物质要素和精神要素：

• 政治权力的构成要素

• 五、政治权力的实现方式
• 政治权力有多种实现方式。一般可以划分为，”积极”(正面的)和“消极”(反面的)两个方面。前者以奖励为手段，后者以惩罚为策略。政治权力以武力为后盾，但武力和暴力在权力“套餐”中，总是最后的选择。奖励和惩罚是政治权力实施的基本原则。通常所说的“恩威并用”、“刚柔并举”以及“胡萝卜加大棒”(carrot and stick)就是权力运用积极和消极两方面的结合。

• 权力实施的三种方式

• 上述权力方式也反映了权力运用的三种基本手段和策略：(1)培养政治忠诚，形成政治核心力量；(2)利益拉动(“拉”的策略)，形成政治合作；(3)威胁惩罚(“打”的策略)，矫正不服从行为。

• 在具体实施过程中，政治权力主体根据不同的对象，可能选择不同的组合方式：
• 1、直接动用武力
• 2、使用政治威胁
• 3、制定政治规则
• 4、下达政治指令
• 5、展开政治说服
• 6、实施政治激励
• 7、实行政治处罚

• 第二节 政治合法性分析

• 1、政治合法的涵义
• “合法性”即指正当性，或正统性。“合法性”的英文概念是legitimacy，它来源于拉丁语legitimare，意思为“法律许可的”或“宣称合法的”。Legitimacy，的广义含义就是合理性或公正性(rightfulness)。
• 在英语表述中，合法性(legitimacy)与legality(合法)和authority(权威)密切相关，但又不能等同。

• 所谓政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当性。简单而言，就是政府实施统治在多大程度上被公民视为合理的符合道义的。

• 2、政治合法性的意义
• 政治合法性对于现实政治生活具有重要意义。首先，它关系到政治秩序和政治统治持久性的问题：社会秩序的稳定性、政局的稳定性、政权的稳定性。
• 其次，政治合法性意味着政权或制度的合理性。

• 二、政治合法性的基础
马克斯·韦伯考察人类历史上存在过的政治统治秩序，认为每一种统治体系都有其赖以建立的合法性基础。他构建了三种理想的或理论的模型来说明高度复杂的政治统治和政治服从的基础。这三种模型是传统权威型、个人魅力型和法理型，。

• 韦伯关于合法性基础的三种类型

•
• 权力要转化为合法的权威，必须具备三个条件：
• (1)权力的实施必须依照已经确立的规则，不管这种规则是正式的合法的安排，还是非正式的惯例或习俗；
• (2)这些规则必须在统治者和被统治者共同的价值观念下被双方认为是合理的；
• (3)被统治者的同意必须得到证明或显示：a)通过选举或竞争体系来形成和显示民众的同意；b)通过宪法或法律规则，让民众明确感到他们将如何被统治。

• 现代政治学关于“合法性”或“权威性”研究观点概要

• 三、政治合法性危机和政治革命
• 合法性危机意味着政府的信任危机和权威危机。
• 当以下情况中的任何一种出现的时候，政治权威乃至统治的合法性都会受到挑战：
• (1)反对政治共同体的构成和界限，即，当社会共同体内部有一部分势力不承认自己属于该共同体而要求打破现有构成状况的时候。
• (2)反对共同体内的宪法性安排，即，当政治共同体内有成员反对已有的宪法制度，要求推翻这种宪法安排的时候。
• (3)反对政府做出的某项特殊政策，即，当政治共同体内部有人反对政府的某一重大决策(如税收政策、种族政策等)的时候。
• 上述三种情况都会危及政府权威乃至政治合法性，但结果可能不同。第(1)种挑战的结果可能会导致政治共同体的解体；第(2)种挑战可能导致政治制度的瓦解和重建；第(3)种挑战可能导致政策的修改，或某一届政府的下台。

• 世界各国的政治合法性基础各不相同，因此，所面临的合法性危机的性质和程度也不一样。
• 1、发达国家的合法性危机
• 2、威权国家的合法性危机

• 综上所述，如果合法性有助于政治稳定和政治制度的延续，那么，当合法性基础崩溃，即产生严重合法性危机的时候，无非出现两种后果：要么诉诸武力镇压；要么发生深远的政治变迁。
• 无论哪一类国家，政治革命都是合法性危机的可能结果。马克思主义认为，革命是阶级矛盾激化达到极点的产物，它是被压迫者和被剥削者不再忍受压迫和剥削的激进行为。革命到来的时候，对原有政治体系的破坏和对既有社会秩序的冲击是不可避免的。一个社会能否走出“不断革命’’的循环困境，关键还在于能否形成一种合理的制度，确立韦伯所谓的法理型权威体系。

• 四、实现政治合法性的途径
• 运用系统分析的方法，我们可以将政治合法化的过程分为输入(input)和输出(output)两个程序或环节。从输入的角度分析，社会成员个体的愿望和资源需求需要经过国家和政府而得到处理和安排 。从输出的角度分析，政治合法性也来自于国家和政府政策满足社会成员的愿望和需由此可见，实现政治合法性的问题是一个复杂的概念，实现政治秩序稳定持久的手段和途径也一定是多样化的。

• 一个国家政权要实现长治久安，除了必须掌握暴力机器(军队和警察)、拥有文化领导权(令人信服的理论和意识形态)之外，还必须通过以下原则和途径建立广泛的政治合法性基础：
• 1、程序合理化原则求。
• 2、公共物品和服务原则
• 3、共同政治价值和理念原则
• 4、共同商讨原则

第三章 政治国家

v 第一节 国家的本质和职能

一、国家的起源

v 1、国家的产生
v 恩格斯在《 家庭、私有制和国家的起源》 中指出：“ 国家是社会在一定发展阶段上的产物，国家是表明：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不至在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在“ 秩序” 的范围之内，这种从社会中产生又自属于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。”

v 生产力
v 社会 国家
v 阶级矛盾

v 2、国家产生的形式和国家的基本特征
v * 恩格斯在《 家庭、私有制和国家的起源》 一书中列举了欧洲社会国家产生的三种古典形式：
v （1 ）古希腊雅典国家产生形式
v （2 ）罗马国家产生形式
v （3 ）德意志国家产生形式

v *国家是在氏族组织瓦解的基础上产生的，同氏族制度相比，有两个基本特征：
v （1）国家不是按血缘关系，而是按地域关系划分居民
v （2）建立了特殊的公共权力——军队、法庭、监狱等暴力机构（与之相应是官吏和税收）

二、国家的本质和职能
v 1、国家的概念
v 马克思指出：“ 国家是属于统治阶级的各个人借以实现其共同利益的形式” 。恩格斯指出：“ 国家无非是一个阶级对另一个阶级镇压的机器” 。列宁进一步指出：“ 国家是维护一个阶级对另一个阶级统治的机器” 。

v 马克思主义经典作家对国家所下的定义表明了三层意思：
v 第一，国家是阶级社会的产物。
v 第二，国家是统治阶级的组织。
v 第三，国家是一种特殊的机器。
v 由此可见，国家是阶级统治的工具，是阶级压迫的机器，这是马克思主义国家概念的本质含义。

v 2、国家的职能
v * 国家职能是指国家活动的总方向和国家的实现其基本目的所担负的特殊任务，它是国家各种具体职能（如立法、司法、行政）的概括和抽象，它要回答的是国家的使命和目的问题。

v 国家职能是国家本质的外部表现，本质不同的国家，其职能也不同。
v *国家职能的分类
v 从国家职能行使的空间范围来看，国家职能力为对内职能和对外职能。
v 国家的对内职能包括政治统治职能和社会管理职能，即包括实行阶级压迫和管理社会公共事务。
v 国家的对外职能是保卫国家不受外来侵略，调整国与国之间的关系。

v *国家的对内对外职能是相互联系的，服从于共同的目的，反映统治阶级的利益和意志。对内职能是对外职能的前提和基础，对外职能是对内职能的继续。可以说国家的对外政策是对内政策的延续。

v *一般说来，国家的对内职能是主要的？但在一定历史条件下，如遇外敌入侵民族矛盾上升为主要矛盾时，对外职能也可成为主要职能。就对内职能的两个方面看，在国内阶级矛盾尖锐时期，政治职能是主要的，而和平发展时期，社会职能相对突出。而从总的角度看，国家的社会职能有逐渐扩大，政治职能有着逐渐减弱的趋势。

三、国体划分的标准及其更替规律
v 1、什么是国体
v 所谓国体，就是社会各阶级在国家中的地位。它说明在一个国家中，哪个阶级或哪些阶级处于统治地位，哪些阶级处于统治阶段的同盟地位，哪些阶级处于被统治地位。简单地说，国体是指国家政权掌握在哪个阶级手里。

v 2、国体划分标准
v 马克思主义认为国体的分类标准必须掌握二点：
v （1 ）经济基础
v （2 ）阶级性质

v 3、国家更替规律
v 奴隶制国家 封建制国家 资本主义国家 社会主义国家
v （两大矛盾：生产力 生产关系
v 经济基础 上层建筑）

四、国家消亡
v 1、国家消亡是历史必然
v 2、国家消亡是个长期历史过程。
v 马克思主义认为国家不是被废除的，而是自行消亡的。
v 列宁指出，国家消亡“既表明过程的渐进性，又表明过程的自发性。”列宁认为：国家消亡大致要经历三个阶段：
v （1）政治国家阶段；
v （2）非政治国家阶段；
v （3）国家完全消亡阶段。

第二节 国家政体
v 一、政体概念的含义
v 政体亦称国家的管理形式，它指的是国家政权的组织形式，具体地说，是指在国家中占统治地位的阶级按照其统治需要，根据一定的原则设立国家权力机构，规定这些机构的权力关系，并确定这些机构工作人员的产生方法。

v
v 二、政体的分类
v 1、亚里斯多德的分类法
v 君主政体（僭主政体）
v 执政者的人数 贵族政体（寡关政体）
v 共和政体（平民政体）
v 政体
v 常态政体
v 执政者的目的
v 变态政体

v 2、政体分类的两条原则
v （1 ）划分政体要看政体所属的国家性质
v （2 ）划分政体要实行权力分析的原则

3、政体的划分

v

v
v
v 民主共和制（古希腊）
v 奴隶制
v 贵族共和制（古罗马）
v 封建制：城市共和国（意大利）
v 共和制 资本主义：议会制、总统制、委员会制
v 社会主义：人大制、苏维埃制、代表团制
v 政体类型
v 奴隶制
v 绝对君主制
v （君主专制） 封建等级
v 封建制 封建割据 封建割据 封建专制
v 封建专制
v 君主制
v 一元制（二元君主制）
v 相对君主制
v 二元制（议会君主制）
v
v 三、政体类型介绍
v （一）君主制
v 1、君主专制
v 又称绝对君主制，是由君主独揽大权的政权组织形式，国家的最高权力完全属于君主。它有三个特点：
v A 、君主的意志就是国家的法律，臣民必须无条件地绝对服从。
v B 、宫廷是国家政治生活的中心
v C 、以官僚制度组织起来的军政机关完全忠于君主，君主依靠这些机关维护其专制统治。

v 2、君主立宪制
v 亦称有限君主制，这是指资本主义国家以世袭的君主国家元首，并根据宪法拥有某些国家最高权力，行使权力要受到宪法限制，并受到某些国家机关不同程度的限制。这些限制都是通过立宪形式表现出来，故称君主立宪政体。

v （1）二元君主政体 两个特征：
v ①君主是国家的最高统治者，并拥有全部的行政权。
v ②立法权归议会，但君主有否决权。
v （2）议会君主制 主要特征：
v ①议会处于主导地位，是国家的最高立法机关。
v ②君主统而不治，是象征性的国家元首。
v ③政府内阁不仅由议会产生，而且必须对议会负责。

v （二）共和制
v 现代意义上“ 共和“ 是指大家共同协作参加国家管理的政体形式。其主要特征：
v A 、国家有一个集体的和个人的元首，元首是选举产生而不是世袭的。（普选）
v B 、国家权力是受委托的、派生的。（限任、委派）
v C 、国家元首、政府首脑都要对法律负责，承担法律责任。（法治）

v 1、议会共和制
v 它是以议会为国家政治活动的中心，政府由议会产生并对它负责的一种政体。其主要特点：
v （1）议会是最高权力机关，是国家政治生活的中心。
v （2）政府内阁和议会相互渗透，必须保持某种协调关系。
v （3）总统是名义上的国家元首，一般不掌握实权，处于虚位状态。

v 2、总统制
v 它是以总统的政府首脑同时又是国家元首的一种共和制政体形式。其主要特征：
v (1)总统是国家元首同时又兼任实际的政府首脑。
v (2)政府一切机构首脑向总统负责、受总统监督。
v (3)行政机关和立法机关互相分离。

v 3、委员会制
v 它是指国家的最高行政权掌握在一个合议机构手中的共和政体。因此又叫合议制。瑞士是长期成功实行该政体国家，其主要特征：
v (1)国家的最高行政权由集体掌握
v (2)行政机关是议会意志的一个执行机关，不得与议会相对抗。

v 4、人民代表大会制
v 它是指我国的一切权力属于人民，人民在民主普选的基础上选派代表，组成全国人民代表大会和地方各级人民代表大会作为行使国家权力的机关。其他国家机关由人民代表大会产生，受人民代表大会监督，对人民代表大会负责。人大常委会向本级人民代表大会负责，人民代表大会向人民负责。

v 四、国家与政体的相互关系
v （一）国体与政体相互关系
v 1 、政体通常是由国体决定的
v 2 、同一国体的国家也可能产生不同的政体形式
v 3 、不同国体的国家也可采取相同的或相似的政体形式
v 4 、政体对国体有能动的反作用

v （二）影响政体形式的诸因素
v 1、社会经济发展程度的因素
v 2、社会政治、阶级力量对比变化的因素
v 3、历史传统和政治文化影响的因素
v 4、国际政治形势变化发展的因素

第三节 国家结构形式
v 一、国家结构形式的涵义
v 国家结构形式是关于国家的整体和部