2024年湖北省期货从业资格期货行情解读考试试题.doc

湖北省期货从业资格：期货行情解读考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处罚的依据。
A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业
3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货企业聘任，依照要求，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
4、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券企业能够（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．协助期货企业向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
5、成交量和持仓量等，对将来期货价格的走势进行的判断分析措施。
A．心理分析
B．技术分析
C．基本分析
D．价值分析
6、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
7、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点
B．1000点
C．点
D．3000点
8、下列有关期货企业的说法，不正确的是（）。
A．期货企业的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货企业股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货企业停业整顿
C．期货企业出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构能够对其进行接管
D．期货企业出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构能够责令调整有关部门责任人员
9、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2
B．7
C．10
D．15
10、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货确保金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货企业
D．非期货企业结算会员
11、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目标，低于（）收取手续费。
A．交易所要求标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会要求的标准
D．期货企业要求的标准
12、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货企业提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当日
D．期货经纪协议约定的时间
14、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货企业会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易确保金百分比为8%，则该投资者当日交易确保金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
16、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。
A．处5年如下有期徒刑或者拘役
B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金
C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金
D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金
17、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。
A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
18、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货企业的主张
C．亲自重新调取证据
D．依照既有材料综合判断
19、下列有关期货企业业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务
B．能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，能够执行混合操作制度
20、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。
A．不超出损失的50%
B．不超出损失的20%
C．不超出损失的80%
D．不超出损失的60%
21、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你以为（）也许会被期货企业录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某取得法学研究生学位，毕业后一直从事律师行业
C．黄某本科学历，在期货企业从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货企业的董事，但尚未取得期货从业人员资格
22、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
23、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
24、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
25、__的计算措施就是求连续若干天市场价格(一般采取收盘价)的算术平均。
A．移动平均线
B．几何平均线
C．支撑线
D．压力线

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的一个交易方式。
A．品种相同或有关
B．数量相等或相称
C．方向相同
D．月份相同或相近
2、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
3、下列有关成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化能够反应合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加
C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加
D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
4、下列有关基差的说法，正确的有__。
A．套期保值的效果重要由基差的变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者能够拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值
5、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．儿女
6、期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照要求转让会员资格
7、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
8、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
9、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发觉所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发觉所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反应或举报
C．期货从业人员为了业务的发展能够暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发觉投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
10、期货交易所会员管理措施的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
11、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 对于该期货企业的行为，中国证监会能够采取下列（）监管措施。
A．予以警告
B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍如下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元如下的罚款
D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
12、客户对当日交易结算成果确实认，应当视为（）。
A．对当日所有持仓确实认
B．对该日之前所有持仓确实认
C．对当日交易结算成果确实认
D．对该日之前交易结算成果确实认
13、期货企业的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
C．收付、存取或划转期货确保金
D．挪用客户的期货确保金
14、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
15、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
16、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具备极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更轻易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
17、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开训斥。
A．情节严重
B．情节较轻
C．导致严重后果
D．未导致严重后果
18、期货交易所应当按照国家有关要求建立健全的风险管理制度包括（）。
A．确保金制度
B．风险准备金制度
C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
19、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参加的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
20、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__
A．本国顺差扩大
B．减少本币利率
C．本国逆差扩大
D．提升本币利率
21、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。
A．成交量
B．成交价
C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
22、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
23、期货企业办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构同意。
A．企业停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
24、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 该期货企业申请金融期货全面结算会员资格但未被同意，其原因也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人取得了具备期货从业资格，不符合法律要求
B．该期货企业注册资本不符合法律要求
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合要求
D．该期货企业高级管理人员连续任职不符合要求
25、下列有关商品供应的说法，正确的是__。
A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少
D．一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量