企业内部尽职调查报告.doc

企业内部尽职调查报告

关于XX公司内部尽职调查报告

（下述资料请提供一式三份，分送企业调查组、会计师、律师）

第一部分 导言

一、 说明
1. 为本次尽职调查之目的，本报告中所称之“公司”系指XX公司；

2. 回复本调查报告时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字；

3. 回复本调查报告时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号；

4. 如有本报告未涉及的其他情况及文件，而贵公司人文该文件有必要向我方提供，请及时提供有关说明及文件；

5. 如贵公司对应提供的信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况；

6. 在调查过程中，随着对贵公司更进一步的了解，我方可能会提出更加详细的尽调表。如果贵方对尽调报告有任何建议，请随时与我方联系。

第二部分 正文摘要

公司概况
公司名称

英文名称

曾用名

成立日期

工商登记号

注册资本（人民币/元）

法人代表

行业分类

雇员总数（人）

公司形式（有限制/有限责任制/股份制）

董事会成员

总经理

注册地址

办公地址

邮编

电话

传真

公司网址

电子邮件

信息披漏人

经办会计师

经办律师

经办评估人

会计师事务所

律师事务所

资产评估机构

公司简介

主营业务

第三部分 正文

二、 公司历史沿革

1. 完整的工商登记资料（加盖工商局公章）：

2. 资质证照：
包括营业执照，组织机构代码证，税务登记证（含国地税）以及其他公司设立、延续的必须的证照等。

3. 现行公司章程：

4. 组织结构图（包括各机构、部门人数及负责人）：

5. 股东及实际控制人基本情况：
1） 股东基本情况介绍；

2） 法人股东的营业执照、章程、主营业务、主要公司高管、最近一年的财务会计报告；

3） 自然人股东个人简历，身份证复印件。

6. 董事会、监事会组成情况（含董事会成员、监事会成员个人简历）：

7. 历次股东会决议、股东会纪要、董事会决议、董事会纪要：

8. 股东间的出资协议、代持协议、一致行动协议，以及其他对公司及公司股权产生影响的其他协议、承诺等：

9. 公司股权质押及其他权利限制（如法院查封、扣押等）情况：

10. 重大资产重组、改制、并购、分立等情况：

11. 需公司进行说明
1） 公司简介；

2） 公司董事、监事及高级管理人员历次变化情况；

3） 公司历次股权、注册资本演变情况等。

三、 人力资源状况

1. 公司内部团队的人员数量，部门分布，人员结构，人事成本；

2. 主要管理人员、业务骨干履历；

3. 企业各项人事政策，激励制度。

四、财务状况（请提供最近两年的财务报表）

（一） 主要资产

1. 土地使用权：

土地使用权证； 土地使用权出让合同、挂牌文件、付款凭证。

序号
土地使用权证号
面积
权属状况
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

2. 房屋所有权：

房屋清单； 房屋所有权证。

序号
房产证号
所有权人
房屋坐标
建筑面积
抵押情况
权属状况
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

3. 车辆情况：

车辆清单； 车辆行车证。

序号
车牌号
型号
行车证号
购买时间
所有权人
抵押/冻结
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

4. 租赁房屋、土地情况：

租赁房屋、土地清单； 租赁合同、权属证明等。

序号
租赁标的（房屋/土地）
所有权人
租赁期间
租赁价格
面积
用途
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

5. 主要生产经营设备：

1）自有设备清单； 设备购买合同及发票。

序号
设备名称
发票号
报关单
购买日期
使用年限
原始价值
账面价值
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

2）租赁、融资租赁设备清单； 租赁、融资租赁协议。

序号
名称
型号
用途
租赁期间
租赁价格
抵押/冻结

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

6. 商标、专利情况：

1） 注册商标清单； 商标注册证。

序号
商标注册证号
商标名称
注册人
分类号
使用商品范围
注册有效期限
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

2） 专利清单； 专利证书。

序号
专利名称
专利号
专利形式
申请日
授权日
专利权人
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

7. 公司固定资产明细。

（二） 主要债权、债务关系

1. 银行借款及担保合同：

1）银行贷款明细及合同、协议：

序号
贷款行
金额
起止日期
利率
合同编号
担保情况及担保合同编号
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

2） 担保明细及合同、协议：

序号
被担保人
债权人
金额
起止日期
担保合同编号
所担保主合同编号
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

2. 购销合同及协议：

序号
购销种类
购销日期
购销金额
商品名称
违约责任
1

2

...

* 请按照要求提供资料并完成此表格。

3. 股东借款情况：

4. 应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细：

五、公司业务、技术情况

1. 主营业务情况：

2. 生产经营许可证和证书：

3. 业务流程和业务资源介绍：

4. 公司核心技术情况介绍，技术研发部门设置、研发费用投入及研发成果情况。

六、关联交易及同业竞争

1. 关联交易方：

1） 股东及实际控制人介绍；

2） 股东、实际控制人控制的其他企业介绍。

2. 关联交易情况：
在产品销售、原材料采购、关联方资产业务重组、无形资产转让、房屋土地租赁方面，近两年关联交易情况说明（含交易内容、价格、交易总量及交易余额等情况）。

3. 公司规章制度对关联交易的规定：

1） 对相关规定进行说明；

2） 提供设计关联交易的规定性文件。

4. 同业竞争情况：
公司股东、实际控制人，以及股东、实际控制人投资的其他公司从事与公司相同或相似业务的情况介绍。

七、 税务

1. 公司主要税种、税率介绍，近两年的纳税申报表和完税证明；

2. 公司税收优惠及财政补贴情况介绍，如享受，请提供依据；

3. 税务行政处罚情况说明。

八、 公司治理

1. 股东会、董事会、监事会的议事规则；

2. 公司员工名册，劳务合同样本、工资表和社会保障费用明细表（养老金、退休金、住房、度假、医疗、卫生保健、教育、工会费等）；

3. 安全生产制度、安全事故情况等。

九、诉讼、仲裁或行政处罚

1. 公司诉讼、仲裁：
两年年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定；

2. 高级管理人员诉讼、仲裁：
两年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定；

3. 关联企业诉讼、仲裁的材料：
两年内的已结、未结和可能发生的案件的统计表、诉状、答辩书、判决、裁定。

十、环境保护和产品质量、技术等标准

1. 项目环评情况：

2. 公司执行的国家标准及行业标准明细：

3. 公司质量认证证书。
十一、其他

1. 公司所获取的荣誉及证书；

2. 科学技术成果鉴定；

3. 财务会计报告数据：
最近两年净利润累计额、净利润增长率、营业收入、营业收入增长率、非经营性损益。

4. 会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务的资格证书和营业执照；上述机构中承办贵公司项目的从业人员名单及其从事证券业务的资格证书等。

以上为我方与贵公司委托协议的主要内容。
（注：所要求资料均可提供电子版）

尽职调查人员：

年 月 日

13