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新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

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新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所能够决定__。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

2.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．15%

3.在中国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券业协会
D．中国证监会

4.一般情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

5. 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）。
A．MA 
B．MACD 
C．WR 
D．KDJ

6. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。
A．不少于公司债券半年的利息
B．不少于公司债券1年的利息
C．不少于公司债券2年的利息
D．不少于公司债券发行额

7. 下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。
A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时能够分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

8. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表示公司最高意思的权力机构。股东大会的职权能够概括为（）。
A．决定权和审批权
B．决定权和经营权
C．经营权和审批权
D．经营权和执行权

9. 经过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．T+1
B．T+2
C．T
D．T+3

10. 以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%
B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
C．公司最近2年内无重大违法行为
D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

11. 在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，一般__。
A．资产中较大比例投资于无风险资产
B．不愿意投资于市场资产组合
C．平均分配市场资产组合和无风险资产
D．愿意将资金投资于市场资产组合

12. 封闭式基金的交易价格主要取决于__。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．供求关系
D．基金单位净资产值

13. 资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为__
A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和货币市场
D．短期资金市场和长期资金市场

14. 下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

15. 关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

16. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。
A．
B．3000
C．5000
D．6000

17. 证券经营机构自营业务的特点之一是（）。
A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性

18. 武士债券的面值为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

19. 可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__
A．之上
B．之上
C．相等的水平
D．都不是

20. __，中国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期
B． 1月1日
C． 9月11日
D． 9月19日

21. （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表

22. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未经过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年

23. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构能够要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

24. 以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债

25. 关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

26.下列各项不属于基金收入来源中其它收入的是__。
A．ETF替代损益
B．手续费返还
C．买入返售金融资产收入
D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

27.1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》

28.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。
A．当日有效
B．永久有效
C．当周有效
D．即时有效

29.深圳证券交易所当前的回购交易品种有__个。
A．5
B．7
C．15
D．20

30. 在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长

31. 根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。
A．期现套利
B．市场内价差套利
C．市场间价差套利
D．跨品种价差套利

32. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。
A．筹资弹性小
B．筹资弹性大
C．债务利息高
D．筹资费用大

33. 基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5

34. 看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格

35. 根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。
A．实时监控
B．事后监察
C．内部监察
D．事先预警

36. 律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反
B．拒绝表示
C．无保留
D．保留

37. 当前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销
B．代销
C．公开招标
D．行政分配

38. 律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A．5 2
B．20 5
C．10 3
D．15 2

39. 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

40. __是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金
B．交易所交易的开放式基金
C．货币型基金
D．指数型基金

41. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）
A．30%；3000
B．30%；5000
C．50%；3000
D．50%；5000

42. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

43. 可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创新型的重要成果

44. 契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面一般由（）来规范。
A．宪法
B．民法
C．刑法
D．基金法律

45. 证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给她人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪

46. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

47. 根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金

48. 市盈率（P/E）是指（）的比率。
A．股票市场价格与每股利润
B．股票市场价格与每股资产
C．股票平均价格与每股收益
D．股票市场价格与每股收益

49. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D．证券公司债券经批准能够向社会公开发行，也能够向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

50. 中国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。
A．时间优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先
D．价格优先、时间优先