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证券投资分析期末综合测试题

一、期末考试题型

1、填空题（每空2分，计20分）
2、单选题（每题2分，计12分）
3、多选题 （每题2分，计10分）
4、简答题（每题10分。计40分）
5、论述题（18分）
二、测试题

一、填空
1.对证券按其性质的不同，证券可分为 、 、 。
2. 证券按所体现的内容不同，有价证券可分为 、 、 。
3．证券的特征中 和 是证券应当具备的两个最基本特征。
4. H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
5.证券市场的交易方式一般实行经纪人 ，买卖双方不直接见面而是委托经纪人达成交易。
6.证券市场的自律性组织包括 和 。
7．证券市场按交易对象可以分为_________、 和_______证券市场。
8. 是公司的常设权力机构，向股东大会负责，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权利机构，是公司的业务执行机关。
9.欧洲债券是以一种以 的货币作为面值单位，且发行者所在国、发行市场所在国及票面货币所在国具有不同国籍的国际债券。
10.影响基金市价波动的基本因素一般包括 、 和社会心理因素。
11.证券投资基金的当事人有 、 和 。
12..在债券中筹资成本最高的是 。
13.普通股获利率。又称股息实得利率，是指 和 的百分比。
14.基金持有人与基金管理人的关系实质上是 与经营者之间的关系。
15. 光头光脚的阳线开盘价等于________，收盘价等于________。
16. 如果某一天某只股票的k线图是光头光脚的大阴线，则表明开盘价远远大于______价。
17.与证券投资相关的所有风险称为总风险。总风险可分为 和 两大类。
18.期权合约中唯一的变量是权利金， 就是期权的价格。
19..与证券投资相关的总风险可分为 和 两大类。
20.常见的认股权证主要有： 和 。
二、单项择题
1.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A提前偿还 B无偿还期限
C非盈利性 D股东结构不可改变性
2.下列证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A公司债券 B国债
C普通股票 D金融债券
3.（ ）可以按照特定条件转换为普通股票的特殊债券。
A 企业债券 B 政府债券
C 可转换公司债券 D金融债券 E 欧洲债券
4.下列证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A公司债券 B国债
C普通股票 D金融债券
5.为应付投资者中途抽出资金，实现变现要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拔出一定比例，以（ ）保存这部份资产。
A股票 B银行存款
C债券 D现金
6.衍生金融工具的主要特点是（ ）。
A 未来性 B 虚拟性
C 衍生性 D 灵活性 E 高风险性
7.资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A获利能力 B经营能力
C偿债能力 D资本结构
8.衡量基金经营好坏的主要指标是（ ）。
A基金投资回报率 B基金总资产
C基金资产净值 D基金的收益分配比例
9.一般地，最受投资者关心的指标是（ ）。
A每股收益 B每股净资产
C市盈率 D净资产收益率
10. T型K线图的特点是（　）
　　　　A. 收盘价等于开盘价
　　　　B. 收盘价等于最高价
　　　　C. 开盘价、收盘价、最高价相等
　　D. 开盘价、收盘价、最低价相等
11.一般来说，市盈率较低的股票，投资价值（ ）。
A很差 B一般
C较好 D特别突出
12. 收盘价、开盘价、最高价相等时所形成的K线是（　 ）。
A T型 B 倒T型
　　 C 阳线 D 阴线
13. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（　 ）。
　　 A T型 B 倒T型
　　 C 阳线 D 阴线
14. K线的绘制涉及四个价格，很多技术分析方法只关心（　 ）。
A开盘价 B 最低价
C最高价 D 收盘价
15.（ ）属于系统风险。
A 流动性风险 B信用交易风险
C政策风险 D证券投资价值风险
16. 衡量基金经营好坏的主要指标是（ ）。
A基金投资回报率 B基金总资产
C基金资产净值 D基金的收益分配比例
17股东权益比率是反映（ ）的指标。
A经营能力 B获利能力
C偿债能力 D资产运用能力
18.权价格是以（ ）为调整依据。
A买方利益 B卖方利益
C买卖两方共同利益 D无具体规定，买方卖方均可
三、多项选择题：
1.证券投资的功能主要表现为（ ）。
A、资金聚集 B、资金配置
C、资金均衡分布 D、集中投资
2.下面（ ）有临时股东大会召集请求权。
A公司经理 B董事会
C监事会 D股东
3.代表上海证券市场和深圳证券市场的股价变动指数为（ ）。
A 恒生指数 B 上海综合指数
C 上证180指数 D深圳综合指数 E深圳100指数
4．按付息方式分类，债券可分为（ 　）。
　　　A附息债券 B贴现债券
　　　C累进计息债券 D零息债券
5. 股票的基本特征有（　 ）。
A收益性 B责任性 　　　　
C风险性 D流通性 E波动性
6.债券的基本特征有（ ）。
A偿还性 B收益性 C安全性
D流动性 E灵活性 F波动性
7. 按照商品形态，金融衍生商品可分为（　 ）等。
　A 远期 B 期货
C 外汇 　　D 期权 E 掉期
8. 期权交易主要包括（　 ）等金融期货期权。
　　A 外汇期权 B利率期权
C实物期权 D 股价指数期权 E期货期权
9.影响股票价格的外部因素有（ ）等。
　A 财政政策 B货币政策
　C公司效益 D宏观经济取向
10.反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。
A 资产负债率 B现金比率
　　C资本化比率 D 固定资产比率 E股东权益比率
11.国内的债券主要包括（ ）。
A政府债券 B金融债券
C企业债券 D可转换公司债券
12.债券投资的分散化策略有（ ）。
A种类分散化 B时间分散化
C到期日分散化 D公司分散化 E国家分散化
13.证券信用评级的目的是（ ）。
A 降低信用投资风险 B降低信用评级筹资成本
C 有利于规范交易与管理 D能够提供借贷行为风险程度的信息
14.投资基金的投资范围（ ）。
A 股票 B 股权凭证
C 国债 D金融债券 E商业票据
15.基金持有人也是（ ）。
A基金出资人 B 基金投资者
C 基金资产所有者 D 基金投资收益受益人
16.货币政策对证券市场的影响手段有（ ）。
A 利率的变动 B调节货币供应量
C 税率的变动 D 汇率的变动
17.技术分析方法有（ ）。
A K线类 B切线类
C形态类 D波浪类 E指标类
18. 金融期货主要包括（　 ）。
A 货币期货 B 利率期货
　　C 股指期货 D外汇期货
四、简答题
1.从投资收益的稳定性与获取渠道看股票与债券有何区别？
2. 非系统性风险包括那几种？
3.什么是货币政策，货币政策对证券市场有何影响？
4. 利率风险如何影响证券投资收益？
5.上市公司资产重组对投资者来说是利好吗？
6. 公司的股利政策怎样影响股票投资价值。
7. 什么是配股权证和备兑权证？发行的目的是什么？
8.简述收益与风险的关系。
9. 解释B股、H股的概念。
10.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？
11.公司的股利政策怎样影响股票投资价值 ？
12.证券投资基金的当事人之间的关系。
13.契约型基金和公司型基金的主要区别。
五、论述题
1论述债券投资的分散化策略。
2.如何分析公司的偿债能力？
3..论述投资人为什么对上市公司产品的市场占有率分析进行分析？
4. 结合当前我国股票市场的状况，论述股票的风险性是与收益性并存性。
5.论述证券投资基金的投资风险。
　6.论述货币政策对证券市场有何影响？

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