证券股份有限公司新三板挂牌业务尽职调查清单.doc

资源描述

ⅩⅩ证券股份有限公司新三板挂牌业务尽职调查清单尽职调查清单说明致江苏爬山虎科技有限公司： 1. 本清单系我司作为贵公司所聘之财务顾问履行尽职调查职责所必需，所列各项文件及资料将作为我司提供财务顾问服务及出具专业意见的主要依据，并作为相关法规要求的我司尽职调查工作底稿的备查文件。因此，为了贵公司的利益，请按照真实、准确、完整的要求全面提供有关文件及资料。 2. 贵公司及相关单位应保证所提供的文件或资料是真实、准确、完整的，无虚假陈述或重大遗漏。 3. 本清单仅作为初步尽调所用，我司项目组人员在收悉本清单所列的文件及资料后，根据贵公司提供的上述文件及资料情况，将进一步提出补充材料清单。请贵公司就某些特定问题，补充提供有关文件及资料，敬请予以协助。 4. 我司项目组对贵公司提供的文件及资料承担保密义务。 5. 材料准备期间，如有任何疑问，请及时联系我司项目组。在此，我们衷心感谢贵公司对我们工作的支持与理解！姓名电话邮箱请贵公司在根据本清单准备资料时，注意以下问题： 1、所属期间中，申报期所指为2014年、2015年及2016年1-6月，此部分提供文件请按照时间顺序分别提供。 2、本清单称“公司”为拟挂牌公司及其子公司、分公司。 3、提供格式中，原件指文件或资料原件，扫描件指原件彩色扫描jpeg格式，复印件指原件复印加盖贵司骑缝章/首页公章/末页公章，公司描述指请贵司组织相关人员以简洁、专业的语言撰写并提供word或Excel（表格部分）文件。 4、备注为“由中介机构协助完成”的，贵公司可先行提供原始凭证，暂缓提供剩余部分。 5、本清单中部分文件由于涉及多个方面可能出现重复，请贵公司在提供时向项目组咨询。 6、本清单中所有文件或资料，请贵公司保证复印件或副本与原件正本相一致。 7、在准备本清单所要求之文件时，如贵公司认为本清单中的某一项不适用、不存在、已提供、暂时无法提供或无任何相关文件，请注明“不适用”、“不存在”、“已提供”、“暂时无法提供”或“无”，并简要说明原因。 8、为便于归档和审阅，提供的文件请采用标准A4纸复印，并在每份文件的第1页的右上角标上文件编号，并按本清单问题内对应的序号排放及存档；为方便复印，请尽量用活页打孔装订；也可以扫描的电子文档方式提供，如以扫描件提供，请同时提供扫描文档的目录以便归档，同时备齐原件以便将来查证。 9、请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。尽职调查清单序号资料名称所属期间提供格式备注公司回复或说明 1-1 公司商业模式、经营目标和计划 1-1-1 公司商业模式说明最新公司描述蒋总；王总 1-1-2 公司业务发展目标与实现措施最新公司描述蒋总；王总 1-1-3 公司未来2年发展目标最新公司描述包括但不限于：总体、主营业务、组织架构、研发、管理体系、内部控制制度、市场开发、企业文化等蒋总；王总 1-2 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 1-2-1 行业年鉴申报期扫描件及复印件丁总 1-2-2 行业协会相关刊物公司设立至今扫描件及复印件丁总 1-2-3 公司简介、推广宣传资料申报期原件及扫描件行政部 1-2-4 公司主要竞争对手情况申报期公司描述请公司列表提供许祥春；宋昕犁；赵宝平；马涛 1-2-5 公司获得所有奖励及荣誉证书公司设立至今复印件及扫描件行政部 1-3 公司主要产品情况 1-3-1 产品与服务介绍公司设立至今公司描述包括每项产品的特色、市场前景、竞争地位等蒋总，丁总，宋昕犁；赵宝平；许祥春；马涛 1-3-2 各类产品占公司销售收入的比重申报期内公司描述由中介机构协助完成财务部 1-3-3 公司主要产品的工艺流程申报期内公司描述蒋总，丁总，宋昕犁；赵宝平；许祥春；马涛 1-4 公司关键资源要素分析 1-4-1 公司对技术优势情况的说明申报期内公司描述包括但不限于：核心技术是什么、取得方式、在同行业中先进行性、在主营业务中的运用、可替代性等蒋总，丁总，宋昕犁；赵宝平；许祥春；马涛 1-4-2 公司研发机构和研发人员情况公司设立至今公司描述包括研发人员的简历（附件1）及研发机构的情况说明行政部；赵宝平 1-4-3 研发费用投入及其占营业收入比重情况表申报期公司描述请公司列表提供，详见附件2 财务（需要中介协助） 1-4-4 专利、商标、域名等无形资产情况公司设立至今公司描述，专利证书、商标证书、域名证书复印件及扫描件请公司列表提供，详见附件3 行政部 1-4-5 业务资质许可证公司设立至今公司描述，所有资质许可证复印件及扫描件请公司列表提供所有生产经营所必需的业务资质许可证行政部 1-4-6 管理层及核心技术人员持股情况表公司设立至今公司提供请公司列表提供，详见附件4 行政部 1-4-7 高级管理人员及核心技术人员简历公司设立至今公司提供模板详见附件1 蒋总，丁总，宋昕犁；赵宝平；许祥春；马涛 1-4-8 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取或拟采取的措施公司设立至今公司提供（如有股东会、董事会决议请提供复印件及扫描件）包括但不限于：股权激励、现金奖励、分红奖励、实物奖励等胡总 1-4-9 公司员工情况表申报期公司提供请公司列表提供，详见附件5 行政部 1-4-10 公司logo 最新电子版行政部 1-5 公司关键业务流程 1-5-1 前五名客户情况表及依赖程度申报期公司提供请公司列表提供，详见附件6 财务部 1-5-2 前五名供应商情况表及依赖程度申报期公司提供请公司列表提供，详见附件7 财务部 1-5-3 主要产品及服务研发或生产流程申报期公司提供、复印件及扫描件蒋总，丁总，宋昕犁；赵宝平；许祥春；马涛 1-5-4 采购流程最新公司提供、复印件及扫描件行政部（有文件，未执行） 1-5-5 销售流程最新公司提供、复印件及扫描件行政部（有文件，未执行） 1-5-6 财务管理流程最新公司提供、复印件及扫描件行政部（有文件，未执行） 1-6 公司收益能力分析 1-6-1 收入构成及毛利率变化情况表申报期公司提供财务数据确定后列表提供财务部 1-6-2 成本费用结构表申报期公司提供财务数据确定后列表提供财务部 1-6-3 现金流情况申报期公司提供财务数据确定后列表提供财务部 1-7 公司业务发展目标及风险控制 1-7-1 公司发展规划最新公司提供本规划为长期规划；包括但不限于：总体、主营业务、组织架构、研发、管理体系、内部控制制度、市场开发、企业文化等蒋总；行政部； 1-7-2 未履行完毕的重大业务合同申报期内列表由公司提供、所有合同请提供复印件及扫描件包括但不限于采购、销售、贷款及租赁合同，请公司列表提供简介，模板见附件8 财务部 2-1 公司三会的建立健全及运行情况 2-1-1 公司章程最新复印件及扫描件如未股改可暂缓提供，需股东签字、首页及所有签字盖章页公章行政部 2-1-2 组织结构图最新公司提供、复印件及扫描件行政部 2-1-3 董事、监事、高级管理人员情况最新公司提供包括简历（附件1）及职责分工简介蒋总，丁总，宋昕犁；赵宝平；许祥春；马涛 2-1-4 董监高变动情况公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：股东会或董事会的决议、聘书、辞职书、任免书、高级管理人员合同等行政部 2-1-5 公司治理相关议事规则公司设立至今复印件及扫描件中介机构协助企业完成 ----- 2-1-6 董监高关联关系公司设立至今公司提供包括但不限于：夫妻、兄弟等 ------- 2-2 董事会对公司治理机制的评估情况 2-2-1 董事会对公司治理机制的评估情况最新复印件及扫描件中介机构协助企业完成 ------ 2-3 公司治理机制的执行情况 2-3-1 历次股东（大）会决议公司设立至今复印件及扫描件工商档案 2-3-2 历次董事会决议公司设立至今复印件及扫描件 ------- 2-3-3 历次监事会决议公司设立至今复印件及扫描件 -------- 2-3-4 管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价公司设立至今复印件及扫描件由中介机构协助完成，需董监高签字 -------- 2-4 公司股东情况 2-4-1 股东名册公司设立至今公司提供请公司列表提供，详见附件9 行政部 2-4-2 公司股权变化情况公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：相关股东会决议、股权转让协议、价款支付证明行政部 2-4-3 实际控制人情况公司设立至今复印件及扫描件简历模板见附件1 行政部 2-4-4 公司全套工商（设立、变更、登记）资料公司设立至今原件及扫描件包括子公司、分公司；原件指工商查询打印材料加盖工商查询章工商档案 2-4-5 全部占股5%及以上股东简历及其控制的其他企业简介公司设立至今公司提供 “控制”指成为其他企业的实际控制人或控股股东，简历模板见附件1，企业情况模板见附件10 行政部 2-4-6 全部占股5%及以上股东控制的其他企业全套工商资料相关公司设立至今复印件及扫描件包括子公司、分公司工商资料 2-4-7 股东之间关联关系公司设立至今公司提供包括但不限于：夫妻、兄弟等 ----- 2-4-8 专业投资机构股东基本情况公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：营业执照、组织机构代码证、投资相关资质、投资协议、对赌协议 ----- 2-4-9 全部股东身份证明文件最新复印件及扫描件自然人股东 – 身份证复印件加盖公司公章；法人股东 – 营业执照及组织机构代码证原件扫描，均为彩色扫描jpeg格式行政部 2-5 董事、监事、高级管理人员情况 2-5-1 董监高及其亲属持有公司股份、兼职及对外投资情况公司设立至今复印件及扫描件持有股份情况请列表，详见附件4；对外投资或兼职公司请写公司基本情况（附件11）、职务、股份数量、比例、营业执照等 ------- 2-5-2 董监高控制的其他企业简介及全套工商资料公司设立至今公司提供，扫描件及复印件 “控制”指成为其他企业的实际控制人或控股股东，企业情况模板见附件10，包括子公司、分公司工商档案 2-6 公司的独立性 2-6-1 公司采购、销售制度申报期内公司提供、复印件及扫描件行政部 2-6-2 公司业务、资产、人员、财务、机构独立性申报期内公司提供说明公司办公场所、设备、车辆等是否与关联方混用、公用；公司员工、财务人员是否存在在关联方兼职或在外兼职；财务核算是否独立行政部； 2-6-3 知识产权证书、知识产权的授权使用合同公司设立至今复印件及扫描件如有 ------ 2-6-4 房屋、土地所有权证书申报期内复印件及扫描件包括但不限于：买卖合同、租赁合同 -------- 2-6-5 员工劳动合同抽样申报期内复印件及扫描件高级管理人员、财务人员、核心技术人员、普通职工各两份行政部 2-6-6 员工社会保险、公积金缴纳统计表申报期内公司提供请列表提供，详见附件12 行政部 2-6-7 公司基本银行账户开户许可证公司设立至今复印件及扫描件行政部 2-6-8 公司税务记录申报期内复印件及扫描件财务部 2-6-9 固定资产清单及产权证书申报期内复印件及扫描件财务部，邱兵 2-6-10 主要设备清单及其采购合同申报期内复印件及扫描件设备清单模板详见附件13 财务部，邱兵 2-7 同业竞争 2-7-1 避免同业竞争承诺函最新原件及扫描件由中介机构协助完成 2-8 对外担保、关联方交易等重大事项的决策与执行情况 2-8-1 对外投资相关合同、会议（股东会、董事会）决议公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：对外设立子公司、参股、购买理财产品等（鼎图）行政部；无购买理财审批决议 2-8-2 担保合同、会议（股东会、董事会）决议公司设立至今复印件及扫描件请公司详细提供所有涉及担保的相关合同的所有文件（例如：对某笔贷款担保时，请提供该笔贷款所有的贷款、担保、抵押、反担保、质押合同） ------- 2-8-3 关联交易相关合同、会议决议等公司设立至今复印件及扫描件 ------- 2-8-4 管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况，是否符合法律法规和公司章程、及其对公司影响的书面声明最新原件及扫描件由中介机构协助完成 2-8-5 管理层关于对外担保、委托理财、重大投资、关联交易等事项声明书最新原件及扫描件由中介机构协助完成 2-9 公司及管理层的诚信情况 2-9-1 公司管理层关于诚信状况的书面声明最新原件及扫描件由中介机构协助完成 2-9-2 董监高无犯罪记录声明最新原件及扫描件到当地公安部门开具，并提供在中国人民银行查询的个人信用报告胡总，辛总，蒋总；丁总；王总；赵总；宋昕犁；许祥春；马涛 2-9-3 公司征信报告最新原件及扫描件到开户行所在地人民银行查询财务部 2-9-4 公司不存在重大违法违规行为证明申报期内原件及扫描件由工商、税务、社保、公积金、环保、质检等所有和公司有关及中介机构要求部门行政部；财务部 3-1 公司内部控制制度 3-1-1 内部控制规章制度公司设立至今复印件及扫描件行政部 3-1-2 主要业务流程和控制措施公司设立至今复印件及扫描件行政部 3-1-3 对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录公司设立至今复印件及扫描件例如：会议记录或审批表行政部 3-1-4 会计核算体系与财务管理制度公司设立至今复印件及扫描件行政部 3-1-5 内部审计与监事会会议情况公司设立至今复印件及扫描件 ------- 3-1-6 内部控制环境相关的股东会、董事会、总经理办公会等决议与记录公司设立至今复印件及扫描件 ------- 3-2 公司财务风险与经营风险 3-2-1 最近两年一期主要财务指标申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成财务部（财务报表） 3-2-2 主要财务指标变化分析及与同行业类似公司或平均水平比较分析申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成 ------- 3-3 收入、成本与费用配比性 3-3-1 收入分类明细表及其变动情况表申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成财务部 3-3-2 毛利率、收入与成本变动情况表申报期内公司提供、复印件及扫描件版由中介机构协助完成 3-3-3 公司业务及管理费明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件版由中介机构协助完成 3-3-4 业务及管理费占营业收入的比重及变化情况申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-3-5 资产摊销有关的成本、费用与实际摊销情况申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-3-6 业务及管理费抽查记录与凭证申报期内公司提供、复印件及扫描件至少抽查三处，由中介机构协助完成 3-4 应收款项 3-4-1 应收款项明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-4-2 大额应收款项、异常应收款项、主要逾期债权抽查申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-4-3 应收款项账龄分析表及坏账准备明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-5 存货 3-5-1 存货账龄明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-5-2 存货构成明细表及变动分析申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供，分析部分由中介机构协助完成财务部 3-5-3 公司存货盘点表申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-6 投资 3-6-1 公司投资决策程序与实际执行情况公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：股东会、董事会决议、资金凭证等行政部 3-6-2 投资会计核算情况公司设立至今复印件及扫描件包括内部控制制度、会计凭证等 ------- 3-6-3 子公司、分公司成立的相关文件公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：股东大会决议、董事会决议、收购协议等工商档案 3-7 固定资产与折旧 3-7-1 固定资产的计价与折旧政策申报期内复印件及扫描件财务部 3-7-2 固定资产明细表及折旧明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-7-3 固定资产合同、凭证申报期内复印件及扫描件无合同，有凭证 3-7-4 固定资产是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等的分析申报期内公司提供财务部 3-8 无形资产包括但不限于商标、网址、土地使用权、特许经营权、租赁取得的土地等公司生产必备要素 3-8-1 无形资产的会计政策申报期内复印件及扫描件 ------- 3-8-2 无形资产明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供 ----- 3-8-3 无形资产合同与凭证申报期内复印件及扫描件 ----- 3-9 资产减值准备 3-9-1 各项资产减值准备计提方法申报期内复印件及扫描件 ----- 3-9-2 各项资产减值准备计提、冲销与转回的审批程序及执行情况申报期内复印件及扫描件 ------ 3-9-3 各项资产减值准备实际计提、冲销与转回明细申报期内公司提供、复印件及扫描件 ----- 3-9-4 各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的分析申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 ----- 3-10 公司历次资产评估情况 3-10-1 公司历次资产评估报告公司设立至今复印件及扫描件包括但不仅限于：设立时、有实物出资时、股改时、有收购行为时 ------ 3-11 应付款项 3-11-1 应付款项明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-11-2 大额应付款项、异常应付款项、主要逾期债务申报期内公司提供、复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-11-3 应付款项余额变动分析及真实性分析申报期内公司提供、复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-12 收入 3-12-1 收入确认的会计政策及具体方法公司设立至今公司提供、复印件及扫描件财务部 3-12-2 前十名客户销售情况申报期内公司提供、销售合同复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-12-3 收入核算抽查记录与凭证申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-12-4 销售模式对收入确认的影响申报期内公司提供 ----- 3-13 成本 3-13-1 成本核算会计政策及具体方法公司设立至今公司提供、复印件及扫描件财务部 3-13-2 成本核算抽查记录与凭证申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-13-3 销售模式对成本核算的影响申报期内公司提供 ------ 3-13-4 前十名供应商采购情况申报期内公司提供、采购合同复印件及扫描件请公司Excel列表提供财务部 3-14 广告费、研发费与利息费用 3-14-1 广告费用情况申报期内公司提供、合同复印件及扫描件费用情况请公司Excel列表提供，另请提供相关合同等凭证 ------ 3-14-2 研发费用情况申报期内公司提供、复印件及扫描件费用情况请公司Excel列表提供，另请提供相关合同等凭证，研发投入包括费用化及资本化财务部 3-14-3 利息费用情况申报期内公司提供、复印件及扫描件费用情况请公司Excel列表提供，另请提供相关合同等凭证财务部 3-14-4 费用抽查记录与凭证申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-15 非经常性损益 3-15-1 非经常性损益明细表申报期内公司提供、复印件及扫描件明细表格请公司Excel列表提供财务部 3-15-2 主要税项和享受的税收优惠政策公司设立至今复印件及扫描件 ------- 3-15-3 公司高新技术企业批准证书公司设立至今复印件及扫描件如有 ------- 3-15-4 企业所得税减免备案登记书及政府补助批文公司设立至今复印件及扫描件如有 ------- 3-15-5 非经常性损益抽查记录与凭证申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 3-15-6 非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响申报期内公司提供由中介机构协助完成 3-16 股利 3-16-1 股利分配政策申报期内公司提供 ------ 3-16-2 公司实际股利分配情况申报期内公司提供 ------ 3-16-3 公开转让后的股利分配政策最新公司提供如在公司文件（如章程）中体现，请提供文件复印件及扫描件 ------- 3-16-4 公司向股东分配利润时代扣代缴个人所得税的相关凭证公司设立至今复印件及扫描件 ------- 3-17 合并财务会计报表 3-17-1 合并财务会计报表申报期内原件及扫描件由中介机构协助完成 3-17-2 合并范围及确定依据申报期内公司提供由中介机构协助完成 3-18 关联方关系及关联方交易 3-18-1 关联方及关联交易情况公司设立至今公司提供请公司Excel列表提供 ------ 3-18-2 关联销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比申报期内公司提供由中介机构协助完成 ------ 3-18-3 关联方应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例申报期内公司提供由中介机构协助完成 ------ 3-18-4 主要关联交易合同申报期内公司提供 ------ 3-18-5 关联交易管理办法最新复印件及扫描件 ------ 3-18-6 关联交易决策程序执行情况及董事会、股东（大）会记录申报期内复印件及扫描件 ------ 3-18-7 公司关于减少和规范关联方交易的承诺与安排最新原件及扫描件由中介机构协助完成 ------ 4-1 公司设立及存续情况 4-1-1 公司设立时主管部门批准文件公司设立时复印件及扫描件如有工商档案 4-1-2 股份制改造相关文件公司进行股份制改造时复印件及扫描件包括但不限于：有关部门批准文件、股东会决议、董事会决议、监事会决议、职工代表大会决议等 ------ 4-1-3 股改时审计报告、资产评估报告公司进行股份制改造时复印件及扫描件 ----- 4-1-4 公司历次验资报告公司设立至今复印件及扫描件工商档案 4-2 公司重大违法违规行为 4-2-1 已生效的判决书公司设立至今复印件及扫描件行政部 4-2-2 行政处罚决定书、其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件公司设立至今复印件及扫描件请公司提供所有被处罚问题的相关文件，包括但不限于：税务、环保、工商、安监、公安等财务部 4-2-3 公司及管理层关于最近二年是否存在重大违法违规行为的说明最新复印件及扫描件由中介机构协助完成 ------- 4-3 公司股份转让限制情况调查 4-3-1 股东股份质押相关资料申报期内复印件及扫描件请公司详细提供所有相关资料，例如于：因贷款而质押股份，请提供贷款合同、担保合同、抵押合同、反担保合同等 ------- 4-3-2 股东股份锁定、特别转让安排等转让限制情形申报期内复印件及扫描件由中介机构协助完成 4-3-3 股东股份是否存在或潜在股权纠纷的声明申报期内原件及扫描件由中介机构协助完成 4-3-4 实际控制人、董监高自愿锁定的承诺申报期内原件及扫描件由中介机构协助完成 4-4 公司主要财产合法性 4-4-1 商标权、专利权、版权、特许经营权等权利期限对其影响的核查记录最新复印件及扫描件由中介机构协助完成 4-4-2 公司主要财产实地、实物照片最新原件及扫描件行政部 4-4-3 公司关于占用农村土地的情况最新公司提供 ----- 4-4-4 已完工及在建项目的合法合规公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：项目核准文件、环境影响评价报告书的批复、建设/环保/消防等政府部门出具的竣工验收文件或审核意见等 ----- 4-5 重大债务 4-5-1 存在潜在纠纷或已处于诉讼阶段的合同公司设立至今复印件及扫描件请公司提供与该类合同有关的所有材料 ------ 4-5-2 重大融资合同申报期内复印件及扫描件 “重大”由中介机构协助公司定义，包括但不限于：贷款合同、同业拆借合同等；请公司提供相关的担保、抵押、反担保、质押合同财务部 4-5-3 重大业务合同申报期内复印件及扫描件 “重大”由中介机构协助公司定义，包括但不限于：销售合同、采购合同、租赁合同等，详见附件8 财务部 4-5-4 其他重大合同申报期内复印件及扫描件包括但不限于：技术合作协议、代理协议、对赌协议、保密协议等 ------ 4-5-5 金额较大的其他应付款明细表及情况说明申报期内公司提供财务部 4-5-6 与其他方资金拆借情况表及情况说明申报期内公司提供情况表见附件14 财务部 4-6 公司纳税情况 4-6-1 公司税务登记证公司设立至今复印件及扫描件行政部 4-6-2 纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料申报期内复印件及扫描件财务部 4-6-3 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件公司设立至今复印件及扫描件行政部 4-6-4 公司补缴税款的纳税清结报告表及缴纳凭证公司设立至今复印件及扫描件 ----- 4-7 公司环境保护产品质量和技术标准情况 4-7-1 环评相关资料公司设立至今复印件及扫描件包含但不限于：立项、验收等 ----- 4-7-2 相关证书公司设立至今复印件及扫描件包括但不限于：排污许可证，ISO认证证书等行政部 4-7-3 公司所属行业的行业标准、国家标准公司设立至今复印件及扫描件蒋总，丁总，王总 4-7-4 公司质量控制制度公司设立至今复印件及扫描件行政部 4-7-5 相关证书、相关部门出具的证明性文件或公司有关书面声明最新原件及扫描件由中介机构协助完成 4-8 公司重大诉讼、仲裁和其他重大或有事项 4-8-1 公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明公司设立至今原件及扫描件由中介机构协助完成 4-8-2 诉讼、仲裁等法律性文件公司设立至今复印件及扫描件请提供与诉讼、仲裁等相关的全部资料，模板参见附件15 行政部；宋昕犁（镇江特诺）附件1：简历模板（适用于控股股东、实际控制人、董监高、核心技术人员） XX，男，【】年【】月生，中国籍，无境外永久居留权。【】年毕业于【】，【】学历。【】年至【】年就职于【】，担任【】；。。。。【时间连续至今的任职经历】；现任公司【职位】。附件2：研发费用投入及其占营业收入比重情况表项目 2016年1-6月 2015年度 2014年度金额金额增长率（%）金额研发费用（元）研发费用占主营业务收入比重（%）附件3：专利、商标、域名等无形资产情况 1、专利截止【】年【】月【】日，公司拥有【】项授权专利，【】申请中专利，具体情况如下：序号专利类型证书编号专利权人授权日期使用期限或保护期是否权利受限 2、商标截止【】年【】月【】日，公司拥有【】项商标，具体情况如下：序号商标样式类别注册证号有效期限取得方式 3、软件著作权截止【】年【】月【】日，公司拥有【】项软件著作权，具体情况如下：序号名称登记号著作权人取得方式开发完成日首次发表日 4、域名截止【】年【】月【】日，公司拥有【】项域名，具体情况如下：序号域名类别到期时间 5、土地使用权序号使用权人土地证编号位置面积（㎡）类型他项权利附件4：管理层（包括其亲属）及核心技术人员持股情况表姓名职务直接持股间接持股数量（股）比例数量（股）比例（标明核心技术人员）附件5：公司员工情况表截至【】年【】月【】日，公司员工总数【】人。公司在职员工分布情况如下表：专业结构人数比例年龄结构人数比例教育程度人数比例管理人员 50岁以上博士生财务人员 40-50岁研究生营销人员 30-40岁本科技术人员 30岁以下专科生产人员　　　其他学历合计 100.00% 合计 100.00% 合计 100.00% 管理方式人数比例合同工临时工其他（如劳务派遣）合计 100.00% 附件6：报告期内前五名客户情况表（1）2016年1-6月前五名客户销售金额及占比客户名称营业收入（元）占公司营业收入的比例（%）前五名客户合计（2）2015年前五名客户销售金额及占比客户名称营业收入（元）占公司营业收入的比例（%）前五名客户合计（3）2014年前五名客户销售金额及占比客户名称营业收入（元）占公司营业收入的比例（%）前五名客户合计附件7：报告期内前五名供应商情况表（1）2016年1-6月前五名供应商的采购金额及占比供应商名称采购金额（元）占当期采购总额的比例前五名供应商合计（2）2015年度前五名供应商的采购金额及占比供应商名称采购金额（元）占当期采购总额的比例前五名供应商合计（3）2014年度前五名供应商的采购金额及占比供应商名称采购金额（元）占当期采购总额的比例前五名供应商

展开阅读全文