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交易场所审批北京金融工作局
交易场所审批
1.事项名称。交易场所审批。
2.事项编码。01107790020038。
3.事项类别。非行政许可审批。
4.设定依据。《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）；《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）；《XX省人民政府关于印发XX省交易场所管理办法（试行）的通知》（京政发〔2012〕36号）。
5.审批对象。企业法人。
6.实施机关。区（县）金融工作部门受理并初审，市金融工作部门复审并征求相关行业主管部门意见，市政府审批。
7.办理处室。XX省金融工作局金融市场处。
8.受理方式。现场受理。
9.受理地点。注册地所在区（县）金融办。
10.审批流程：企业申请→注册地所在区县主管部门（金融办）受理并初审，出具初审意见→市金融局审核并征求行业主管部门意见后报市政府→市政府审批→获得市政府批准的，由市金融局代市政府出具批复文件；未获批准的，由市金融局向申请人出具书面答复→告知（注：新设审批与变更审批流程相同）。
11.申请材料：
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（1）新设审批：申请设立交易场所，申请人将下列申请材料报送拟设交易场所所在区（县）金融工作部门：
a.关于设立xxx（交易场所名称）的申请；
b.授权委托书；
c.拟设立交易场所基本情况表；
d.股东名册（机构股东：包含营业执照复印件、股东简介、开户行出具的资信证明、企业信用报告、内部有权机构决议等；自然人股东：简历、身份证复印件、个人信用报告、无犯罪证明等）；
e.董事、监事、高级管理人员情况表；
f.经营场所证明；
g.可行性研究报告（包括设立背景、设立必要性、可行性、发展规划、组织架构、交易模式、财务评价分析及风险防控措施等）；
h.拟设立交易场所的规章制度：包括交易规则、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等；
i.认缴注册资本承诺函及出资人协议；
j.公司章程
k.企业名称预先核准通知书；l.主管部门的支持性文件等；m.承诺书。
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（2）变更审批：交易场所发生《XX省交易场所管理办法（试行）》规定的变更审批事项时，申请人应将下列申请材料报送拟设交易场所所在区（县）金融工作部门：
a.关于xxx（交易场所变更审批事项）的申请；
b.授权委托书；
b.拟变更交易场所基本情况表；d.可行性研究报告；e.承诺书；
f.通过上一年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件及副本复印件；
g.公司内部有权机构决议；
h.公司最新章程或章程修正案（若有）；
i.中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》；j.交易场所交易业务情况，包括全部交易品种、交易方式、交易额等；
k.拟新设交易品种的规章制度：包括交易规则、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等（如新设交易品种需提供）；
12.审查内容：（1）新设审批：
a.申请：申请人按照申请材料要求申报筹建申请材料;b.区县金融工作部门受理并初审：筹建材料是否齐全，是否符合《XX省交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36
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号）相关规定；
c.出具初审意见：出具初审意见，说明初审单位是否支持xxx公司本次申请事项，报市金融工作部门；
d.市金融工作部门审核并征求相关行业主管部门意见：筹建材料是否符合《XX省交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）的相关要求；
e.报市政府审批；
f.告知。将审批意见送申请人、区县金融工作部门及行业主管部门。
（2）变更审批：
a.申请：申请人按照申请材料要求申报筹建申请材料；b.区县金融工作部门受理并初审：筹建材料是否齐全，是否符合《XX省交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）相关规定；
c.出具初审意见：出具初审意见，说明初审单位是否支持xxx公司本次申请事项，报市金融工作部门；
d.市金融工作部门审核并征求相关行业主管部门意见：筹建材料是否符合《XX省交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）的相关要求；
e.报市政府审批；
f.告知。将审批意见送申请人、区县金融工作部门及行业主管部门。
13.审查标准：《XX省交易场所管理办法（试行）》（京
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政发〔2012〕36号）。
14.批准形式。XX省金融工作局关于同意xxx公司设立的批复。
15.收费依据与收费标准。不收费。
16.办理时限：（1）设立审批：
a.初审。区、县金融工作部门根据《XX省交易场所管理办法（试行）》相关规定，对申请人提交的申请材料进行初审，对于申请材料齐全、内容准确和完整及符合相关规定的，需自收到全部申请材料之日起10日内出具相关初审意见，并将初审意见连同一份申请材料报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
b.审批。新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。
（2）变更审批：
区、县金融工作部门根据《XX省交易场所管理办法（试行）》相关规定，对申请人提交的申请材料进行初审，对于申请材料齐全、内容准确和完整及符合相关规定的，需自收到全部申请材料之日起10日内出具相关初审意见，并将初审意见连同一份申请
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材料报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。
17.有效时限。交易场所法人资格终止前有效。
18.咨询电话。88011081。
19.咨询时间：工作日9：00-12：00
14：00-18：00。
20.收集社会各界对进一步取消和下放行政审批事项意见的具体方式：通过XX省金融工作局门户网站“人民建议征集”栏目征集。
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