豁口煤业安全风险分级管控实施办法.docx

豁口煤业安全风险分级管控实施办法
第一章总则
第一条为全面辨识、管控安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司安全管理制度，制定本实施办法。
第二条
安全风险分级管控是指生产、建设过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
第三条
本办法结合豁口煤业公司双体系办公室下发的《各专业系统风险安全管理标准手册》中的内容，对豁口煤业各专业系统风险进行辨识、评估、管控，并通过年辨识评估进行修订。
第二章组织机构及职责
第四条
建立“安全风险分级管控”工作领导组组
长：董事长
党委副书记
副组长：安全副经理
生产副经理
总工程师
机电副经理
通风区长
经营副经理工会主席
成
员：安全副总
通风副总
地测副总
开拓副总
采煤副总
机电副总
培训副总
矿长助理
成员单位：安全生产管理部门（安监部、技术部、机电管理部、
1地测部、通风区、调度室）、机关职能部门（培训中心、党群部、销售部、人力资源部、财务部、工会）
安全风险分级管控工作管理办公室：安监部办公室主任：闫月心第五条工作职责
（一）董事长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控工作全面负责。
（二）分管负责人具体负责分管系统范围内的安全风险辨识管控工作。
（三）安全负责人、安监部具体负责对安全风险分级管控实施监督、管理、考核。
（四）专业副总工程师及业务科室具体负责实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
（五）区队负责人负责作业区域和工艺工序的安全风险辨识管控，班组长负责作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
第三章安全风险辨识评估
第六条
年度辨识评估
由董事长每年年初亲自组织，抽调安全、技术、生产、机电等技术人员和分管领导，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合矿井生产系统、设备设施、作业场所等重点部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估。辨
2识评估结果用于确定度安全生产工作重点，并指导和完善下度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等。
第七条综合辨识评估
（一）由分管负责人牵头组织，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，每月进行一次专业系统的安全风险辨识评估。
（二）区队负责人每周对作业区域和工艺工序进行一次安全风险辨识评估。
（三）班组长和岗位员工每班对作业区域内的环境、设备、设施、劳动防护等进行安全风险辨识评估。
第八条
专项辨识评估
（一）当其他煤矿发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患后，由董事长组织分管负责人、副总工程师和职能科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，进行一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
（二）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、职能科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案。
（三）生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发
3生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、职能科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
第九条
辨识评估结束，要及时编制《各专业系统风险安全管理标准》，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。要完善安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控措施等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。
第十条
安全风险辨识过程要突出遏制较大以上事故，重点加强对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致重
特大发生的危险因素开展安全风险辨识评估。
第四章评定安全风险等级
第十一条
由董事长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上（详见图1），依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会制定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合本矿井实际，制定并修订安全风险等级标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险。是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
4较大风险。是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
图1第十二条
由董事长牵头组织，依照安全风险等级评估标准，对年度辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险级别、确定安全风险类别。
第十三条
由分管负责人组织，依照本系统安全风险等级评估标准，确定月度辨识出的安全风险等级，并建立安全风险数据库、重大
5安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图、汇总造册。对重大安全风险和重大安全隐患要及时汇报集团公司安委会和相关煤矿专业委员会。
第十四条对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业，撤出危险区域人员，制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估。
第五章实施风险分级管控
第十五条
科学划分管控等级，分级、分类、分层、分专业进行管控。各专业要根据安全风险评定等级结果，针对安全风险等级和类型，逐一明确管控层级，从高到低，分为“科室、区队、班组、岗位”四级，建立可能引发事故的安全风险清单，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工。
第十六条
由董事长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
第十七条
由分管负责人牵头，针对本专业系统每一项安全
风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面制定并
6落实管控措施，并监督落实。
第十八条检查分析
（一）由董事长牵头组织，每月对重大、较大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合综合和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点，明确责任分工。
（二）由分管负责人牵头组织，每旬组织对月度安全风险重点区域管控措施实施情况进行一次检查分析，调查管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
（三）由安全负责人牵头，严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好监督检查，确保管控措施严格落实到位。
（四）严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
第十九条
突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
第二十条
实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
第六章安全风险公告警示
7第二十一条
建立完善安全风险公告制度，在存在重大安全风险的井下及地面厂房等区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。并悬挂危险源告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控责任人、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
第二十二条
加强风险教育和技能培训，每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行一次安全风险辨识评估技术的专项培训；入井人员安全培训内容必须增加年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
第二十三条
及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知作业区域区队、班组、岗位。
第七章检查考核
第二十四条
由“安全风险分级管控”工作领导组牵头组织，依照本办法对科室、区队、班组及个人进行考核，考核结果与月度安全绩效工资挂钩，安全绩效工资为豁口煤业公司月度工资的30%，其中安全风险等级管控占绩效工资的10%，月检查、月考核，经领导组审核后兑现。
第二十五条
考核以90分为基准分，每增减1分，奖罚月度安全风险分级管控工资的2%。
奖罚金额=基础工资×10%×（得分90）×2%。第二十六条豁口煤业公司奖罚以单位工资中列支。
第八章附则
第二十七条
各科室、区队、班组、个人依照本办法，认真推进本专业的安全风险分级管控管理办法。
第二十八条
解释权属豁口煤业公司，2017年1月31日起执行。
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临汾宏大豁口煤业有限公司
安全风险分级管控实施办法
第二篇：xx煤业安全风险分级管控制度关于下发《xx煤业安全风险分级管控
制度（试行）》的通知
矿属各单位：
为贯彻落实国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》、国家煤矿安监局《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》文件要求，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控挺在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升安全生产保障能力。现结合矿井实际，制定下发《xx矿安全风险分级管控制度（试行）》，望各单位严格遵照执行。
附件：xx煤业安全风险分级管控制度（试行）
xx煤业2017年8月2日附件
xx煤业安全风险分级管控制度（试行）
第一章总则
第一条为贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升矿井安全保障能力，特制定本办法。
第二条安全风险分级管控是指针对矿井可能存在的安全风险，超前进行辨识、分析评估，按照风险级别、管控能力、所需管控资源等因素，而确定不同管控级别的风险管控方式。
第三条各业务部室是本系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体，各单位是本管辖区域安全风险分级管控工作实施的责任主体。
第二章组织机构与职责
第四条安全风险分级管控工作领导组组长：矿长常务副组长：安全副矿长副组长：其他副矿级领导成员：各单位负责人领导组职责
（一）负责领导、评价矿井安全风险分级管控工作。
（二）负责研究解决安全风险分级管控工作中出现的重大问题。
（三）安全副矿长具体负责安全风险分级管控的监督和管理工作。
（四）其他副矿级领导具体负责分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
1、总工程师负责地测防治水系统，以及技术设计、研究的安全风险分级管控工作；
2、生产副矿长负责顶板、辅助运输及基建（井下）系统的安全风险分级管控工作；
3、机电副矿长负责机电管理系统的安全风险分级管控工作；
4、通风副矿长负责“一通三防”和基建（井上）治安、民爆物品管理交通和消防系统的安全风险分级管控工作；
5、矿长负责后勤服务与卫生防疫系统的安全风险分级管控工作；
6、工会主席负责大型活动的安全风险分级管控工作。第五条领导组下设管理办公室和评价办公室。管理办公室，设在安全部。
职责：
（一）制定安全风险分级管控工作制度，明确辨识、评估、管控工作流程等内容，指导、督促各单位开展安全风险分级管控工作。
（二）组织对各单位安全风险分级管控实施情况进行监督、检查和考核。
（三）负责安全风险分级管控信息的收集、统计、跟踪和上报工作。
（四）负责对安全风险分级管控制度的有效性进行评价。第六条相关成员部门职责
（一）各业务部室负责具体实施本系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、业务指导工作。
（二）人力资源管理组牵头负责安全风险分级管控的培训工作。
（三）各基层单位负责本责任区域和岗位安全风险分级管控，以及重大安全风险的公告警示工作。
第三章安全风险等级标准
第七条依据危害程度、控制能力和管理层次的不同，将安全风险分为四个等级，即：a级—重大风险、b级—较大风险、c级—一般风险、d级—低风险，对应的风险等级分别用红、橙、黄、蓝颜色警示。
第八条按照分级管理、分级负责、分级处置的原则，a级—重大风险，由矿重点管控；b级—较大风险，由业务部室进行重点管控；c级—一般风险，由各单位进行重点管控；d级—低风险，由岗位进行重点管控。
第四章安全风险辨识、评估程序
第九条通过矿安全技术评价、岗位风险评估管理，全方位、全过程辨识生产各系统、施工工艺、设备设施（安装回收）、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，实施安全风险分级管控。第十条日常辨识评估
（一）按照岗位风险评估要求，每班由班组长组织各岗位人员，结合当班任务、作业环境、安全设施、岗位操作和人员状况等方面，进行一次岗位安全风险辨识，告知预控方法。
（二）各岗位人员要根据辨识结果，将岗位风险和控制措施填写到《岗位风险提醒卡》，在岗位中严格落实相关要求。同时要加强岗位动态作业过程中的安全风险辨识，风险不受控的及时汇报单位值班室，值班人员要做好记录，较大以上风险要及时上报；一般风险要及时汇报单位负责人，制定管控措施；低风险要立足岗位进行自控。
第十一条月度辨识评估
（一）每月底，由各单位负责人亲自组织分管干部、班组长、验收员和岗位人员代表，重点围绕本区域作业环境、设备设施、工序管理、工程质量，以及人员操作等方面，进行区域安全风险辨识。
（二）各单位要对照风险划分等级对安全风险辨识结果进行评估，重大安全风险要及时上报安全风险分级管控办公室；较大风险要按专业及时上报相应业务科（部）室；一般风险要由单位负责人组织相关人员，制定对应管控措施，进行重点落实。
第十二条季度辨识评估
（一）每季度，由各分管矿领导亲自组织相关业务部室和单位专业技术人员，结合本系统重点区域、重点工程、重点环节以及系统事故等方面，进行一次本系统的安全风险辨识。
（二）各系统要对照风险划分等级对安全风险辨识结果进行评估，重大安全风险要及时上报安全风险分级管控办公室；较大风险要纳入系统安全技术评价，制定对应管控措施，完善系统安全技术评价报告，进行重点落实。
第十三条年度辨识评估
（一）每年底由矿长亲自组织各分管矿领导和各系统单位负责人，进行年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等危险因素开展安全风险辨识。
（二）各系统根据年度安全风险辨识结果，及时编制专业年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
（三）相关业务部室要将年度辨识评估结果，用于指导和完善下一年度的生产衔接计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
第十四条专项辨识评估
（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务部室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素、重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。
相关业务部室要补充完善重大安全风险清单，制定相应管控措施，及时完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型和生产组织确定等。
（二）在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管矿领导组织相关副总工程师、业务部室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。
相关业务部室要根据辨识评估结果，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对作业规程、操作规程进行修订完善。
（三）排放瓦斯、过构造带等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，采掘面开工、移交前，由分管矿领导组织相关副总工程师、业务部室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。
相关业务部室要根据辨识结果，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对安全技术措施进行修订完善。
（四）发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管矿领导、副总和业务部室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。
相关业务部室要依据辨识结果，识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对设计方案、作业规程、操作规程和安全技术措施进行修订完善。
第五章安全风险分级管控
第十五条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、业务部室、基层单位、岗位”四级，逐级分解落实到每级管理和岗位，确保每一项风险都有人管理，有人负责、有人处理。
第十六条重大安全风险管控措施由矿长组织各分管矿领导实施，相关业务部室要制定具体工作方案，做到人员、技术、资金保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
第十七条矿长每月组织召开会议，对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。管理办公室要做好相关记录，形成会议纪要，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。各相关单位要针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。
第十八条分管矿领导每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。各业务部室要做好相关记录，并针对发现问题，及时调整管控措施。
第十九条矿领导下井带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时督促整改。
第二十条各单位要结合实际，按照安全风险分级管控要求，建立安全风险分级管控管理制度，构建工作责任体系，完善基础资料，抓好安全风险的分级处置和落实工作。
第二十一条各单位开展安全风险辨识评估，要做到有记录、有痕迹，按要求编制的评估报告、重大安全风险清单、重大安全风险管控方案报办公室进行备案。
第二十二条安全部牵头，通过安全指标数据的客观、量化分析，针对风险管控失效的技术、管理措施，对相关系统和单位超前进行安全预警管理，果断采取有效管控措施，及时消除事故发生的苗头。
第六章保障措施
第二十三条根据安全风险辨识结果，安全部牵头，相关单位配合，在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
第二十四条人力资源管理组要将安全风险辨识评估结果，纳入安全培训计划，对安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施进行安全培训；每年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行1次专项培训。
第二十五条各业务部门要利用xx煤业qq群加强信息共享，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析和上报等全过程的信息化管理。
第七章监督与考核
第二十六条未按要求进行安全风险辨识活动的单位，考核责任单位负责人300元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，考核责任单位200元。
第二十七条各系统针对安全风险辨识结果，未按规定编制评估报告，建立重大风险清单、制定管控措施的，每项考核责任单位负责人300元；编制内容不全、没有针对性的，考核责任单位200元。第二十八条依据安全风险辨识结果，未对相关技术资料进行修订完善的，或及时调整管控措施的，考核责任单位500元。
第二十九条各相关单位未及时公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，考核责任单位200元。
第三十条本制度自下发之日起执行。
附件：
1、xx煤业岗位风险评估管理办法
2、xx煤业系统安全技术评价管理办法
3、xx煤业安全风险预警管控办法
4、xx煤业安全风险分级管控流程图
第三篇：唐口煤业公司安全风险分级管控责任制唐口煤业公司
关于印发《安全风险分级管控责任制》
的通知
公司各单位、机关各部室（中心）：
根据《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全生产标准化考核定级办法〉和〈煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法〉》的通知要求，现制定《唐口煤业公司安全风险发级管控责任制》，印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。
山东唐口煤业有限公司
2017年4月15日
1
唐口煤业公司
安全风险分级管控责任制
为认真贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全生产标准化考核定级办法〉和〈煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法〉》的通知要求，为进一步强化公司安全风险辨识、危险源的管控，安全生产事故隐患的整改治理，切实推进公司安全生产长效机制建立，全面实现对安全风险的超前预控，有效杜绝各类安全事故的发生。结合公司实际，责任分工如下：
1.矿长不仅是矿井安全生产的第一责任人，同时对矿井安全风险分级管控工作全面负责。矿长每年年底负责组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、爆破及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，确定矿井的重大危险源，责成分管负责人和相关业务部室及时编制年度安全风险辨识评估报告，并制定相应的管控措施，同时明确监控责任人。按照规定要求负责矿井针对性辨识的开展，重点识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞和盲区，积极补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对矿井重大危险源的管控负直接责任。
2.党委书记参与矿井年度安全风险辨识，监督安全风险
2辨识评估报告的编制、管控措施的制定及责任落实。负责组织矿井运销系统安全风险的辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对矿井重大危险源的管控负主要责任和重大责任，对分管范围内的安全风险管控负直接责任。
3.生产副矿长负责组织矿井顶板（不包括在掘巷道及掘进工区已划定的顶板区域）、采煤及生产准备专业、巷道修复专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。当生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，负责开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、现场操作、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对矿井重大危险源的管控负主要责任和重大责任。
4.党委副书记负责矿井地面服务及消防设施、压煤村庄搬迁、塌陷地治理、建筑施工等场所的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。
5.总工程师负责矿井“一通三防”、防治水、冲击地压防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。负责新水
3平、新采区、新工作面设计前，开展一次专项辨识，重点辨识地质条件、重大灾害因素、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对其他专业的安全风险管控因技术管理存有缺陷的负主要责任和重大责任。
6.机电副矿长负责矿井供电系统、压风系统、排水系统、制冷系统、立井提升系统、皮带运输系统、主提风机系统、环保专业、信息技术专业及南部风井项目的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。当生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，负责开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、工程技术、重大灾害因素、设施设备运行和现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。
7.掘进副矿长负责矿井开拓掘进专业（在掘巷道顶板及掘进工区已划定的顶板区域）和轨道运输系统的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。当生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，负责开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素、现场操作和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重
4大安全风险清单并制定相应的管控措施；对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。
8.安监处长负责矿井职业危害防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。重点监督四个专项辨识及所定措施的落实。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对矿井重大危险源的管控负监督检查责任。
9.技术副总工程师负责顶板专业和轨道运输专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对其他专业的安全风险管控因技术管理存有缺陷的负主要责任和重大责任。
10.通防副总工程师负责矿井的通风系统、防尘系统、防火系统、瓦斯防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。
11.机电副总工程师负责矿井供电系统、压风系统、排水系统、制冷系统、立井提升系统、皮带运输系统、主提风机系统、环保专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。
512.防冲副总工程师负责矿井的冲击地压防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。
13.地测副总工程师负责矿井防治水专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。
14.安全副总工程师负责监督各专业安全风险辨识后所制定的措施的落实和参与矿长及分管领导组织的专项辨识，对辨识风险负有监督检查责任。
15.采煤工区的区长负责回采责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、冲击地压、轨道运输、皮带运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对回采划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
16.综掘工区的区长负责综掘巷道划定责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、冲击地压、轨道运输、皮带运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对综掘巷道划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
17.普掘工区的区长负责炮掘巷道划定责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、轨道运输、皮带运输、职业
6危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对炮掘巷道划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
18.巷修工区的区长负责扩修巷道划定责任区域内顶板、轨道运输、皮带运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对扩修巷道划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
19.机电工区的区长负责机电硐室内的顶板、矿井供电系统、排水系统、压风系统、皮带运输系统、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
20.运搬工区的区长负责矿井轨道运输专业、顶板划定区域、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
21.提升工区的区长负责立井提升系统、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
22.准备工区的区长负责生产准备工作面责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、轨道运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
23.防冲工区的区长负责施工区域内的顶板、职业危害
7专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
24.通防工区的区长负责划定责任区域内的顶板、“一通三防”专业、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。
25.岗位工种负责本岗位操作范围内安全风险的辨识及危险源的确认和管控措施的落实，对岗位操作范围内的安全风险管控工作负直接责任。
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第四篇：安全风险分级管控管理办法大同煤矿集团公司安全风险分级管控管理办法
第一章总则
第一条为全面辨识、管控安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，结合集团公司实际，制定本办法。
第二条安全风险分级管控是指生产、建设过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
第三条本办法适用于集团公司所属生产、建设单位（以下简称生产建设单位）。各生产、建设单位是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。
第二章组织机构及职责
第四条各生产建设单位要成立以主要负责人任组长、分管负责人任副组长的“安全风险分级管控”工作领导组，建立健全组织机构，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。
第五条工作职责
（一）主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控工作全面负责。
（二）分管负责人具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
（三）安全负责人、安监部门具体负责对安全风险分级管控实施监督、管理、考核。
（四）专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
（五）区队（车间）负责人具体负责作业区域的安全风险管控，班组负责实施重点工序的安全风险管控，岗位人员负责实施本岗位的安全风险管控。
第三章安全风险辨识
第六条综合辨识
（一）由主要负责人亲自组织，每季度抽调安全、技术、生产、机电等技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合本单位生产系统、设备设施、施工场所、操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等重点部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识。
（二）由分管负责人牵头组织，各专业系统每月结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
（三）区队（车间）负责人每周对作业区域开展全面的安全风险评估。
（四）班组长每班对重点工序开展安全风险辨识评估。
（五）岗位员工每班对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识评估。
第七条专项辨识
（一）发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或全国其他煤矿发生重特大事故后，以及连续停工停产1个月以上复工复产前，由主要负责人亲自组织，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。
（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、地质条件、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。
（三）特殊作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室以及区队（车间）负责人对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。
第八条
安全风险辨识过程要突出遏制较大以上事故，煤矿要高度关注瓦斯、水害等重大安全风险或隐蔽致灾因素，对矿井管理、技术、装备、工艺、材料以及防范、应急措施等进行综合辨识评估分析；非煤要重点聚焦电力、化工、建筑施工等行业、领域的重大危险源、劳动密集型场所、八类特殊作业等进行辨识评估分析。
第四章评定安全风险等级第九条由主要负责人牵头组织，依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会安全风险辨识、评估、分级标准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十条由