河北省太行山山前平原土地整治示范建设项目初验工作方案终修改稿.doc

河北省太行山山前平原土地整治
示范建设项目竣工初验
工作方案
(征求意见稿)
一、验收依据
（一）《土地开发整理项目资金管理暂行办法》（国土资发[2000]282号）；
（二）《关于印发土地开发整理项目预算定额标准的通知》（财综〔2011〕128号）；
（三）《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》（国土资厅发[2003]21号）；
（四）《关于规范国土资源管理公告发布的通知》（国土资厅发〔2003〕122号）；
（五）《土地开发整理项目验收规程》（TD/T1013—2000）；
（六）《河北省土地整治项目管理办法》（冀国土资发[2013]4号）；
（七）《关于太行山山前平原农村土地整治示范建设项目设计变更及预算调整等问题的通知》（冀国土资发[2013]12号）
（八）《河北省农村土地整治示范项目竣工财务决算管理办法》（冀财建[2010]450号）；
（九）《河北省农村土地整治示范项目专项资金管理办法的补充通知》（冀财建[2010]451号）；
（十）《河北省土地开发整理（整治）项目预算定额标准》；
（十一）《河北省土地开发整理工程建设标准》（试行）；
（十二）部、省、市、县签署的太行山山前平原土地整治示范区建设协议；
（十三）已批准的项目设计、预算书和变更批复确认资料；
（十四）《关于印发无极县南流乡等（2）个乡江仁村等（14）个村土地整治项目实施方案的通知》（无政[2012]55号）
（十五）国土资源、审计等部门相关法律、法规、规定和技术标准。
二、验收内容
（一）示范项目建设完成情况。包括建设规模、新增耕地计划完成情况、新增耕地质量等级情况、工程质量和数量等。
（二）项目管理情况
1、组织机构运行情况。包括项目组织机构组建和运行，项目实施方案的落实。
2、制度执行情况。包括法人制、公告制、招投标制、合同制、监理制、审计制、村民小组监督制七项制度执行，项目设计变更与预算调整报批等。
（三）资金使用和管理情况。包括资金管理制度建立和落实情况、预算执行情况、决算审计情况。
（四）档案资料的收集、整理与归档情况。
（五）土地权属调整与工程管护情况。
三、验收组织
各示范县成立以县长为组长，监察、检察、审计、财政、国土、交通、供电、水务、农牧、林业等部门领导为成员的初验领导小组。国土资源局具体负责初验工作。组织土地、水利、交通、电力、工程、财务和管理等有关专家成立初验组。初验组由不少于5人的单数组成，实行组长负责制。
（一）组长负责初验组的组织、协调、人员分工；主持编写验收报告；主持召开初验会议，反馈初验工作情况等。
（二）初验组成员应听从组长的工作安排，相互协作，完成验收任务。
（三）专家对验收结果的真实性和准确性负责。
四、验收程序和方法
（一）召开初验会议
县国土资源局召开项目承担单位、监理单位、施工单位等相关单位参加的初验工作会议（会议议程见附件1）。
（二）开展内业、外业初验工作
1、内业初验：
① 查看项目领导、组织管理资料，看领导、管理机构是否健全，是否职清责明、发挥作用。
② 查看档案资料是否齐全，是否按照相关政策规定建立并执行各项管理制度。着重查看项目法人制、公告制、招投标制、监理制、合同制、村民小组监督制、审计制和施工管理等资料是否规范，是否实行专人、专柜管理；是否建立并执行了有关规章制度。
③ 查看资金使用管理情况，主要查看项目资金是否做到专款专用、单独建帐，有无挤占、挪用等现象发生；财务帐簿设置是否齐全、规范，会计科目使用是否合理，各项费用支出是否执行预算，项目资金使用内容是否合规，决算、审计报告是否符合相关规定。
④ 查看设计变更落实执行情况。
⑤ 查看土地权属调整方案和工程后期管护措施是否落实。
⑥ 对需外业核实的问题做好记录，对有关问题要求有关单位和人员做出必要的说明。
2、外业初验：
采取“勘、定、查、点、测、问”等方法（即勘现场、定位置、查质量、点数目、测距离、问群众），对项目进行全面实地核实。重点核查实地与工程布局是否一致，是否达到土地整治生态景观效益。
逐个核验主体工程数量和质量。主体工程包括：机井、井房、潜水泵、变压器、高低压线（地埋电缆）、井房、农桥、涵洞（大）、蓄水池、扬水站、水闸、沟渠（支、斗、农渠）、水窖、拦河坝、渡槽、倒虹吸、田间路、生产路、防渗管道、出水口、防护林、标识牌等。
工程核验方法
① 土地平整工程：依据竣工资料、监理资料和施工资料认定动用土方量，目测并比照周围田块认定田面平整度，按照行业标准对土地平整田块覆土厚度和耕作层厚度进行剖面检查。
② 灌溉与排水工程：逐个核验项目区机井、井房、农桥、涵洞（大）、蓄水池、扬水站、水闸、沟渠（干、支渠）、水窖、拦河坝、渡槽、倒虹吸、防渗管道、出水口等主体工程数量和质量是否符合设计标准（具体工程数目以项目设计书为准）；对机井工程进行出水核查，重点核查出水均匀程度、含沙量及出水量大小；对沟渠等线性工程进行外观核验，利用激光测距仪、GPS等设备测量长度、宽度，查看材质是否符合设计要求；核查防渗管道布局是否合理，出水口是否出水；依据竣工资料、监理资料和施工资料认定隐蔽工程、附属工程和零星工程数量和质量。
③ 电力工程:逐个核验项目区变压器台数和型号，利用激光测距仪、GPS等设备测量高压线长度；根据施工资料、监理资料认定高压线型号，认定低压线、地埋电缆长度和型号。
④ 道路工程:逐个核验项目区田间路和生产路数量和质量，对道路外观进行检测，利用激光测距仪、GPS等设备测量田间路、生产路长度和宽度；利用米尺、探地雷达等设备检测路基、路面厚度。
⑤ 农田防护林工程:根据道路长度和树木间距和行距测算数量，用卡尺测量树木胸径。
⑥ 村庄整治工程：逐个核验项目区饮水工程、排水工程、村内硬化道路和绿化工程数量和质量。（具体核验方法同上）
⑦ 标识牌：逐个清点标识牌数量。
3、了解群众评价，采用走访项目区农户的方式，了解干部、群众对项目建设情况的评价。
（三）形成验收意见
初验组将内业和外业验收情况进行汇总、分析和进一步核实，形成初步验收意见。
（四）反馈验收情况
初步验收意见形成后，向初验领导小组反馈验收情况。
（五）编制项目竣工验收报告
对于通过初验的项目，编制初验报告；对于未通过验收的项目，提出存在的问题、整改要求和建议。项目竣工初验报告编制要点参考附件2。
五、验收的标准
（一）项目初验符合下列要求，将予以通过初验。
总体概括为:一是项目领导、管理机构健全，职清责明、发挥作用好；二是项目实施管理规范。包括七制（法人制、公告制、招投标制、监理制、合同制、审计制和村民小组监督制）落实规范、施工管理规范、资金使用与管理规范、档案资料规范；三是完成规划设计的工程数量，工程质量符合设计和行业标准；四是后期管护得力。
（二）项目在验收中发现有以下问题之一的，视为验收不合格：
1、项目建设规模、新增耕地面积低于批准计划任务；
2、各项工程建设数量没有完成批复任务；
3、项目工程质量没有达到设计要求，项目工程设施不能正常使用或存在隐患，有下列情况之一的：
（1）方田、梯田、坡田与设计严重不符，土地平整度不达标，不能满足耕作要求；
（2）机井、水泵、扬水站、蓄水池、输水管道、水渠、排水沟、桥、涵、闸、变压器、输电线路等水电工程设施达不到设计标准，使用材料不合格，不能正常使用；
（3）田间道路达不到设计要求；
（4）农田防护林低于设计标准、成活率低于85%、丘陵山区的水土保持工程达不到设计标准。
4、项目资金使用管理存在以下严重问题之一的：
（1）严重超限额提取现金支出、白条报销问题突出的；
（2）没有单独建账、独立核算及资金帐记录混乱的；
（3）未按项目预算和相关文件规定签定合同，项目预算执行混乱的；
（4）超出预算范围和比例开支的（建议标准：项目预算小于等于2000万元，费用比例超过1000元的；2000万元以上的，费用比例超过1500元的）；
（5）资金挤占、挪用问题严重的；
（6）没有项目资金决算报告、审计报告，内容不全或有异议的。
5、没有认真落实七项制度或执行当中存在以下严重问题之一的：
（1）项目法人资格不符合要求，项目法人未履行法人职责，造成项目管理混乱；
（2）项目没有按规定进行招投标或进行虚假招标；
（3）监理工作和资料不符合监理规程标准的；
（4）合同要素不全，不符合合同制的；
（5）项目区未落实公告制，未设置项目标志牌的。
6、设计变更没有依法履行变更审批手续；
7、项目档案资料（包括立项资料、落实“七制”资料、施工资料、资金账目等资料）管理混乱，缺失严重；文字、数据相互不吻合，出现严重矛盾等；
8、群众意见较大，引起群众上访的。
附件：
1、初验会议议程
2、初验报告编制要点及参考范本
3、初验项目备查资料清单
4、项目初验工作的情况报告范本

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附件1

验收会议议程

一、初验组组长宣布工作目的，介绍初验组专家成员。
二、XXX专家宣读初验标准。
三、听取施工单位和监理单位项目实施总体情况和自验情况的汇报。
四、宣布初验组成员分工：XXX和XXX负责内业资料核验，XXX负责财务核验，XXX和XXX负责外业（总规模、净增、工程量和质量）核验。
五、初验结果进行汇总形成书面意见

注：项目承担单位负责组织会议、布置会场和悬挂会议会标等工作。

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附件2
项目竣工初验报告编制要点
一、竣工验收工作概述
主要说明初验时间、组织单位、初验依据、初验人员组成，初验采取的基本程序等。
二、按照本《竣工初验方案》出具初验认定意见
（一）项目建设任务完成及工程质量情况
说明项目建设任务批复情况，设计变更情况及实际完成情况。重点说明完成新增耕地数量和各项工程的数量和质量情况。
（二）资金使用和管理情况
说明实际完成投资及各项费用支出情况、资金管理制度建立以及项目决算和审计情况。
（三）项目实施管理情况
项目组织机构建立和运行情况；“七制”执行情况。
（四）权属调整情况
说明是否进行权属调整，权属调整方案落实情况。
（五）工程管护情况
说明工程管护协议签订情况以及管护责任、制度、人员落实情况。
（六）档案管理情况
说明档案管理制度建立情况；档案资料的齐全性，内容完整性等。
三、项目实施存在的问题与建议
四、竣工验收结论
附件2-1：

****项目竣工初验报告
（范本）
****年****月****日，****国土资源局组织有关专家成立验收组，按照国土资源部《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》、《土地开发整理项目验收规程》和《河北省土地整治项目管理办法》、《土地开发整理项目资金管理暂行办法》等有关要求，对“****项目”进行初验。项目初验组听取了项目承担单位、监理单位和施工等有关单位对项目建设、工程质量等情况的汇报，查阅了规划设计、竣工报告、财务决算、审计报告、施工、监理资料及相关图件等，并对项目区实地查验，通过质询，验收组成员经讨论，报告如下：
一、项目基本情况
“****项目”是****年经省国土资源厅批准，由国家投资，地方承担的土地整理项目，该项目批复的建设规模为****公顷，新增耕地****公顷，新增耕地率****，项目建设总投资****万元，规划设计工期为****年，实际施工期为****年，由****单位进行工程施工建设。
二、项目建设任务完成及工程质量情况
该项目施工期为****年****月到****年****月，依据施工资料、监理资料和实地核验认定该项目完成土地整理总规模****公顷，新增耕地****公顷；平整土地动土方****万立方米；修建田坎****米，新修水渠****米，维修水渠****米，新建机井****米，井房****米，配套潜水泵****台，架设低压线****米、高压线****米、安装及调试变压器****台，修建田间道路****条，长****米，****米宽生产路****条，长****米。（具体工程数量以验收的项目为准）。
通过对项目区工程进行现场核查工程数量和质量，内业核验资料，项目区的土地平整、农田水利建设、道路工程和其他工程均完成了建设任务，工程质量达到设计标准。
三、财务资金管理与使用情况
项目资金管理制度健全，财务机构设置、人员配备完整，竣工决算与审计等手续完备，符合要求。项目资金由国土部门实行报账制，基本执行了预算，资金安全运行得到了保障。
该项目批复预算****万元，产生利息收入****万元，依据决算实际支出****万元。其中：工程施工费****万元，设备购置费****万元，其他费用****万元（前期工作费****万元、竣工验收费****万元、业主管理费****万元、工程监理费****万元）。不可预见费****万元调至工程施工费中使用。截止决算之日项目资金结余****万元（其中包括利息收入****万元）。
四、项目实施管理情况
项目建设受到了****县委、县政府的高度重视，****县人民政府成立了项目建设领导小组，下设办公室，并成立了工程建设管理组、资金使用管理组和工程技术指导组等管理机构，落实了各项规章制度，做到了职清则明，确保项目的顺利的实施；项目管理上执行了法人责任制、公告制、招投标制、合同制、工程建设监理制、审计制和村民监督制等“七制”，保证了工程建设的进度和质量。
五、土地权属调整情况
该项目区的土地所有权属于****村、****村和****村集体所有，整理前后权属未打破，整理后权属不变，故不进行权属调整。
六、项目工程管护情况
项目承担单位按照《河北省国土资源厅关于进一步加强土地开发整理项目后期管理的通知》要求，建立了较为完整的项目后期管护制度，签订了管护合同，明确了管护主体、管护内容，为工程长期发挥效益奠定了基础。
七、项目档案资料管理情况
项目立项、规划设计、预算、工程招投标、决算、审计、工程施工、工程监理、合同、工程检查、验收等各个环节的档案资料齐全，分类较清楚。
八、项目实施存在的问题和建议
该项目存在****问题（依据验收项目情况编写），对这些问题，验收组提出了限期整改要求，通过整改，这些问题得到纠正。
建议进一步加强项目区主要工程设备的后期管护，确保其长期发挥作用；进一步规范、完善归档资料，确保资料的完整性、规范性。
九、结论
初验组认为：该项目达到了土地开发整理项目验收标准和要求，通过验收。
初验组组长：
二〇一二年X月X日

****项目初验组人员名单

姓 名
单 位
职称
职务
签名

附件3：
初验项目备查资料清单
序号
分类
内容
1
项目立项
审批资料
项目建议书及申报文件，批准文件，设计及投资预算，项目批复和预算批准文件，资金拨付文件，项目检查有关文件等。
2
组织管理
资料
项目实施方案，领导、组织管理机构文件，规章制度，会议纪要等。
3
项目公告
资料
项目招投标公告资料、项目基本情况公告资料。土地权属调整公告资料；迁补偿公告资料等。
4
招投标
资料
招投标代理报告，代理单位资质证书、营业执照
委托招标代理协议，招标项目的批复文件及相关资料，招标信息公告，招标文件，招标报名表，开标会议资料（开标会议程序、投标单位签到表、监督人员签到表、评委签到表等），投标文件密封性确认表，投标单位报价确认表，报价得分表，评委打分表，评分汇总表，评标监督报告，评标报告，中标通知书，施工合同。
5
合同协议
资料
项目涉及的勘测、设计、招标代理、监理、施工、供货、分包、审计、权属调整、承包、移交管护、补偿等合同。
6
监理资料
工程监理招标文件和委托监理合同；工程施工招标文件和建设工程施工承包合同，分包合同，各类定货合同等；工程范围内有关自然与人文情况的资料；项目相关的施工设计图纸及设计说明书；项目监理机构的《监理规划》及《监理实施细则》等资料；审图汇总资料，设计交底记录，设计变更文件，工程变更记录；监理工作报告、监理例会、专题会议等相关会议纪要；施工组织设计，包括总体与阶段施工组织设计，分部、分项施工组织设计和其它专项施工组织设计；施工单位的资质，包括施工、供货、试验等单位资质有效证件；工程进度控制监理文件，包括工程开工报审表(含必要的附件)、年度、季度、月度进度计划以及与进度计划相应的工、料、机动态表和停复工资料；工程质量监理文件，包括工程材料、构配件、设备报验，施工测量放线报验，施工试验报验，分项、分部工程施工报验与认可， 质量事故问题处理等资料；工程费用监理文件，包括概预算和工程量清单、工程量报审与核认，预付款报审与支付证书，月工程进度款报审与签认，工程变更费用报审与签认，工程款支付申请与支付证书，工程竣工结算等项；监理通知及施工单位的监理通知回复单；合同其它事项监理文件，其中包括工程延期报告、审批单，费用索赔报告、审批，合同争议和违约的处理，合同变更等项资料；工程竣工验收资料：工程质量评估报告、工程竣工备案表、工程竣工移交证书等；
工程监理其它资料，包括往来函件、监理日志、监理工作总结(专题、阶段和竣工总结等)。
7
财务资料
请拨款申请、批复文件；支付款申请、复核、审批文件；会计账簿；会计报表（中期报表和决算报表）；相关财务凭证：记账凭证及所附原始凭证和记载项目资金拨入、较大拨出的银行存款对账单的复印件；决算与审计资料。
8
村民代表
监督资料
项目单元工程、分部工程、单位工程、单项工程及相应隐蔽工程中间工程验收及项目竣工验收各阶段村民代表监督小组意见。
9
施工管理
资料
施工组织设计，关键工序施工方案；施工图设计文件会审与技术交底记录；设计变更通知单，洽商记录；原材料、产品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证书、出厂检（试）验报告和复试报告；施工验收资料；测量复核及预验记录；隐蔽工程验收验收记录；工程质量检验评定资料；使用功能实验记录；施工报告；竣工测量资料；竣工图；工程竣工报告。
10
权属管理
资料
权属调整公告、方案、协议。
11
验收资料
项目验收申请书，本级验收报告，项目竣工报告，项目建设情况表，项目竣工图，项目决算报告，项目审计报告，工程监理总结报告，各村民监督小组意见书。
12
影像资料
项目整治前、中、后影像资料。
13
其 他
历次检查及整改落实情况，工程管护资料，工作总结汇报资料等。

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