上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,上海证券交易所,技术中心,年2月10日,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第1页,课程,系统综述,系统管理流程介绍,交易基本流程介绍,查询统计与报表介绍,研究汇报公布流程介绍,洽谈流程介绍,成交数据下载介绍,报盘机介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第2页,系统综述,基于开放式网络交易平台,支持经过互联网进行报价、成交、接收行情等,充分安全性设计确保了互联网交易可靠性,也允许经过SDH专线接入,集交易、行情、信息、服务为一体一站式服务平台,系统提供丰富交易模式,报价交易为交易商对基准债券提供买卖报价，其它参加者点击就能够成交。不论确定报价还是待定报价，均可匿名报价,询价交易发起者每次可对5家交易商进行询价，交易商依据询价请求进行报价,出入库、转托管及隔夜回购功效为交易商融资、融券和自由流动提供了确保,协议交易提供交易商与客户进行交易,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第3页,客户端下载,登录时输入服务器地址也是61.152.172.69,服务器端口是80,安装CA驱动程序,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第4页,客户端安装,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第5页,用户登录,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第6页,自动更新,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第7页,开闭市时间,开市：9:00，能够登录、报价，但不能交易,交易：9:30 11:30，13:0014:00,隔夜回购：14:10,收盘：15:00，能够下载当日过户数据,闭市：18:00，不能登录,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第8页,主界面,报价信息窗口,行情信息窗口,分时走势图,本方报价,本方成交,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第9页,主界面说明,菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达惯用功效,报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报信息，相同证券报价信息分别按照买、卖最优价排序,行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易,分时走势图窗口：显示当前关注证券分时走势缩略图，行情实时更新,本方报价信息窗口：本方确定报价统计,本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第10页,菜单栏,快捷栏图标,报价、询价、被询价、协议交易、成交数据下载,洽谈室、在线用户查看,重置主界面、主题格调选择框,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第11页,报价信息窗口,确定报价信息窗口,待定报价信息窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第12页,报价信息窗口说明,上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息,买卖报价信息区域使用不一样底色和字体颜色突出显示,在确定报价区包含国债和企业债确实定报价、一对一现券和谈判式回购意向申报，经过TAB键能够切换不一样报价,在确定报价上右键点击或双击价格，能够确认成交,在意向申报上右键点击，能够转成交申报,在待定报价区右键点击或双击价格，能够回复报价,右键点击或双击证券名称，能够查看该证券详细信息,右键点击报价方，能够与报价交易员转洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第13页,报价信息窗口操作证券信息,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第14页,报价信息窗口操作转洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第15页,报价信息窗口操作交易员信息,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第16页,行情信息窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第17页,分时走势图窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第18页,本方确定报价窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第19页,本方成交信息窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第20页,系统管理流程介绍,首席交易员 VS 普通交易员,交易商管理,交易员管理,交易员账户席位管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第21页,首席交易员 VS 普通交易员,交易权限与个性化定制,内部管理,首席交易员,修改交易商基本信息,修改普通交易员基本信息,为交易商添加可用席位账号,为交易员设置可用席位账号,为交易员设置限额,普通交易员,查询本人基本信息,查看为本人设置限额,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第22页,功效权限,首席交易员菜单,普通交易员菜单,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第23页,交易商账户席位管理,首席交易员账户席位,普通交易员账户席位,能够新增和删除,只能查询,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第24页,首席操作交易员账户席位管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第25页,账户席位管理说明,做市商做市账户由场务负责设置，交易商自身不能新增、删除或修改,首席交易员可认为本交易商添加或删除可用普通交易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号赋予特定交易员,账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系统设置才能生效,在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判定二者关联关系,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第26页,首席操作交易商管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第27页,交易员管理,首席交易员交易员管理,普通交易员交易员管理,能够管理本方全部交易员信息，设置,限额,只能查看本交易员信息和交易限额,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第28页,首席操作交易员信息设置,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第29页,首席操作交易限额设置,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第30页,首席操作隔夜回购融出账户管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第31页,交易基本流程介绍,确定报价和待定报价,询价,协议交易,出入库,转托管,隔夜回购,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第32页,交易功效菜单,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第33页,双向报价,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第34页,双向报价双向报价新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第35页,双向报价新增要素说明,证券代码：从下拉列表中选择有效可交易证券,公布对象：当前支持公布到全市场，今后可能允许公布到一部分人,账户、席位：在首席事先维护可用账户席位列表中选择,数量：国债为5000手整数倍，企业债为1000手整数倍,价格：在前日加权平均价基础上，上下浮动10%,匿名报价、冰山订单见后续说明,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第36页,双向报价报价行情新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第37页,双向报价匿名报价,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第38页,双向报价冰山订单,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第39页,确定报价点击方确认成交,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第40页,待定报价点击方回复,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第41页,待定报价报价方确认成交,双击闪烁指示灯,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第42页,待定报价确认成交规则,必须按照回复次序逐一回复,每条回复处理时间是20分钟,假如有一条回复未能及时回复，则,该条回复之后全部回复都将被自动拒绝,该待定报价本身被撤消,已经确认成交统计不会受影响,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第43页,询价询价方新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第44页,询价被询价方响应,双击闪烁指示灯,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第45页,询价被询价方报价,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第46页,询价询价方确认成交,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第47页,询价相关规则,询价数量要求在100手以上，但不要求步长,每次询价全过程要求在20分钟内完成,未及时达成交易询价,针对该询价全部回复都将被自动拒绝,该询价本身被撤消,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第48页,协议交易,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第49页,协议交易录入（交易商）,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第50页,协议交易录入（客户）,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第51页,出入库申报,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第52页,转托管新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第53页,转托管撤消,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第54页,隔夜回购,为支持一级交易商做空机制，满足结算要求，提供隔夜回购功效,隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为一级交易商出现卖空时候，在现券交易结束后，系统为一级交易商提供一个融券补仓机制,银行不参加隔夜回购,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第55页,查询统计与报表介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第56页,查询统计列表,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第57页,查询统计操作介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第58页,报表统计列表,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第59页,报表统计操作介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第60页,报表统计打印预览,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第61页,研究汇报公布流程介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第62页,研究汇报管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第63页,研究汇报编辑上传,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第64页,洽谈流程介绍,一对一洽谈,洽谈室洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第65页,一对一洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第66页,洽谈室洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第67页,洽谈室洽谈创建洽谈室,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第68页,洽谈室洽谈请求加入,请求方,洽谈室主,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第69页,洽谈室洽谈进入洽谈室,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第70页,成交数据下载介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第71页,成交数据下载介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第72页,报盘机介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第73页,报盘机介绍主界面,回报库状态窗口,消息反馈窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第74页,报盘机介绍丰富订单类型,比交易客户端更丰富订单类型，支持自动撮合,无条件确定报价申报,最优价确定报价成交申报（能够指定价格、对手方，不成功撤单）,指定确定报价订单成交申报,可转确定报价成交申报（能够指定价格、对手方，不成功转确定报价）,协议交易申报,出入库申报,客户出入库申报,转托管申报,撤单申报,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第75页,报盘机介绍丰富接口,行情、咨询信息,实时刷新确实定报价、成交行情、成交明细文件,证券信息库自动下载，了解当前平台全部交易证券资料,公告信息自动下载，包含公告标题、内容、附件，支持自动重传,盘后数据下载,在收盘后自动下载当日成交数据，便于用户盘后处理,与交易商自有风控系统对接,经过行情文件了解报价情况,经过申报库向服务器发出报价、成交申报,经过回报库了解申报结果，修正余额、限额控制,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第76页,取得帮助,赢富网,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第77页,Thank 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