上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,上海证券交易所,技术中心,年2月10日,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第1页,课程,系统综述,系统管理流程介绍,交易基本流程介绍,查询统计与报表介绍,研究汇报公布流程介绍,洽谈流程介绍,成交数据下载介绍,报盘机介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第2页,系统综述,基于开放式网络交易平台,支持经过互联网进行报价、成交、接收行情等,充分安全性设计确保了互联网交易可靠性,也允许经过SDH专线接入,集交易、行情、信息、服务为一体一站式服务平台,系统提供丰富交易模式,报价交易为交易商对基准债券提供买卖报价，其它参加者点击就能够成交。不论确定报价还是待定报价，均可匿名报价,询价交易发起者每次可对5家交易商进行询价，交易商依据询价请求进行报价,出入库、转托管及隔夜回购功效为交易商融资、融券和自由流动提供了确保,协议交易提供交易商与客户进行交易,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第3页,客户端下载,登录时输入服务器地址也是61.152.172.69,服务器端口是80,安装CA驱动程序,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第4页,客户端安装,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第5页,用户登录,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第6页,自动更新,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第7页,开闭市时间,开市：9:00，能够登录、报价，但不能交易,交易：9:30 11:30，13:0014:00,隔夜回购：14:10,收盘：15:00，能够下载当日过户数据,闭市：18:00，不能登录,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第8页,主界面,报价信息窗口,行情信息窗口,分时走势图,本方报价,本方成交,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第9页,主界面说明,菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达惯用功效,报价信息窗口：包含确定待定、意向申报信息，相同证券报价信息分别按照买、卖最优价排序,行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易,分时走势图窗口：显示当前关注证券分时走势缩略图，行情实时更新,本方报价信息窗口：本方确定报价统计,本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第10页,菜单栏,快捷栏图标,报价、询价、被询价、协议交易、成交数据下载,洽谈室、在线用户查看,重置主界面、主题格调选择框,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第11页,报价信息窗口,确定报价信息窗口,待定报价信息窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第12页,报价信息窗口说明,上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息,买卖报价信息区域使用不一样底色和字体颜色突出显示,在确定报价区包含国债和企业债确实定报价、一对一现券和谈判式回购意向申报，经过TAB键能够切换不一样报价,在确定报价上右键点击或双击价格，能够确认成交,在意向申报上右键点击，能够转成交申报,在待定报价区右键点击或双击价格，能够回复报价,右键点击或双击证券名称，能够查看该证券详细信息,右键点击报价方，能够与报价交易员转洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第13页,报价信息窗口操作证券信息,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第14页,报价信息窗口操作转洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第15页,报价信息窗口操作交易员信息,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第16页,行情信息窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第17页,分时走势图窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第18页,本方确定报价窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第19页,本方成交信息窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第20页,系统管理流程介绍,首席交易员 VS 普通交易员,交易商管理,交易员管理,交易员账户席位管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第21页,首席交易员 VS 普通交易员,交易权限与个性化定制,内部管理,首席交易员,修改交易商基本信息,修改普通交易员基本信息,为交易商添加可用席位账号,为交易员设置可用席位账号,为交易员设置限额,普通交易员,查询本人基本信息,查看为本人设置限额,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第22页,功效权限,首席交易员菜单,普通交易员菜单,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第23页,交易商账户席位管理,首席交易员账户席位,普通交易员账户席位,能够新增和删除,只能查询,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第24页,首席操作交易员账户席位管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第25页,账户席位管理说明,做市商做市账户由场务负责设置，交易商自身不能新增、删除或修改,首席交易员可认为本交易商添加或删除可用普通交易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号赋予特定交易员,账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系统设置才能生效,在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判定二者关联关系,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第26页,首席操作交易商管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第27页,交易员管理,首席交易员交易员管理,普通交易员交易员管理,能够管理本方全部交易员信息，设置,限额,只能查看本交易员信息和交易限额,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第28页,首席操作交易员信息设置,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第29页,首席操作交易限额设置上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第30页,首席操作隔夜回购融出账户管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第31页,交易基本流程介绍,确定报价和待定报价,询价,协议交易,出入库,转托管,隔夜回购,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第32页,交易功效菜单,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第33页,双向报价,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第34页,双向报价双向报价新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第35页,双向报价新增要素说明,证券代码：从下拉列表中选择有效可交易证券,公布对象：当前支持公布到全市场，今后可能允许公布到一部分人,账户、席位：在首席事先维护可用账户席位列表中选择,数量：国债为5000手整数倍，企业债为1000手整数倍,价格：在前日加权平均价基础上，上下浮动10%,匿名报价、冰山订单见后续说明,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第36页,双向报价报价行情新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第37页,双向报价匿名报价,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第38页,双向报价冰山订单,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第39页,确定报价点击方确认成交,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第40页,待定报价点击方回复,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第41页,待定报价报价方确认成交,双击闪烁指示灯,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第42页,待定报价确认成交规则,必须按照回复次序逐一回复,每条回复处理时间是20分钟,假如有一条回复未能及时回复，则,该条回复之后全部回复都将被自动拒绝,该待定报价本身被撤消,已经确认成交统计不会受影响,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第43页,询价询价方新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第44页,询价被询价方响应,双击闪烁指示灯,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第45页,询价被询价方报价,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第46页,询价询价方确认成交,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第47页,询价相关规则,询价数量要求在100手以上，但不要求步长,每次询价全过程要求在20分钟内完成,未及时达成交易询价,针对该询价全部回复都将被自动拒绝,该询价本身被撤消,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第48页,协议交易,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第49页,协议交易录入（交易商）,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第50页,协议交易录入（客户）,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第51页,出入库申报,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第52页,转托管新增,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第53页,转托管撤消,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第54页,隔夜回购,为支持一级交易商做空机制，满足结算要求，提供隔夜回购功效,隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为一级交易商出现卖空时候，在现券交易结束后，系统为一级交易商提供一个融券补仓机制,银行不参加隔夜回购,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第55页,查询统计与报表介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第56页,查询统计列表,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第57页,查询统计操作介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第58页,报表统计列表,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第59页,报表统计操作介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第60页,报表统计打印预览,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第61页,研究汇报公布流程介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第62页,研究汇报管理,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第63页,研究汇报编辑上传,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第64页,洽谈流程介绍,一对一洽谈,洽谈室洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第65页,一对一洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第66页,洽谈室洽谈,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第67页,洽谈室洽谈创建洽谈室,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第68页,洽谈室洽谈请求加入,请求方,洽谈室主,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第69页,洽谈室洽谈进入洽谈室,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第70页,成交数据下载介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第71页,成交数据下载介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第72页,报盘机介绍,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第73页,报盘机介绍主界面,回报库状态窗口,消息反馈窗口,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第74页,报盘机介绍丰富订单类型,比交易客户端更丰富订单类型，支持自动撮合,无条件确定报价申报,最优价确定报价成交申报（能够指定价格、对手方，不成功撤单）,指定确定报价订单成交申报,可转确定报价成交申报（能够指定价格、对手方，不成功转确定报价）,协议交易申报,出入库申报,客户出入库申报,转托管申报,撤单申报,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第75页,报盘机介绍丰富接口,行情、咨询信息,实时刷新确实定报价、成交行情、成交明细文件,证券信息库自动下载，了解当前平台全部交易证券资料,公告信息自动下载，包含公告标题、内容、附件，支持自动重传,盘后数据下载,在收盘后自动下载当日成交数据，便于用户盘后处理,与交易商自有风控系统对接,经过行情文件了解报价情况,经过申报库向服务器发出报价、成交申报,经过回报库了解申报结果，修正余额、限额控制,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第76页,取得帮助,赢富网,上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训,第77页,Thank 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