贸易与知识产权.docx

第五章 TRIPs

——WTO对知识产权的法律保护
„知识产权的国际保护
„TRIPs协定与其他知识产权公约的关系
„TRIPs协定的原则与具体保护规则
„TRIPs协定规定的执法规则

„对TRIPs协定的评价及其发展

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思考

„ 在WTO体制下，GATT、GATS、TRIPs的
相互关系是什么？

„ TRIPs产生的原因是什么？它与之前的知识 产权国际条约是什么关系？
„ TRIPs协定的宗旨、目的是什么？
„ TRIPs是如何实现对知识产权的国际保护的
（原则、实体内容、执行程序）？

„ 加入WTO后，对中国知识产权制度的影响 是什么？

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第一节 知识产权的国际保护
——TRIPs概述

一、有关知识产权保护的国际公约

二、知识产权进入世界贸易组织调 整领域的原因

三、TRIPs与其他知识产权国际公 约的基本关系

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什么是TRIPs

„ 世界贸易组织(WTO)的《与贸易有关的知识 产权协议》(Agreement on Trade-Related

Aspects of Intellectual Property
Rights )，简称TRIPs。

„ 是当前世界范围内知识产权保护领域中涉及面 广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一 个国际公约。

„ 是与GATT、GATS并列的世贸组织三大协议 之一。

„ 与其它知识产权国际条约共同组成知识产权 的国际保护体系。

有关知识产权保护的国际公约

„ 1883《保护工业产权巴黎公约》
„ 《巴黎公约》1967-1967.7.14. 斯德哥尔摩文本。

„ 1886《保护文学艺术作品伯尔尼公约》
„ 《伯尔尼公约》1971-1971.3.24. 巴黎文本。

„ 《罗马公约》-1961.10.26.在罗马通过《保护表演者、录 音制品制作者和广播组织的国际公约》。
„ 《关于集成电路的知识产权公约》（《IPIC条约》）-
1983.5.26.在华盛顿通过。

„ 1891《商标国际注册马德里协定》；1925《工业品外观 设计国际保存海牙协定》；1957《商标注册用商品和服 务国际分类尼斯协定》；1958《保护原产地名称及其国

知识产权保护的国际组织

„ 世界知识产权组织 WIPO：

„ 建立：“国际保护工业产权联盟”和“国际保护文学
作品联盟”的51个成员国、1967年7月14日在瑞典首
都斯德哥尔摩共同缔约建立。
„ 1974年12月成为联合国16个专门机构之一。
„ 宗旨：
„ 为促进全世界对知识产权的保护；
„ 加强各国和各知识产权组织间的合作。

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TRIPs的谈判背景和原因

知识产权的国际保护

以世界知识产权组织为中心的体系

世界知识产权组织
主导作用

关贸总协定 主管世界货物贸易

知识经济、新经济、经济全球化

„ 科技发展和世界产业结构调整→技术知识在国 际经贸中地位迅速上升→知识产权及其保护与 国际贸易之间的关系日趋紧密：

„ 技术和知识密集型产品以及高科技产品在国际贸易 中的比重不断上升;
„ 国际技术贸易和国际投资发展;

„ 发达国家在其对外贸易中密切关注知识产权保 护→将知识产权保护和国际贸易联系在一起：
„ 与对发展中国家的特惠贸易待遇挂钩；
„ 美国1988年贸易法 “特殊301”条款；
„ 欧共体1984年264/84指令；

缺陷：
WIPO的保护体制的不足

„ 大多多边知识产权公约签字国少，约束力有限；

„ 大多未制定行之有效的或统一的争端解决规则与机 制，从而使执行效果大打折扣；

„ 对于高科技之类的知识产权缺乏规定， 对于差异 颇大的各国知识产权立法与政策缺乏有效的协调与 监督机制。

——国际立法软弱，各国立法不一，导致了一系 列国际贸易冲突。

„ 乌拉圭回合之前的世界知识产权国际法律体系已经 不适应国际经济贸易的发展。

为什么要在GATT乌拉圭回合讨论知
识产权公约？
发展中国家最初持坚决反对态度

„ 知识产权与国际贸易、国际投资密切联系；

„ GATT体制经长期发展，比较广泛全面：乌拉圭回 合一揽子协定突破传统货物贸易范围，扩展到服务 贸易，投资等领域；（协调一致）

„ 国际知识产权保护领域亟须一个强有力的争端解决 机制来解决日益增多的纠纷；（乌拉圭回合议题）

„ 乌拉圭回合谈判方众多，前后共124个国家和单独 关税区进入谈判。 （更大框架，更有效发挥作用）

发达国家与发展中国家 矛盾与利益的调和

发展中国家最初反对的 理由:

„ 已有WIPO及其所辖 条约体系；
„ 本国科技发展水平低 下，不具备竞争优 势；

„ 本国知识产权保护水 平低，在条约中将更 多的承担各种义务；

„ 保护本国公共利益， 尤其公共健康问题
„ 发展中国家最后接受TRIPs协定 的主要原因：

„ 谈判利益交换的结果：TRIPs协 定-《农业协定》-《纺织品与服 装协定》；

„ 建立WTO多边争端解决机制可 以遏制美国、欧洲采取的单边贸 易措施（ “特殊301条款” ）；

„ 加强知识产权的保护有利于发展 中国家吸引外资，鼓励国内技术 革新等，从而促进本国经济发展。

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产生原因

„ （一） TRIPs是知识经济、新经济、经济全球 化的必然结果 ；

„ （二） TRIPs 是对乌拉圭回合之前的WIPO的 保护体制的发展；
„ （三）TRIPs是知识产权保护与国际贸易密切 结合的后果；
„ （四）TRIPs是发达国家与发展中国家谈判的 产物；

TRIPs协定的主要特点

（一）TRIPs 与其他的WTO协议相比的特点
1. 条款数目最多，达73条；

2. 在很多地方直接或间接引用或涉及到其他知识产权 国际公约和WTO的其他协定；
3. 既有实体法内容，又有程序法内容；
4. TRIPs的规定大量涉及程序问题，非常具体，可操 作性很强，灵活回旋的余地则较小；
5. 欧洲大陆法系和英美法系的交叉、融合、冲突在
TRIPs中体现得很明显；

6. TRIPs中体现了知识产权法学兼有社会科学和自然 科学的双重属性。

（二） TRIPs 与其他知识产权国际公约
相比的特点
1. 内容涉及面广，几乎涉及知识产权各领域；

2. 对知识产权保护水平高；

3. 把GATT和WTO关于有形商品贸易的原则和 规定延伸到了对知识产权的保护；
4. 强化知识产权执法程序和保护措施；

5. 强化协议执行措施和争端解决机制，把履行 协议、保护知识产权与贸易制裁紧密结合；

6. 设置了“与贸易有关的知识产权理事会”为常 设机构，监督本协议实施。

TRIPs与其他知识产权国际公约的基
本关系

1 、 TRIPs基本完全肯定、 要求WTO 全体成员 必须遵守并执行的国际公约：
„ 《保护工业产权巴黎公约》
„ 《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》

„ 《保护表演者、录音制品制作者与广播组织 公约》
„ 《集成电路知识产权条约》。
„ TRIPs对这4个国际公约的个别条款作了修改和 保留。

2、 TRIPs基本完全肯定、要求全体成员按对
等原则执行的国际公约：

„ 共十余个，主要是巴黎公约的子公约。

3、 TRIPs不要求全体成员遵守并执行的国际 公约：

„ 凡TRIPs没有提到的、也不属于上述两类 的国际公约，均不要求全体成员遵守并执 行，as.《世界版权公约》、《录音制品公 约》等。

第二节 TRIPs的主要内容

基本法律原则

具体制度 知识产权的效力、范围和使用标准 知识产权的取得与维护

知识产权的执法 过渡期

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TRIPs的主要

一. 提出和重申了保护知识产权的基
二. 确立与其他知识产权国际公约的 二 规定成员保护各类知识产权的最 四. 规定和强化了有关知识产权的执 五. 有条件地将不同类型的成员加以

基本法律原则

重点
内容

最低保护标准

国民待遇原则

最惠国待遇原则

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TRIPs的基本原则

（一）重申保护知识产权 的基本原则
„ 国民待遇原则

„ 保障公共秩序、社会公 德和公众健康原则
„ 对权利的合理限制原则
„ 权利的地域性独立原则

„ 专利、商标申请的优先 权原则
„ 版权自动保护原则
（二）新提出的基本原则
„ 最惠待遇原则（Most
Favored Nation
Treatment）
„ 透明度原则
„ 争端解决原则

„ 对行政终局决定的司法 审查和复审原则

„ “承认知识产权为私权 原则”

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最低保护标准

TRIPs 1：各成员有权在其各自的法律制度和实 践中确定实施本协定规定的适当方法。

„ 各成员方应实施TRIPs协定中关于知识产权保 护的规定：实际是以适当方式、以内国法实施 保护。

„ TRIPs协定所规定的知识产权保护水平是“最 低标准”，各成员的国内立法不得低于协定的 保护水平。

„ 各成员可以通过其国内立法提供高于协定的保 护水平，但没有义务一定要高于这个水平。

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国民待遇原则

„ TRIPs 3：国民待遇

1，除巴黎公约1967、伯尔尼公约1971，罗马公约及 集成电路知识产权条约已规定的例外，各成员在知识 产权保护上，对其他成员之国民提供的待遇，不得低 于其本国国民。就表演者，录音制品制作者及广播组 织而言，该义务仅适用于本协议所提供的权利。任何 成员如果可能适用伯尔尼公约第6条或罗马公约第16 条第1款（b）项者，应依照规定通知“与贸易有关的 知识产权理事会”。（互惠/透明度要求）

2，司法与行政程序方面，包括在某成员司法管辖范围 内，服务地址的确定或代理人的指定，成员均可自行 适用本条第1款允许之例外，只要其为确保不违背本 协议之法律及条例的实施所必需，只要其未以构成潜

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在性贸易限制的方式去应用
。 （防滥用/非歧视要求）

TRIPs项下国民待遇的特点

1. 国民待遇适用的客体是“国民”；

2. TRIPs协定规定了国民待遇的最低标准，由形式互惠 转变为实质互惠；

3. TRIPs国民待遇的保护标准较之原有知识产权公约提 高了整体保护水平；

4. “国民待遇”与“本协定规定的待遇”相结合，择优适 用；

5. WTO成员国在国民待遇的权利义务关系中由被动地参 照标准，变为主动地制订标准；
6. 国民待遇也适用于知识产权保护的执法和司法救济；

7. TRIPs国民待遇条款沿用了原有知识产权公约分别规 定的例外；

最惠国待遇原则

„ TRIPs 4 ：在知识产权保护上，某一成员提供其他国 国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无 条件的适用于全体其他成员之国民。

„ 但一成员提供其他国国民的任何下述利益，优惠， 特权或豁免，不在其列：

a 由一般性司法协助及法律实施的国际协定引申出且并非专 为保护知识产权的，

b 伯尔尼公约1971年文本或罗马公约所允许的不按国民待 遇，而按互惠原则提供的；

c 本协议中未加规定的表演者权，录音制品制作者权及广播 组织权；

d “建立世界贸易组织协定”生效之前业已生效的知识产权保 护国际协议中产生的，且已将该协议通知“与贸易有关的 知识产权理事会”，并对其他成员之国民不构成随意的或 不公平的歧视。

具体制度

TRIPs 规定成员保护各类知识产权的最低要求
1、版权及其邻接权

2、商标权
3、地理标志
4、工业品外观设计
5、专利 ( 指发明专利)
6、集成电路布图设计
7、未经披露的信息(即商业秘密)

知识产权的执法

TRIPs 规定和强化了有关知识产权的执法程序：

民事救济程序

行政救济程序

刑事救济程序


关于知识产权保护 的边境措施

关于知识产权执法的一般义务

1、实施程序的有效性，必要性

„ 各成员方应保证其国内法中含有TRIPs规定的 实施程序，以便对任何侵犯TRIPs所涵盖知识 产权的行为采取有效行动（防止侵权和遏制进 一步侵权的救济措施）。

„ 保证其对这些程序的实施不会对合法贸易造成 障碍，并应为防止这些程序被滥用提供保障。

2、实施程序应公平、公正
„ 有关程序不应过于烦琐复杂或收费过高，
„ 不应限定不合理的时限或造成无端的延迟。
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3、形式公正
„ 对案件的裁决最好采取书面形式并说明理由。

„ 有关裁决应在各方所提供的证据的基础上作 出，并应在合理的时间内使诉讼当事方获悉。

4、司法审查

„ 诉讼当事方应有机会要求司法机关对最终行政 裁决进行审查，并在遵守有关成员关于司法管 辖权规定的前提下，要求至少对案件一审判决 的法律适用进行审查。

„ 但是对刑事案件中的无罪判决，各成员没有义 务提供审查机会。
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5、灵活性规定

„ TRIPs并不要求各成员建立一套不同于其一般 执法制度的知识产权执法制度；
„ 不影响各成员实施其一般法律的能力；

„ 不要求各成员在实施知识产权执法方面配置比 实施一般法律更多的资源。

关于知识产权保护的民事程序

关于民事程序的一般要求

关于证据的规定

民事救济措施

临时措施

关于民事程序的一般要求

TRIPs协定第42条

„ 实现有效保护
„ 保障公平和公正

„ 例如：被告应有权及时收到有关该诉讼的书面 通知，诉讼双方都可以委派代理人出庭，所有 当事人有权陈述其权利要求，并出示所有相关 证据，在不违反现行法规的前提下，应保护诉 讼当事人的商业秘密等。

关于证据的规定

（1）关于专利方法侵权诉讼举证责任
„ TRIPs 34:“责令被告举证的情形”

（2）关于出示不利证据的问题

„ 一方当事人已经提供足够支持其权利主张的…责令 另一方当事人提供证据。
（3）关于拒绝提供证据的后果。

„ 诉讼一方没有正当理由…拒绝提供或不提供必要的 信息...明显阻碍…其司法机构根据自己收到的信 息，做出初步或终局裁决，但应向当事方提供就指 控或证据进行陈述的机会。

民事救济措施

（1）禁令，injunctions——禁止涉及侵权的
商品进入商业渠道（海关清关后立即进行）。

（2）赔偿，damages——被告如果被裁决侵 犯了原告知识产权，应根据司法当局的裁决向 原告进行赔偿：

„ 赔偿金的数额：损失、开支、律师费用

„ 45条第2款：侵权人主观上无过错，在适当 场合下，成员方仍可授权司法当局责令其返 还所得利润或令其支付法定赔偿额，或两者 并处。

（3）其他补救措施
„ 将已被发现侵权的产品清除出商业渠道，或销毁；
„ 清除主要用于制造侵权产品的材料和工具。

„ 对于假冒商标产品，除例外情况外，一般不能简单 的除去非法商标后即允许其进入商业渠道。
（4）关于获得侵权信息的获得。

„ 针对：被告可能已将其侵权商品的大部分转卖给第 三方，或在被告生产侵权商品的过程中存在一个与 侵权商品生产密切相关的第三方。

„ 成员方可规定其司法当局应要求被告提出通报，以 有利于原告对第三方侵权行为的追诉。除非这种要 求与第三方在侵权行为中的危害不成比例，（第三 方在侵权行为中的作用几乎可忽略不计，原告没有 必要一定要知道第三方上述情况。）

（5）对被告的赔偿_TRIPs 48
„ 原告方权利滥用的可能性

„ 如果司法机关应当事一方的请求采取了相应措 施，而结果发现该当事方是在滥用有关执法程 序，则司法机关有权责令该当事方向受到错误禁 止或限制的另一当事方就因此种滥用而遭受的损 害提供足额补偿、支付被告因此所支付的费用， 包括适当的律师费用。
„ 公共机构和官员滥用职权
„ 善意，合法：各成员方可以免除其责任。（推定）
„ 恶意：不能免除责任。

临时措施

TRIPs协定第50条
„ 司法机关可以采取两种临时措施：

„ （1）为防止任何侵权行为发生的措施，尤其 是阻止侵权货物进入商业渠道的措施；
„ （2）侵权证据保全措施，尤其是防止侵权人 销毁其侵权证据的措施。

„ 司法当局采取的临时措施必须依当事人的申请 而做出，且可不预先通知被告。
„ 合理期限规定

行政救济程序

„ TRIPs协定对行政程序的规定非常简单，专门

规定只有一条，即第49条。

„ TRIPs协定允许成员方通过行政程序来确认案 件的是非，并发出民事救济命令。

„ 这种以行政程序发布民事救济命令，应当大致符 合协定中为民事程序规定的原则。

关于知识产权保护的边境措施

„ 国际贸易中知识产权的执法措施大部分落到

海关当局的职责范围内。
„ 1、边境措施的对象
„ 2、采取边境措施的程序
„ 3、中止放行期限的限制

刑事救济程序

„ TRIPs第5节：刑事程序-第61条

„ 各成员应规定至少将适用于具有商业规模的蓄意 假冒商标或盗版案件的刑事程序和处罚。
„ 可使用的救济应包括足以起到威慑作用的监禁和
/或罚金，并应与适用于同等严重性的犯罪所受
到的处罚水平一致。

„ 在适当的情况下，可使用的救济还应包括扣押、 没收和销毁侵权货物和主要用于侵权活动的任何 材料和工具。

„ 各成员可规定适用于其他知识产权侵权案件的刑 事程序和处罚，特别是蓄意并具有商业规模的侵
权案件。 39

过渡期

„ TRIPs 65.1：任何成员在《WTO协定》生效 之日起1年的一般期限期满前无义务适用本协 定的规定。（一般：发达国家）
„ 有条件地将不同类型的成员加以区别对待
1、发达国家成员
2、发展中国家成员
3、转轨国家成员
4、最不发达国家成员

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„ 发展中国家成员、正在从中央计划经济向市场
经济转轨国家成员 ：

„ 实施本协定的规定的日期：有权将实施日期（1年） 再推迟4年，但第3条（国民待遇）、第4条（最惠 国待遇）和第5条除外。

„ 产品专利：一发展中国家成员按协定有义务将保护 扩大的至其领土内尚未接受保护的技术领域——可 再推迟5年对此类技术领域适用本协定第二部分第5 节关于产品专利的规定。

„ 适用“过渡期”的成员应保证在过渡期内其法律、法 规和做法的任何变更不会导致降低其与本协定规定 一致性的程度。

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„ 技术和资金合作

„最不发达国家成员
„不得要求此类成员在按第65条第1款定义的适用日期起
10年内适用本协定规定，但第3、4、5条除外。

„TRIPS理事会应最不发达国家成员提出的有根据的请 求，应延长该期限。

„发达国家成员应鼓励其领土内的企业和组织，促进和 鼓励向最不发达国家成员转让技术，以使这些成员创 立一个良好和可行的技术基础。

„发达国家成员应发展中国家成员和最不发达国家成员 的请求，并按双方同意的条款和条件，应提供有利于 发展中国家成员和最不发达国家成员的技术和资金合 作。（帮助建立法律制度、国内机关和机构，以及人 员培训）

TRIPs协定的评价及其新发展

协定的意义

协定的新发展

（一）TRIPs新一轮谈判的背景

„ 1、发达国家期望通过修改TRIPs，进一步强 化、扩大对知识产权的保护。

„ 2、作为与TRIPs对价条件而纳入的农业、纺 织品和服装等协定没有得到正常实施，引起发 展中国家成员的强烈不满。

„ 3、发展中国家成员强烈要求解决强化知识产 权保护面临的困境，并把具有相对优势的传统 知识等纳入知识产权保护。

*《多哈宣言》

„ WTO分别于2001年和2003年以部长级会议通 过《TRIPs协定与公共健康多哈宣言》 。
——简称《多哈宣言》

„ 2003年8月30日，WTO总理事会通过《关于 实施多哈宣言第6条款的理事会决议》。

„ 《多哈宣言》的内容
„ 对《多哈宣言》和《总理事会决议》的评价

（二） TRIPs新一轮谈判的主要内容

„ 1、 TRIPs与公共健康;

„ 2、 建立关于葡萄酒、烈酒地理标志多边通报 与注册制度;

„ 3、 地理标志扩大到葡萄酒和烈酒以外的产品 及相关规定;

„
4、
TRIPs与生物多样性公约（CBD）;

„
5、
TRIPs框架下对传统知识和民俗的保护;

„

„
6、
7、
关于非违约之诉及提出;
《TRIPs协定》第66条第2款的强制性.

我国知识产权法律制度与TRIPs存在的

主要差距

„针对TRIPs基本原则和最低要求而言

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1、对部分有关知识产权的行政终局决定，缺乏必要的司法审

查和监督，（主要体现在商标法和专利法中）；

2、对知识产权的侵权行为，特别是对假冒和盗版行为的打击 力度不够，对受害人的救济措施还不完善；

3、对知识产权权利人的权利限制过多、过宽，不合理地损害 了权利人的合法权益，（主要体现在著作权法中）；

4、在各类知识产权的保护内容和保护水平上存在着不同程度 的差距；
5、缺乏对知识产权滥用的必要的、完善的限制措施。

我国现有知识产权法律制度不仅与TRIPs存在差距，与其他一些有
关的国际公约也存在差距，尤其与近年新出台的几个国际公约差距 更大——在修改现有法律时应全面考虑。

美国.301条款

一般301条款 特殊301条款 超级301条款

针对贸易对手国 所采取的不公平 措施

•强制措施
针对知识产权保 护不力的贸易伙
伴国
新增法案：除前 述外，还涉及出 口奖励措施、出
口实绩要求、劳 工保护法令、进 口关税及非关税

——广泛、强硬、单边、任意。

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•《各国贸易障碍报告》
壁垒等

——301条款重点国家、重点观察国家、一般观察国家
——306条款监管国家

第五章 课后复习

„ 阅读教材相关章节

„ 思考：
„ TRIPs协定的产生背景、意义；与其他保护知识 产权国际条约的关系；比较TRIPs协定与其他保 护知识产权国际条约、比较TRIPs协定与其他 WTO多边协定
„ TRIPs协定的主要内容：基本原则；实体规则； 程序规则；具体实施与新的谈判进程

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