年度基本公共卫生服务项目省级考核操作表.docx

操作表1-1组织管理（市级行政部门，总分7分）
市（州）：
代码
指标
指标内容及要求
考核记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
1.1.1
组织保障1分
对市（州）卫生计生委分管主任、基卫科科长或副科长、指导中心主任或副主任等负责人进行问卷调查
合格 人数
0.6

使用《试卷1-1、1-2、1-3》（60分及以上为合格），每1人不合格扣0.2分。
指导中心工作经费是否落实
1=有（ 万元）
2=无
0.4

查阅拨款凭证或文件。1得满分，2不得分。
1.1.2
指导中心履职2.6分
抽查5名市（州）指导中心业务人员（管理慢病、妇保、儿保、重精、预防接种等的业务人员各1人）和1名财务人员填写试卷
合格 人数
1.2

使用《试卷2-1、2-2、2-3、2-4、2-5、2-6》（60分及以上为合格），每1人不合格扣0.2分。
有年度工作计划和工作总结
1=有计划且完整
2=有总结且完整
3=无计划或无总结
4=计划和总结均无
0.2

计划内容包括年度工作目标、工作内容、工作措施以及评价方法；总结内容包括全部基本公共卫生服务项目内容和完成结果。1+2得满分； 3得0.1分；4不得分；
计划和总结每少一项工作内容，扣0.1分，扣完为止。
开展基本公共卫生服务项目相关培训
1=总次数：
2=总人次：
3=未开展
0.2

查阅培训通知、日程表、签到表、讲义、照片（日期）、简报等。
≥4次/年，得满分；＜4次/年，得0.1分；3不得分。资料不全不得满分。
开展基本公共卫生服务项目相关技术指导与督导
1=总次数：
2=未开展
0.2

查阅通知、督导工作记录表或意见反馈表、被督导单位整改报告等。
≥2次/年，得满分；＜2次/年，得0.1分；2不得分。资料不全不得满分。
组织开展本地区绩效考核
1=全覆盖（应该考核县区数 个，实际考核县区数 个）
2=有过程记录（原始操作表及评分）
3=有考核报告且项目齐全
4=考核结果与资金分配挂钩
5=未开展绩效考核
0.4

查阅原始记录、考核报告。绩效考核要县区全覆盖，至少1次/年，有考核操作表，项目齐全，考核报告要以文件形式印发且有数据分析，明确考核结果与资金分配挂钩。
1+2+3+4得满分；1、2、3、4缺1项扣0.2分；5不得分。资料不全不得满分。
对上级考核、督导、指导发现的薄弱环节、突出问题或反馈意见是否及时整改
1=整改有记录
2=整改无记录
3=未整改
0.4

查阅整改报告、相关工作措施落实记录。1得满分，2得0.2分，3不得分。
资料不全不得满分。
1.1.3
项目宣传0.6分
宣传月活动开展情况
1=本地区活动方案
2=宣传月启动仪式
3=通过广播电视或报刊专栏宣传
4=通过门户网站、官方微博、微信公众号宣传
5=未开展
0.4

查阅相关文件及工作记录、实物。
1+2+3+4得满分；缺任一项扣0.1分；5不得分。资料不全不得满分。
在电视台或公共场所播放国家卫计委制作的国家基本公共卫生服务项目公益广告
1=播放；2=未播放
0.1

查阅相关文件或记录。
1得满分，2不得分。资料不全不得满分。
在基层机构醒目位置张贴国家卫计委制作的基本公共卫生服务项目宣传壁报
1=张贴；2=未张贴
0.1

查阅相关文件或记录。
1得满分，2不得分。资料不全不得满分。
1.1.4
避孕药具管理1分
组织机构健全、管理考核制度完善、分工明确，有本级财政经费预算支持；组织开展避孕药具储存、调拨、宣传等业务工作；开展业务培训、质量管理、基层业务督导；准确及时上报药具业务报表。
1=分管领导和具体业务指导科室
2=本项工作经费预算
3=相关管理制度和考核指标，正常开展药具储存、调拨、宣传等工作
4=开展业务培训、质量管理和基层督导
5=完成上级下达指定任务
6=准确及时上报药具业务报表
1

查阅相关文件或记录。应发文明确药具工作职能职责和专（兼）职领导及负责科室。
1+2+3+4+5+6得满分；缺1项扣0.2分；扣完为止。资料不全不得满分。
1.1.5
健康素养1分
居民健康素养水平较上年度提升不少于2个百分点；15岁及以上人群烟草使用流行率较上一年度降低不少于0.6个百分点；开展至少1个健康促进县区建设试点；开展至少2个健康促进医院创建；开展本市（州）无烟卫计机构监督工作
1=健康素养水平
2=15岁及以上人群烟草使用流行率
3=创建健康促进县区
4=创建健康促进医院
5=无烟卫计机构监督工作
1

查阅相关文件、记录和资料。
1=提升2个百分点，得0.2分，否则不得分；
2=降低不少于0.6个百分点，得0.2分，否则不得分；
3=有活动方案、文件、工作记录，得0.2分；资料不全不得满分。
4=有活动方案、文件、工作记录，得0.2分；资料不全不得满分。
5=有监督方案（计划）、工作记录，得0.2分；资料不全不得满分。
1.1.6
家庭医生签约服务0.8分
制定出台本地家庭医生签约服务实施方案
1=有实施方案
2=明确签约服务主体
3=明确签约服务内容
4=明确实行激励政策
5=无方案
0.8

1+2+3+4,得满分；缺任一项扣0.2分；5不得分。资料不全不得满分。
1.1
合计
——
——
7

——
——
考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期:2018年 月 日

操作表1-2 组织管理（县级行政部门，总分6分）
市（州）： 县（市、区）：
代码
指标
指标内容及要求
考核记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
1.2.1
组织保障1.2分
对县（市、区）卫生计生委分管主任、基卫科科长或副科长、指导中心主任或副主任等负责人进行问卷调查
合格 人数
0.6

使用《试卷1-1、1-2、1-3》（60分及以上算了解），每1人不合格扣0.2分。
制定或转发本地区2017年度基本公共卫生服务项目实施方案
1=是
2=否
0.2

查阅文件，无正式文件不得分。
指导中心工作经费是否落实
1=有（ 万元）
2=无
0.4

查阅拨款凭证或文件。1得满分，2不得分。
1.2.2
指导中心履职3.6分
抽查5名市（州）指导中心业务人员（管理慢病、妇保、儿保、重精、预防接种等的业务人员各1人）和1名财务人员填写试卷
合格 人数
1.2

使用《试卷2-1、2-2、2-3、2-4、2-5、2-6》（60分及以上为合格），每1人不合格扣0.2分。
有年度工作计划和工作总结
1=有计划且完整
2=有总结且完整
3=无计划或无总结
4=计划和总结均无
0.4

计划内容包括年度工作目标、工作内容、工作措施以及评价方法；总结内容包括全部基本公共卫生服务项目内容和完成结果。1+2得满分；3得0.2分；4不得分；计划和总结每少一项工作内容，扣0.1分，扣完为止。
开展基本公共卫生服务项目相关培训
1=总次数：
2=总人次：
3=未开展
0.3

查阅培训通知、日程表、签到表、讲义、照片（日期）、简报等。≥4次/年，得满分；＜4次/年，得0.1分；3不得分。资料不全不得满分。
开展基本公共卫生服务项目相关技术指导与督导
1=总次数：
2=未开展
0.3

查阅通知、督导工作记录表或意见反馈表、被督导单位整改报告等。
≥2次/年，得满分；＜2次/年，得0.1分；2不得分。资料不全不得满分。
制定切合本地的绩效考核方案
1=项目齐全
2=指标明确，可操作性强
3=明确结果与资金挂钩
4=无考核方案
0.4

查阅文件。1+2+3得满分；1、2、3缺1项扣0.2分；4不得分。
组织开展本地区绩效考核
1=全覆盖（应该考核机构数 个，实际考核机构数 个）
2=有过程记录（原始操作表及评分）
3=有考核报告且项目齐全
4=考核结果与资金分配挂钩
5=抽查村站（村站数 个，实际抽查村站数 个）
0.5

查阅原始记录、考核报告。绩效考核要机构全覆盖，至少2次/年，有考核操作表，含12大类服务，考核报告要以文件形式印发且有数据分析，明确考核结果与资金分配挂钩。1+2+3+4+5得满分；1、2、3、4、5缺1项扣0.1分。资料不全不得满分。抽查村站不足20%的扣0.2分。
对上级考核、考核、指导发现的薄弱环节、突出问题或反馈意见是否及时整改
1=整改有记录
2=整改无记录
3=未整改
0.5

查阅原始记录及相关文件资料，要求有工作记录、工作安排、相关措施落实记录。1得满分，2得0.2分，3不得分。资料不全不得满分。
1.2.3
项目宣传0.6分
宣传活动开展情况
1=本地区活动方案
2=宣传月启动仪式
3=通过广播电视或报刊专栏宣传
4=通过门户网站、官方微博、微信公众号宣传
5=未开展
0.4

查阅相关文件及工作记录、实物。
1+2+3+4得满分；缺任一项扣0.1分；5不得分。资料不全不得满分。
在电视台或公共场所播放国家卫计委制作的国家基本公共卫生服务项目公益广告
1=播放；2=未播放
0.1

查阅相关文件或记录。
1得满分，2不得分。资料不全不得满分。
在基层机构醒目位置张贴国家卫计委制作的基本公共卫生服务项目宣传壁报
1=张贴；2=未张贴
0.1

查阅相关文件或记录。
1得满分，2不得分。资料不全不得满分。
1.2.4
信息系统建设0.2分
统一使用“四川省基层医疗机构管理信息系统”，未使用的应与省级信息平台实现数据共享
1=使用
2=未使用，但实现数据共享
3=未使用，也未能共享数据
0.2

查看信息系统。
1或2得满分，3不得分。
1.2.5
家庭医生签约服务0.4分
制定出台本地家庭医生签约服务实施方案
1=有实施方案
2=明确签约服务主体
3=明确签约服务内容
4=明确实行激励政策
5=无方案
0.4

1+2+3+4,得满分；缺任一项扣0.1分；5不得分。资料不全不得满分。
1.2
合计
——
——
6

——
——
考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期:2018年 月 日
操作表1-3 组织管理（基层医疗卫生机构，总分6分）
市（州）： 县（市、区）： 乡镇/社区：
代码
指标
指标内容及要求
考核记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
1.3.1
组织保障0.4分
对社区或乡镇分管负责人进行问卷调查
1=合格；2=不合格
0.2

使用《试卷1-4》（60分及以上为合格）。
1得满分，2不得分。
向社会公布机构名称、地址、联系方式
1=名称；2=地址；3=联系方式
4=均未公布
0.2

查阅文件。1+2+3得满分；1、2、3缺1项扣0.1分。4不得分。
1.3.2
日常管理4.4分
参加县级或县级以上的基本公共卫生服务项目相关技术培训
1=总次数：
2=总人次：
3=未参加
0.5

查阅培训通知、回执、学习记录、培训证书等相关资料。≥4次/年，得满分；＜4次/年，得0.2分。3不得分。资料不全不得满分。
机构内部（含村医）的基本公共卫生服务项目相关技术培训与学习
1=总次数：
2=总人次：
3=村医参加次数：
4=村医参加人次数：
5=未开展机构内部培训学习
6=村医未参加学习
0.5

查阅培训通知、签到表、讲义、照片（日期）、简报等。≥4次/年，得满分；＜4次/年，得0.3分。5和6均不得分。资料不全不得满分。
接受上级基本公共卫生服务项目相关督导或指导
1=总次数：
2=未接受
0.4

查阅通知、意见反馈表、整改报告等。≥2次/年，得满分；＜2次/年，得0.2分；2不得分。资料不全不得满分。
接受上级基本公共卫生服务项目绩效考核
1=总次数：
2=未接受
0.4

查阅通知、意见反馈表、整改报告等。≥2次/年，得满分；＜2次/年，得0.2分；2不得分。资料不全不得满分。
机构对村卫生室的绩效考核
1=全覆盖（应该考核村站数 个，实际考核村站数 个）
2=有考核方案
3=有过程记录（原始操作表及评分）
4=有考核报告且服务项目齐全
5=考核结果与资金分配挂钩
0.5

至少考核2次/年，缺1次扣0.3分；抽查1次考核过程记录及考核结果， 每缺1项服务内容扣0.1分；无过程记录或考核结果未与资金分配挂钩，扣0.5分。
对上级考核、督导、指导发现的薄弱环节、突出问题或反馈意见是否及时整改
1=整改有记录
2=整改无记录
3=未整改
0.5

查阅原始记录及相关文件资料，要求有工作记录、工作安排、相关措施落实记录。1得满分，2得0.4分，3不得分。资料不全不得满分。
抽查机构5名业务人员（管理慢病、妇保、儿保、重精、预防接种的业务人员各1人）、机构分管业务领导1人、机构财务人员1人填写试卷
合格人数 人
1.4

使用《试卷1-5、2-1、2-2、2-3、2-4、2-5、2-6、》（60分及以上为合格），每1人不合格扣0.2分。
现场查看村卫生室，对1名村医进行考核
1=合格；2=不合格
0.2

使用《试卷2-7》（60分及以上为合格）
1得满分，2不得分。
1.3.3
项目宣传0.6分
宣传活动开展情况
1=张贴基本公共卫生服务项目宣传画
2=制作基本公共卫生服务项目宣传栏
3=悬挂基本公共卫生服务项目宣传标语
4=建立基本公共卫生服务项目公众沟通平台
0.4

查阅相关文件及工作记录、实物。
1+2+3+4得满分；缺任一项扣0.1分。
资料不全不得满分。
在机构播放国家卫计委制作的基本公共卫生服务项目公益广告
1=播放；2=未播放
0.1

查阅相关文件或记录。
1得满分，2不得分。资料不全不得满分。
在机构醒目位置张贴国家卫计委制作的基本公共卫生服务项目宣传壁报
1=张贴；2=未张贴
0.1

查阅相关文件或记录。
1得满分，2不得分。资料不全不得满分。
1.3.4
信息系统建设0.2分
使用“四川省基层医疗机构管理信息系统”，未使用的应与省级信息平台实现数据共享
1=使用
2=未使用，但实现数据共享
3=未使用，也未能共享数据
0.2

查看信息系统。
1或2得满分，3不得分。
1.3.5
家庭医生签约服务0.4分
二级以上医疗机构医师参与家庭医生团队，共同开展或指导开展签约服务
团队数：
有二级以上医疗机构医师参与的团队数：
0.4

查看团队有关资料。
有1个团队没有二级以上医疗机构医师则扣0.1分，扣完为止。
1.3
合计
——
——
6

——
——

考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期:2018年 月 日

操作表2-1资金管理（市级资金管理，总分3分）
市（州）：
代码
指标
指标内容及要求
考核记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
2.1.1
资金分配3分
市级财政部门在收到上级补助资金后，是否于30日内分配下达下级财政
1=是；2=否
1

查相关文件及财务凭证，
1得1分；2不得分
市（州）配套资金到位率=市（州）配套资金实际到位数/市（州）配套资金计划到位数×100%
配套资金实际到位数①：
配套资金计划到位数②：
配套资金到位率①/②=
0.5

查相关文件及财务凭证，到位率≥100%，得满分；
＜100%，每差额1个百分点，扣0.1分，扣完为止。
市本级配套资金应在本级人大批准预算后60日内正式下达补助资金，同时查看项目资金分配方案，核对资金下拨的时间。
注：财政部门下达资金时，同级卫生计生、中医药等相关部门同步下发项目资金实施方案。
市本级预算批复时间：

市级预拨资金下达时间：

结算资金下达时间：

0.5

查相关文件及财务凭证
及时得满分；不及时得0分。
市（州）级资金分配方案合理性
注：常住人口按照省级资金下达人口数为准。市级资金的分配要以上一年度绩效考核结果为依据。
1=按常住人口且与绩效考核挂钩
2=按常住人口但未与绩效考核挂钩
3=与绩效考核挂钩但未按常住人口
4=既未按常住人口，又未与绩效考核挂钩
1

查看相关文件及凭证
1得1分，2或3得0.5分，4不得分。
2.1.2
资金使用
经费使用无截留、挤占、挪用情况
1=无截留
2=无挤占
3=无挪用
0

发现截留、挤占、挪用任何一种情况，资金管理部分2分全扣（其他项仍需记录），并将违规情况记录。
2.1
合计
——
——
3

——
——

考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期2018年 月 日

操作表2-2资金管理（县级资金管理，总分4分）
市（州）： 县（市、区）：
代码
指标
指标内容及要求
考核记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
2.2.1
资金安排1分
在上级补助基础上，县级配套资金后，年人均经费是否达到国家要求的标准（2017年为50元）。
注：常住人口按照省级资金下达人口数为准。
中央+省级+市级+县级配套资金
①：
当地常住人口数②：
年人均经费①/②=
1

查阅相关文件及财务凭证。
年人均经费≥50元，得满分；
＜50元，不得分。
2.2.2
资金拨付2分
按相关要求及时拨付基本公共卫生服务项目经费
1=2017年6月30日止项目资金到位率达到50%
2=2017年12月31日到位率应达到80%
3=2018年3月31日前全部拨付到位。
2

查阅相关文件及财务凭证。
实行国库集中支付地区，应将项目支出指标时间与基层单位的预算申请时间结合考虑。未实行国库支付的地区，应以实际拨款凭证时间为准。
1+2+3得满分，少一项扣1分，扣完为止。
2.2.3
资金分配1分
是否于结算年度的时间截点，将配套资金足额分配到相关基层医疗机构。
1=是；2=否
0.5

查阅相关文件及财务凭证。当年收到的各级项目配套资金应等于下拨到基层医疗单位的项目资金总和（注意查看往年是否有结余资金未下拨）。1得满分，2不得分。
区（市、县）项目资金实施方案合理性
注：财政部门下达资金时，同级卫生计生、中医药等相关部门同步下发项目资金实施方案。县级资金的分配要与上一年度绩效考核结果为依据。
1=按常住人口且与绩效考核挂钩
2=按常住人口但未与绩效考核挂钩
3=与绩效考核挂钩但未按常住人口
4=既未按常住人口，又未与绩效考核挂钩
0.5

查看相关文件及凭证。
1得满分，2或3得0.25分，4不得分
2.2.4
资金使用
经费使用无截留、挤占、挪用情况
1=无截留
2=无挤占
3=无挪用

发现截留、挤占、挪用任何一种情况，资金管理部分4分全扣（其他项仍需记录），并将违规情况记录在扣分原因栏。
2.2
合计
——
——
4

——
——
考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期：2018年 月 日
操作表2-3 资金管理（基层医疗卫生机构，总分5分）
市（州）： 县（市、区）： 乡镇/社区：
代码
指标
指标内容及要求
考核记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
2.3
资金使用5分
是否将补助资金用于购置医疗仪器设备，房屋维修和改扩建，购置无形资产而发生的支出，滞纳金、罚款、违约金、赔偿金、各种赞助、捐赠等。
1=无违规支出
2=购医疗仪器设备
3=房屋维修、改扩建
4=购置无形资产
5=滞纳金、罚款、违约金、赔偿金等
6=各种赞助、捐赠
2

查阅基层单位账目。随机抽查至少20张以上凭证。有任一违规支出，2分全扣。将违规支出登记在附1表中，并填写附1表中的各项指标。不符合项目要求的支出均为违规支出。
是否设立了基本公共卫生服务项目专项补助资金专账，进行专账管理，确保专款专用；按要求对基本公卫经费进行核算，建立明细科目。
注：是否严格执行《四川省基本公共卫生服务项目管理手册和成本核算指导意见》相关政策
1=是；2=否
0.5

查阅基层单位账目。
1得满分，2不得分。
是否规范使用了《四川省基本公共卫生服务项目物资出库单》和《四川省基本公共卫生服务项目费用报销审批单》
1=均规范使用
2=规范使用出库单
3=规范使用审批单
4=均未规范使用
0.5

查阅单位账目明细科目。
1得满分，2或3得0.25分，4不得分。
安排不低于40%的基本公共卫生服务工作由村卫生室承担，签订工作协议并对其进行考核，按考核结果发放相应的项目补助经费；是否及时、规范的拨付了村医的基本公共卫生服务经费
1=与组织管理协同查看与村医的协议
2=工作任务量的比例达到40%
3=有绩效考核方案和绩效考核结果；绩效考核后按考核结果及时、规范发放村医应得经费
2

查阅相关文件及基层单位账目
1得0.5分；2得0.5分；
3得1分，无考核不得分，未按考核结果分配不得分。对村医进行一对一的访谈，并填写附2表的各项指标；不及时或不规范，均不得分。
2.3
合计
——
——
5

——
——

考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期：2018年 月 日
操作表资金管理2-3附1表 四川省绩效考核资金管理现场考核抽查凭证记录表
考核市： 考核县（区）： 考核机构： . .

序号
凭证号
凭证摘要
金额（元）
违规问题描述（写清事实、性质、金额、时间）
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

总 计

1、考核专家需完整填写记录表中各项内容，并留存相关证据、资料。未发现违规支出的应标注“无违规支出”。
2、考核机构2017年度项目支出总额（2017.1.1—2017.12.31）： （元）
3、考核机构抽查资金总额： （元）抽查资金占比： （%）随机抽查至少20张以上凭证。
注：将2017年1月1日至2017年12月31日期间的项目支出明细账复印件作为本表的必要附件，并注明抽查的20笔凭证。

考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期：2018年 月 日

操作表资金管理2-3附2表 村卫生室国家基本公共卫生服务项目补助落实核查情况记录表
考核县： 考核机构： .
序号
村卫生室名称
2016年
2017年
被抽查村卫生室相关人员签字
服务人口数
从事基本公卫服务的村医数
上级补助收入（元）
其中：基本公共卫生（元）
服务人口数
从事基本公卫服务的村医数
上级补助收入（元）
其中：基本公共卫生（元）
1

2

1、村医考核频次：
2、村医经费发放频次：
3、核对村医与基层医疗机构签订的基本公卫服务协议，确认村医的工作任务量。
4、核对基层医疗机构对村医的绩效考核情况以及按考核结果发放项目经费的情况。（核对村医补助领取情况，现金发放的核对签字笔迹，银行转帐的核对收款方户名、账号等。）
说明：实地抽查一到两个村卫生室，完成调查表，并让被抽查村卫生室的村医签字确认。

考核人员签字： 考核日期：2018年 月 日

操作表资金管理2-3附3表 四川省绩效考核资金管理现场考核调查记录表
考核县： 考核机构： .

考核年度经费支出
人员经费
耗材支出
公用经费（总数）
公用经费其中：村医经费
公用经费其中：设备购置
其他
金额（元）

占总支出比例（%）

1. 间接费用的分摊比例 ： （水、电、取暖费、物业管理费等公用经费的分摊比例）
2. 考核专家通过基层医疗单位的账务核算系统获得原始依据，并将账务系统统计的表格作为附件收集。
3. 基层医疗单位全年基本公卫项目经费收入总额：
4. 基层医疗单位当年基本公卫项目经费结余数：
5. 基层医疗单位基本公卫项目经费总结余数：

考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期：2018年 月 日

资金管理报告
1. 资金筹集
2017年度中央财政共安排项目资金 万元，省级落实配套 万元。各级预算安排到 区（县）共 万元，人均补助经费为 万元；各级预算安排到 县（区）共 万元，人均补助经费为 万元。
2. 资金拨付
中央资金下达时间为 ，省级预拨资金下达时间为 ，
区（县）基层医疗卫生机构到账时间 ，截止到2017年12月31日，资金到位率为 %
区（县）基层医疗卫生机构到账时间 ，截止到2017年12月31日，资金到位率为 %
3. 资金使用进度：（截止到2017年12月31日）
基层机构支出进度为 % ； 基层机构支出进度为 %
基层机构支出进度为 % ； 基层机构支出进度为 %
4. 村卫生室补助：（截止到2017年12月31日）
区（县）实际落实的村卫生室补助经费占全区（县）年度预算项目资金的 %
区（县）实际落实的村卫生室补助经费占全区（县）年度预算项目资金的 %
说明：每个被考核县填写一张资金管理报告。

考核人员签字： 考核日期：2018年 月 日
操作表3 居民健康档案管理（基层医疗卫生机构，总分6分）
市（州）： 县（市、区）： 乡镇/社区：
代码
指标
指标内容及要求
督导记录
满分
得分
扣分原因
评分细则
3.1
电子健康档案建档率1分
=电子健康档案建档数/常住人口数
常住人口数(按资金下达的文件数据)① ：
机构电子档案建档数②：
机构电子档案建档率③=②/①：
0.5

≥93%（三州为90%），得满分；
＜93%（三州为90%），得分=实际率/93%×0.5分
复核电子建档率误差=︱当地自查考核结果-现场考核结果︱
自查机构电子建档率④：
复核电子建档率误差=④-③：
0.5

查看县级绩效考核的该机构电子建档率。
误差≤3%，得满分；
误差＞3%,得分=3%/误差×0.5分
3.2
健康档案合格率3.5分
=抽查档案中填写合格的份数/抽查的档案总份数×100％
核查档案数①：
其中真实数②：
其中规范数③：
档案合格率④=③/①：
抽查档案真实率=②/①：
3

将抽查表1的相关结果记录在此
≥90%，得分=3分-（不真实档案数×1分）
＜90%，得分=实际率/90%×3分-（不真实档案数×1分）
不真实档案同时判定为不规范、不满意档案。
1份不真实档案扣1分，直到此项分数扣完为止。
复核健康档案合格率误差=︱当地自查考核结果-现场考核结果︱
自查健康档案合格率⑤：
复核健康档案合格率误差=⑤-④：
0.5

查看县级绩效考核的该机构健康档案合格率。
误差≤5%，得满分；
误差＞5%，得分=5%/误差×0.5分
3.3
健康档案动态使用率1分
=抽查档案中有动态记录的档案份数/抽查档案总份数×100％
抽查档案总数①:
有动态记录档案总数②: 其中抽查重点人群档案总数: 重点人群有动态记录档案总数: 健康档案使用率=②/①:
1

将抽查表2的相关结果记录在此。
≥90%，得满分；
≤25%，不得分；
得分=实际率/90%×1分
3.4
贫困居民健康档案电子建档率0.5分
=贫困居民实际电子建档数/应建立电子档案的贫困居民人数×100％
机构应建立电子档案的贫困居民人数①:
机构贫困居民实际电子建档数②:
贫困居民健康档案电子建档率=②/①：
0.5

查看当地提供的盖有政府公章的贫困人员花名册。
建档率达100%，得满分；否则不得分。
3
合计
——
——
6

——
——
考核人员签字： 被考核人签字： 考核日期:2018年 月 日
操作表3 居民健康档案管理 抽查表1 居民健康档案核查表
考核机构：
说明:随机抽取该机构10份2017年建立的居民健康档案，不足10份全部抽取，剩余份数随机抽取2016年档案补足，核查不失访的档案5份，重点人群和非重点人群各抽5份，根据档案记录，电话核查健康档案真实性，不真实档案同时判定为不规范、不满意档案。根据档案记录核查档案填写是否符合国家规范要求，规范性核查10份档案。2017年7月1日起执行第三版规范，之前的执行2011版规范要求。
问题（真实性核查）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
抽中档案的人群种类：1=非重点人群2=儿童；3=孕产妇；4=老年人；5=高血压；6=糖尿病；7=重精

姓名

年龄

1.电话是否接通并接受访问：
1=接受访问，2=接通但不接受，3=不通