对外贸易的概念和政策.docx

1、 对外贸易的概念和政策
对外贸易亦称“国外贸易”或“进出口贸易”，是指一个国家（地区）与另一个国家（地区）之间的商品和劳务的交换。这种贸易由进口和出口两个部分组成。对运进商品或劳务的国家（地区）来说，就是进口；对运出商品或劳务的国家（地区）来说，就是出口。这在奴隶社会和封建社会就开始产生和发展，到资本主义社会，发展更加迅速。其性质和作用由不同的社会制度所决定。
国际贸易亦称世界贸易：它泛指国际间的货物和劳务的交换，它是世界各国对外贸易的总和，是世界各国经济在国际分工基础上相互依存、相互联系的主要形式。
生产力的发展、社会分工和国家的形成是国际贸易产生的前提。
贸易就是货物与劳务的交换，它是社会生产力发展的产物。
2、 秦汉至清朝的管理机构名称和职能
为适应对外贸易的发展，在陆路方面，唐朝设置了两个特别行政机构管理对外贸易，一是安西都护府，二是北庭都护府。
在海路方面，开元二年(714)唐政府在广州设置了“市舶使”，以管理对外贸易。
唐代“市舶使”的职能：
(1)对进口货物进行登记与分类
(2)征税
如《旧唐书》卷151“王谔传”载：“权其利，可得与两税相埒”。对外贸易的税收给唐政权带来丰厚的收入。
(3)禁止奢侈品自由交易
(4)设置栈房，保管外商货物
(5)管理外商在华贸易。
在宋朝，管理对外贸易的专职官员发展为专职机构——“市舶司”。
“市舶司”不仅具有海关的某些性质，还直接经营进出口业务
第一，接待外商，并通过颁发“公凭”来监督和管理中外商人的贸易活动和船舶的进出港口。
第二，对进口货物征税，一般是根据进口货物的种类分别征实物税。
第三，处置舶货：禁权(专营)和博买(政府采购)。
第四，保管、运送和出售进口商品。
公元1293年（元代）正式制定颁布了《市舶抽分则例》22条，是我国历史上第一部外贸法规。
1.查验进出口船舶和货物
2.征税
3.查缉走私
明朝(公元1368年～1644年)的对外贸易
当时的贸易方式有朝贡贸易、互市贸易、走私贸易和三角贸易。
明代“市舶司”的职能：
明代前期。管理朝贡贸易，查禁民间商人的海外贸易，征税及管理中外互市贸易。
明代后期。民间商人海外贸易由海防馆(后改为督饷馆)负责管理；外商来华由市舶司管理：查验与征税。中外商人的交易由牙行负责。即海外贸易的行政管理和经营管理出现了分离。明末，牙行逐渐由专营进出口货物的广东三十六行代替，市舶司的海外贸易经营管理权丧失，唐以来近千年的市舶司制度终于完结。
清朝前中期的对外贸易
海关职能：
1.监管进出口商人、商船及货物
清朝对进出口船舶大小、随船携带物品、商人出港程序、进出口商品种类等均有明确规定，海关依例进行监管。
2.征收关税
各口岸关税制度不尽统一，关税有三种：船舶税、货税和附加税。
清朝经营对外贸易的机构由明朝时的“牙行”演变为“行商”。由“行商”组成的机构称为“公行” 。
康熙二十四年（1685年），粤海关设立。它名义上专管对外贸易和征收关税事宜，实际上税收营生都是由“十三行”出面主持，承接包揽的项目，其中包括代办报关纳税，商品同购销买卖等业务。
十三行制度又称行商制度。行商是清朝特许的经营海外贸易的垄断商人，其所开的商行称为“洋行”或“洋货行”，最多时达26家，最小时仅有数家，统称“十三行”。是清朝特许的半官方的对外贸易垄断组织。
行商职能：1、承保税饷；2、代购代销进出口商货；3、代办各种交涉事宜；4、监督管理外商。
二、鸦片战争前中国对外贸易的特点
(一)国家垄断对外贸易、服务于政治和外交的需要
表现在官方经营和官方的对外贸易管理措施上。
自唐代至明朝前期，延续千余年的市舶制度集中体现了国家对对外贸易的垄断和集中管理。在市舶制度下，国家直接垄断了进出口经营以及进口商品的买卖权。
(二)“朝贡”贸易占重要地位
“朝贡”贸易是两国国王之间以“贡礼”、“酬谢”的形式进行的商品交换。它是一种外贸与外交合一的官方贸易形式。
历史记载，早在公元前11世纪时，西域各国就开始和周王朝有了“朝贡”往来。
“朝贡”贸易虽属于一种维持和发展臣属关系的方式在中国对外贸易中占很突出的地位。
随着官方海上贸易的衰落和私人海上贸易的繁荣与发展，原来的“市舶司”管理制度已越来越不能适应需要。
明末清初是海关管理的变化时期。
1685年清四海关的设立，标志着新的海关管理制度的萌芽产生。
第一，它取消了“朝贡”贸易制度下对朝贡国家入贡时间、贡使人数的限制。
第二，开始对进口商品一律课以水饷和陆饷(类似关税) 。
第三，凡是纳过税的商品均可自由交易。
第四，从抽分实物改为征收货币的饷银制，这无疑是关税制度的重大变化。
3、加入世贸组织以后，建立自由贸易协定中国与东盟10+1
中国于2001年12月11日正式加入了WTO，成为该组织的第143名成员。
中国加入WTO有两个背景，一个是经济全球化程度的提高，另一个是中国国内经济发展和体制改革的深入。
中国—东盟自由贸易区，缩写CAFTA，是中国与东盟十国组建的自由贸易区。2010年1月1日贸易区正式全面启动。自贸区建成后，东盟和中国的贸易占到世界贸易的13%，成为一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是发展中国家间最大的自贸区。
文莱、马来西亚、越南、缅甸、柬埔寨、菲律宾、印尼、新加坡、老挝、泰国
中国与东盟的贸易结构：1、双边贸易从以资源型产品为主的结构向工业制成品为主的结构转换
2、 中国——东盟的贸易结构呈现互补性，产业内贸易占有重要地位
3、 中国和东盟在第三国市场上出口结构相似，彼此竞争
中国——东盟自由贸易区的主要内容：1、关税的减让（中国——东盟自由贸易区采取逐年降税模式，将产品分为三类:早期收获产品、敏感产品和正常产品）
2、逐步取消非关税措施；（反倾销和反补贴关税、标准和认证、定价、进口许可证、进口配额和动植物卫生建议等）
自由贸易协定：是两国或多国间具有法律约束力的契约,目的在于促进经济一体化,其目标之一是消除贸易壁垒,允许产品与服务在国家间自由流动.这里所指的贸易壁垒可能是关税,也可能是繁杂的规则等等.
自由贸易协定 - 内容：依据自由贸易协定,来自协议伙伴国的货物可以获得进口税和关税减免优惠.无论在进口还是出口国,自由贸易协定都有助于简化海关手续.当协议国间存在不公平贸易惯列时,自由贸易协定还可以协助贸易商进行补救.
国内的税务与费用，如增值税、消费税，都不受自由贸易协定的影响。只有原产于自由贸易协定成员国的货物，才有资格从自由贸易协定中受益.目前我国已经和巴基斯坦,智利签定了协定.
4、对外贸易与对外直接投资的贸易效应
FDI 的贸易效应分析
一)对投资国的效应

对外直接投资对贸易的效应

举例说明

出口引致效应

海外生产基地建设工厂所需要的生产设备以及生产所需要的原材料和零件，从投资国进口。

作为初始投资的设备等的输出，原材料和零部件等中间投入物的输出。

进口转移效应

随着生产设备向国外转移，对生产所需的进口中间投入品的需求减少，从而引起投资国的进口减少。

将需进口原材料的产品的生产基地转移到国外，减少本国原材料的进口。

出口替代效应

海外分公司产品在当地销售并被出口到第三国，引起的总公司的出口减少。

将原出口型产业通过对外直接投资的方式转移到国外，替代了本国该产业的出口。

反向进口效应

海外分公司在当地生产的产品返销到投资国，引起投资国进口增加。

如通过对外直接投资的方式将某产品的生产基地转移到国外，再从国外进口该产品

(二) 对东道国的效应
1.进口替代效应2.出口创造效应3.进口引致效应
5、对外贸易协定中的配额管理
6、中国吸引外商直接投资的概况（如规模、形式）
中国吸收外商直接投资概况
（一）中国吸收外商直接投资的发展
1979~1986年——起步阶段
1987~1991年——稳步发展阶段
1992~1996年——持续快速发展阶段
1997年后的调整阶段
1979~1996 年间中国利用 外商直接投资情况

1997 年以来的调整阶段
表9-3：1997年以来我国利用外商直接投资情况

§ 我国 FDI 的贸易效应
（一） FDI 促进了对外贸易规模的迅速扩大
（二） FDI 优化了对外贸易商品结构
（三） FDI 促进了对外贸易方式的多样化
（四） FDI 推动了外向型经济的发展
（一）外商投资直接促进了中国对外贸易 规模的迅速扩大
1.弥补了我国生产要素的不足，为进出口的 增长提供了必要的物质补充
2.外商投资企业是我国对外贸易的生力军
（二）外国直接投资优化了我国对外贸易商品结构
1. 推动我国出口商品结构的改善和优化
2.改善与优化我国进口商品结构
（三）外商直接投资促进了我国对外贸易方 式的多样化
发展对外投资的必要性分析
1.适应了经济全球化加速发展的内在要求
2.是规避贸易壁垒确保出口持续增长的有 效途径
3.是有效利用国外资源、 保证资源供应的 捷径
4.是调整经济结构的有效途径
5.是发展中国跨国公司的必由之路
发展对外投资，实施“ 走出去 ”
战略的政策措施
1.分阶段推进对外投资的发展
未来5-10年:（第一阶段 ）
未来 20 ：（第二阶段）
之后在更长时期内 ：（第三阶段 ）
2. 选择对外投资的战略重点
（1）在国外投资建设国内有短缺趋势的战略性资源和初级产品的长期稳定供应地。
（2）投资开发人力资源密集型产品的长期稳定）的海外市场和需求源。
（3）我国有竞争优势的产业和企业。
（4）通过对外投资寻求建立国际信息网络、国际商业资迅中心、一些生产环节和研发机构
3. 促进对外投资的措施建议
（1）规范信息服务，加强技术援助。
（2）针对大型企业与中小企业的不同需求，有针）对性地采取不同的鼓励援助措施。
（3）加强对外投资鼓励的区域导向，重点开拓发）展中国家和新兴市场国家投资市场。
（4）建立健全投资促进机构，投资促进的重点应）从吸引资本内流转向促进资本内、外流并举。
7、经济发展的阶段中的科技兴贸战略
经济增长（数量概念）：指一国或地区产品与劳务的总量的增长。
经济发展（数量+质量）：包含经济结构、收入分配、生活质量、政治体制、文化法律甚至观念习俗变革的经济增长.
技术进步的涵义指由于技术创新、技术贸易和技术外溢所带来的技术水平的提高。
技术创新/技术外溢? 以新技术（全新的或改进的）为手段并用以创造新的经济价值的一种商业活动，是新技术的首次商业化应用，可以分为模仿创新和自主创新两种形式。
作为先进技术的拥有者，有时并非有意转让或传播自己的技术，而是在贸易或其他经济行为
中不自觉地输出了技术。
二、技术进步与对外贸易的互动关系
对外贸易对技术进步的作用
途径之一：技术创新
√通过国际市场的竞争，迫使各国企业努力开发新技术和新产品 （自主R&D）√通过国际技术的外溢，给各个国家和企业相互启发的机会,诱发创新（技术溢出）√国际贸易和技术的流动形成规模经济而降低各国的科研成本（规模报酬递增）√促进国际间的技术分工和技术发展的专业化（形成分工格局）
途径之二：技术贸易
√ 技术贸易带来技术研究的专业化，大大节约研发的成本
√ 技术贸易使新技术的拥有者获得收益 为进一步的创新积累资金。
途径之三：技术外溢
√传染效应√竞争效应√ 干中学效应√模仿与示范效应
传染效应：国外研发外溢影响东道国国内劳动力部门配置的传染效应，即国际技术外溢是否吸引了东道国国内更多的劳动力转移到科技研发活动中。
竞争效应：通过产业之间的竞争和压力，迫使技术落后的企业加大研发力度，提高技术更新速度。
干中学效应：知识技能、管理经验随着人力资本的流动而转移，或在企业内部的高层技术管理人员之间传播。现实的生产过程，需要的不仅仅是原料和资本，还需要把各种生产要素有效组合起来的知识。因而在当代经济中，知识是一种更重要的资源。知识从哪里来？
阿罗将知识归结为经验：在生产中产生并尝试解决问题的实践将会极大促进生产的发展，这也就是干中学效应(Learning by doing)。
模仿与示范效应：模仿跨国公司的产品，学习并采用其技术、管理理念等，并在学习和模仿的基础上加以创新和发展，以求得适合本国实际情况的产品、技术和管理经验。
① 经济增长的内涵
第一种定义：某个经济体实际总产出的增加；
第二种定义：某个经济体人均实际产出的增加；
第三种定义：为人们提供各种经济物品能力的长期增长，这一能力的不断增长源于生产要素增加、技术进步以及体制和观念的相应调整。
在收入增长的情况下，如果居民对可进口品和可出口品的消费都按同一比例增加，则这种经济增长对贸易的影响是中性的；如果居民对可进口品消费的增加比可出口品快，则这种经济增长有利于贸易规模的扩大，称为“顺贸易偏向”；如果居民对可出口品消费的增加比可进口品快，则这种经济增长不利于贸易规模的扩大，称为“逆贸易偏向”。
二、对外贸易对经济增长的促进作用
“对外贸易是经济增长发动机”
1.较高的出口水平意味着该国具有提高进口水平的手段。2.贸易将引起投资领域的变化并促成劳动生产率的提高。
3.贸易可以带来规模经济。
4.出口竞争有利于提高生产效率。
5.出口具有关联效应。
（一）贸易促进经济增长的静态效益
专业化分工￫￫规模经济效益￫￫生产成本降低
生产方面：资源总量一定的前提下使生产可能性曲线外移；技术进步和新资源的开发
和利用带来更多的产品
消费方面：贸易可以促进世界生产总量的扩大，提高各国的消费水平
福利水平￪
二）贸易对于促进经济增长的动态效应
什么是制度？
规范人的行为模式的各种风俗、习惯、道德标准及一系列的法规、政策等。（广义）
制度创新是指更能有效激励人们行为的规范体系的建立。
对外贸易对制度创新的作用
促进国外先进经济制度的引进； 从“需求”方面拉动制度创新 ；通过“外溢”效应促进整个国家的制度创新
中国对外贸易与经济增长的相互关系：促进了贸易规模的扩大和贸易结构
的升级，极大带动了我国经济增长。

技术的含义
技术是指人类制造某种产品，应用某种工艺或提供某种产品，应用某种工艺或提供某种服务的系统知识。
工艺（Craft）是劳动者利用生产工具对各种原材料、半成品进行增值加工或处理，最终使之成为制成品的方法与过程。 制定工艺的原则是：技术上的先进和经济上的合理。
技术贸易的概念
技术贸易又称有偿技术转让， 它是关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内。
8、中国服务贸易承诺开放的现状与特征
中国服务贸易领域开放历程：
中国服务业开放可以从在20世纪80年代开始，主要集中在旅游饭店、餐饮、融资租赁、银行、以外销为主的房地产开发和海上石油勘探等行业。
进入90年代以后，面对经济全球化发展，加大服务业对外开放力度成为中国加速发展服务产业和服务贸易、适应世界经济发展潮流的客观要求。
中国从20世纪80年代后期开始着手制定了一批有关服务贸易对外开放的国内立法 。中国在国际承诺方面也迈出了一定的步伐。 2001年11月中国与世界贸易组织主要缔约方在多哈签署了《中国加入世界贸易组织议定书》 。
中国服务业市场开放承诺的特点：
对大部分商务服务的限制很少 ；对销售服务、教育服务、环境服务、旅游及相关服务、交通运输服务等领域的开放程度也比较高, 限制较少； 对建筑工程、通信、金融、保险等领域市场准入的限制较严

对外贸易与国际直接投资相互关系的理论溯源
（一）传统贸易理论关于资本流动与商品 贸易的相互替代说
芒德尔 (Mundell) 的贸易与投资替代模型
芒德尔的贸易与投资相互替代关系模型是建立在两种商品、两种生产要素的标准国际贸易模型基础上的。禁止性投资如何刺激贸易，禁止性贸易如何刺激投资。
（二）新贸易理论关于外国直接投资与对外贸易互补共存说
1.小岛清的边际产业扩张论􀂾

2.李普西（Lipsey ）等人进一步论证贸
易与直接投资是互相促进、互相补充的
1.小岛清的边际产业扩张论（亦称切合比较优势论）
投资国的ODI应从本国比较优势小或已处于比较劣势的边际产业开始依次进行，由于这些产业与技术与东道国产距较小易为东道国吸收或普及，进而就可以把东道国潜在的比较优势挖掘出来；􀂾
通过产业转移，投资国可以集中力量创造和开发出新的技术和比较优势，使两国间的比较成本差距扩大，为更大规模的贸易创造条件。
2.李普西（Lipsey ）等人进一步论证贸易与直接投资是互相促进、互相补充的。
经常项目或贸易顺差过大，使得人民币升值压力较大，为了保持人民币汇率相对稳定，央行必须购回美元，从而被迫投放基础货币。较多的货币推高了通货膨胀，进而物价上涨。
什么是强制结售汇制度自1994年外汇体制改革以来，我国一直实行的是强制性的银行结售汇制度。结汇是指外汇收入者将其外汇收入出售给外汇指定银行，后者按市场汇率付给本币的行为。结汇分为强制结汇、意愿结汇和限额结汇等形式。强制结汇是指所有外汇收人必须卖给外汇指定银行，不允许保留外汇；意愿结汇是指外汇收入可以卖给外汇指定银行，也可以开立外汇账户保留，结汇与否由外汇收入所有者自己决定；限额结汇是指外汇收入在国家核定的限额内可不结汇，超过限额的必须卖给外汇指定银行。
实行结汇制度的目的是将我国企业的外汇收入及时足额地汇人外汇储备，为进口支付外汇提供保障，通常在外汇储备规模较小时，主要采取强制结汇方式；随着外汇瓶颈的解除，意愿结汇更符合间接管理的需要。根据我国目前的外汇收支状况，我国同时采用强制结汇和限额结汇两种方式，即对一般中资企业经常项目外汇收入实行强制结汇，而年进出口总额和注册资本达到一定规模、财务状况良好的中资企业以及外商投资企业可以开立外汇账户，实行限额结汇。在银行结汇制度下，特别是在强制结汇制度下，外汇指定银行比较被动地从企业和个人手中购买外汇，无法对外汇币种、数量进行选择，由此形成的外汇头寸特别容易遭受外汇风险。
强制结售汇的实施在改革开放初期为我国积累了大量的外汇储备，为我国经济增长作出了一定的贡献。
　　1、在外汇市场上，强制结售汇制度使得企业必须将手中外汇按要求的比例到银行进行结汇，导致外汇市场形成无条件的外汇供给和有条件的外汇需求，夸大了人民币升值的压力，却隐瞒了人民币贬值的压力，造成了市场上供大于求的虚假局面。
　　2、从货币政策操作角度，在强制结售汇制度下，央行需要不断买入商业银行卖出的外汇，这带来外汇储备的不断增长，同时意味着基础货币的释放。为防止基础货币不断释放给国内经济带来流动性过剩问题和通货膨胀的压力，央行又需要不断地通过公开市场操作回收资金，央行货币政策的独立性因而受到很大的牵制。

科技兴贸战略是按照党中央、国务院的要求，从1999年开始由原外经贸部会同科技部、发展改革委、信息产业部、财政部、海关总署、税务总局、质检总局等八部门共同组织实施的。科技兴贸战略的核心就是大力促进高新技术产品出口和利用高新技术改造传统产业，优化出口商品结构，提高出口商品的质量、档次和附加值，增强国际竞争力。