生产件批准管理程序( 9).docx

1． 目的
确定本公司是否已经了解顾客过程设计记录和规范的所有要求，生产过程是否具有潜在能力，以在实际生产过程中按规定的生产节拍来生产满足顾客要求的产品。
2． 适用范围
适用于本公司所有汽车用产品，顾客有特殊要求时按照顾客要求执行。
3.相关文件
PPAP（参考手册）
4.职责
4.1 技术质量部是本程序的归口管理部门，负责材料试验、性能试验以及尺寸检验，对其结构的正确性负责。项目小组负责所有新的和更改的零件的认可。
4.2 生产部负责组织按控制计划的要求组织试生产。
4.3其它部门根据需要，参与“批准”所要求的有关活动。
5.工作描述
5.1提交时机
5.1.1在下述情况的第一批生产件发运前应进行生产件批准：
⑴一种新的零件或产品（如：以前从未提供给指定顾客的特殊零件、材料或颜色）；
⑵对于以前不合格处进行修正提交的零件；
⑶由于工程设计、设计规范或材料的改变而发生的产品变化。
5.1.2在下列情况下必须在第一批产品发运前通知顾客并提出零件批准申请，除非负责零件批准部门特例放弃该零件的批准要求：
⑴相对于以前批准过程的零件，使用了其它可选择的结构和材料；
⑵使用新的或改变了的工具（易损工具外）、模具、铸模、仿型等，包括附加的和可替换的工具进行的生产；
⑶对现有工装及设备进行重新装备或重新调整后进行的生产；
⑷生产过程或生产方法发生了一些变化后进行的生产；
⑸把工装设备转到其它生产场地或在另一生产场地进行的生产；
⑹零件、材料或服务（如热处理、电镀）的来源发生了变化；
⑺工装在停止批量生产达12个月或更长时间后重新投入生产；
⑻由于对供方质量的担心，顾客要求推迟供货。
5.2生产件批准的要求
对于每一零件，当出现“提交时机”中所述各种情况之一时，公司项目小组必须完成下述文件和项目:
⑴生产件提交保证书；
⑵如果是外观件，应提供与生产件颜色、表面结构或表面要求有关部门的外观批准报告（AAR）；
⑶两组样品或控制计划中批准的数量，由本公司保留标准样品；
⑷顾客和本公司包括成套零件图样在内的所有设计记录（如CAD/CAM数据资料、零件图样和技术规范）；
⑸尚未记入设计记录中，但已在零件上体现出来的任何批准的工程更改文件；
⑹根据制图要求标有尺寸并清晰易懂的零件图（可以见剖面图、描制图或草图）；
⑺对提交零件检验和试验要使用的特殊辅助装置（夹具、模具、样板、薄膜图等）；
⑻按设计记录中规定的材料、性能和耐久性试验的结果；
⑼过程流程图；
⑽过程失效模式及后果分析（PFMEA）；
⑾，包含所有零件和过程有关的重要或主要特性的控制计划；
⑿过程能力结果表明符合顾客对主要、重要、安全、关键和与符合性有关部门的特殊要求，并提供支持数据，如控制图；
⒀对于新的或改进的量具、测量和试验设备的统计研究所使用的所有设备，应研究测量系统变差（量具的双性）；
⒁在顾客的零件图或规范有要求时，应提交顾客进行工程批准。
5.3提交等级
5.3.1由顾客依据零件的重要性、零件以往的提交经历等确定所采用的提交等级。
5.3.2不同的顾客可能会指定不同的提交等级。
提交等级分别是：
等级1——只向顾客提交保证书（对指定外观项目，还应提交一份外观件批准报告）；
等级2——向顾客提交保证书和零件样品及有限的支持数据；
等级3——向顾客提交保证书和零件样品及完整的支持数据；
等级4——向顾客提交保证书和完整的支持数据还含（零件样品）；
等级5——在本公司评审完整的支持数据和零件样品。
5.3.3等级3是一般的指定的等级，可用于所有的提交，除非零件批准负责部门提出其它的要求。
5.4过程要求
5.4.1辅助图和简图
所有的附属文件（如：辅助的布置图表、简图、描绘图、剖面图、CMM检查点结果、几何尺寸和公差图表、或其它与零件图一起使用的附图）应注明零件编号、更改水平、制图日期和供方名称，根据保存/提交要求表，这些辅助材料和复印件应与尺寸结果存放在一起，还应包括需要使用光学比较仪进行检查时的描绘图。
5.4.2零件特殊检验或试验装置
⑴如果某一产品，全部或部分要求使用特殊检验或试验装置，那么当顾客有要求时，本公司应提供该装置；
⑵本公司应证明量具等的各个方面都满足零件尺寸要求，必须有文件说明，所有已发布的工程设计更改（一直到当前提交的更改水平）都已体现在量具中；
⑶测量系统变差的研究必须按每位顾客的要求进行。
5.4.3初始过程能力研究
在提交前，生产车间、工艺工程师对于顾客或本公司指定为安全、主要关键或重要的所有特性，进行初始过程能力分析评估，以确定该过程能否满足顾客要求，可使用计量型数据进行评价。
5.4.4外观件批准要求
如果某一要求提交的零件或零件系列由顾客指定为“外观项目”，则公司技术质量部必须按要求填制完成外观件批准报告（AAR），送交顾客批准。
5.4.5尺寸评价
⑴为了确定符合所有相关的设计记录规范，所有零件和有尺寸要求的产品材料都必须进行尺寸检验，公司技术质量部检验员、试验员及有关人员对被提交的零件进行尺寸检验，检验结果记录于“生产件批准—尺寸结果”记录表中。已测量过的零件之一应注明“标准样品”；
⑵当使用第三方零件检验机构时，结果必须采用该机构的专用纸张或标准报告格式来提交，并写明所测量零件的检验机构的名称；
⑶如果设计记录是数学依据，必须给出一张硬拷贝图样（如示意图、
几何尺寸和公差图表、图样），以指明测量部位；
⑷对于每项提交，本公司必须确定发运零件的重量，重量应在保证书上说明，用Kg表示,并精确到小数点后三位。
5.4.6材料试验
⑴在规定有化学/物理/冶金的要求时，所有的零件和产品材料本公司必须按照材料规范和控制计划要求进行材料试验，试验结果记录于“生产件批准—材料试验结果”记录表中；
⑵如果使用第三方试验室进行试验时，试验结果可以该试验室的专用报告纸或正式报告格式给出，应注明完成试验的试验室名称；
⑶对于与顾客制定的材料规范和顾客批准的货源清单有关的产品，本公司必须由该清单中所列出的供方处取得材料或服务（如油漆、电镀和热处理）。
5.4.7性能试验
当规定有性能（或功能）要求时，本公司必须按照性能技术规范和控制计划要求对所有的零件和产品材料进行性能试验，试验结果记录于“生产件批准—性能试验结果”记录表中。
5.4.8零件提交的保证书
⑴圆满完成了所有要求的测量和试验后，有关人员应填写保证书上所要求的内容，经技术质量部负责人签署后交顾客批准。
⑵对于每一零件号，都应完成一份单独的保证书，除非顾客同意其它的形式。
5.4.9工程更改
工程更改后，有关具体更改的指南及批准要求，技术质量部应与顾客负责零件批准的部门联系。
5.4.10多重型腔的铸模、工具、冲模和模型
如果生产件是采用多腔铸模、工具、冲模或模型加工出来的，则应对由每一腔铸模等生产的零件进行完整的尺寸评价，并在保证书或附件中的“解释/说明”栏中注明提交的那些零件的特殊型腔和铸模等的编号。
5.5记录和标准样品的保存
5.5.1对每一项提交由技术质量部负责保存一份完整的结果记录和标准样品，其中包括SPC结果。
5.5.2保存时间是该零件生产和服务活动所要求的时间再加上一个日历年的时间。
5.6零件提交状态
5.6.1在接到顾客批准前，本公司决不能按批量发运产品。
5.6.2生产件经顾客批准后，技术质量部及有关部门/人员应负责保证将来的生产继续满足顾客的所有要求。
5.6.3获临时批准后，应顾客规定的截止日期和发运量交付。
5.6.4如被顾客拒收，应按顾客要求，采取相应的纠正措施，并在适当时机再次向顾客申请和提交。
5.7本公司同样要求在确定新的供应商时,对关键物资供应商执行生产件批准程序，提交的文件有：零件提交保证书、过程流程图、全尺寸和全性能检验报告以及样件。如果顾客对本公司的供应商有要求时，按照顾客要求执行。
6、术语
6.1生产件：是指在生产现场使用生产工装、量具、过程、材料、操作者、环境和过程参数（如：进给量/速度/循环时间/压力/温度等）制造的零件。对于用作生产件批准的零件应取自有效的生产过程，即一小时或一个班次的生产，且数量至少为300件，除非顾客另有书面规定。
6.2批准：意味着零件和/或有关文件提交给顾客并有顾客评审，满足顾客的所有要求。生产件批准后，授权供方按顾客的指示发货。
6.3能力：是一个稳定过程变差的总范围。
7．记录
记录名称 保存期 保存地址
7.1 ZX/QS4-13-01零件提交保证书 a 综合事业部
7.2 ZX/QS4-13-02外观件批准报告 a 综合事业部
7.3 ZX/QS4-13-03生产件批准—尺寸结果 a 综合事业部
7.4 ZX/QS4-13-04生产件批准—材料试验结果 a 综合事业部
7.5 ZX/QS4-13-05生产件批准—性能试验结果 a 综合事业部
a: 生产和服务活动所要求的时间再加上一个日历年的时间。

8．附件
附件一：保留/提交要求表
要 求
等级1
等级2
等级3
等级4
等级5
1. 可销售产品的设计记录
--对于专利部件/详细资料
--对于所有其它部件/详细资料
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2.工程更改文件,如果有
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3.顾客工程批准，如果要求
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4.设计FMEA
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S
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5.过程流程图解
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R
6.过程FMEA
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R
S
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7.尺寸结果
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S
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R
8.材料、性能试验结果
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S
S
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9.初始过程研究
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R
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10.测量系统分析研究
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R
S
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R
11.具有资格的实验室文件
R
S
S
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12.控制计划
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R
S
*
R
13.零件提交保证书（PSW）
S
S
S
S
R
14.外观批准报告（AAR），如果适用
S
S
S
*
R
15.散装材料要求检查清单（仅适用于散装材料的PPAP）
R
R
R
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R
16.样品产品
R
S
S
*
R
17.标准样品
R
R
R
*
R
18.检查辅具
R
R
R
*
R
19.符合顾客特殊要求的记录
R
R
S
*
R
S=本公司必须向指定的顾客产品批准部门提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。
R=本公司必须在适当的场所，包括制造场所保存，顾客代表有要求时应易于得到。
*=本公司必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提交。