行政权力和重要业务事项目录.doc

行政权力和重要业务事项目录
单位：新疆维吾尔自治区地方海事局　
序号
事项名称
主要内容
责任处室
1
许可受理审批
1.受理职权范围内水路运输、水上水下活动通航安全许可申请业务。
2.审查申请材料，做出许可或者补充材料、不予许可的决定。
3. 核发证书和核查监督检查。
海事业务处
地州海事局
2
船舶管理

1. 受理船舶登记、船舶检验申请。
2. 审核申请人提交的船舶登记材料，材料真实、齐全，核发证书；材料不齐全或者不符合法定形式的书面一次性告知。
3. 开展船舶检验，作出检验结论，核发证书。
海事业务处、
地州海事局
3
船员管理
1. 受理船员考试申请；审核船员申请材料。
2. 组织船舶考试、评估、发证、换证业务。
3.受理并核发《船舶最低安全配员证书》、《船员服务簿》并对其进行签注。
4.监督检查船员适任情况并督促开展船员安全学习和履行文明安全航行承诺。
海事业务处 地州海事局
4
水上安全检查
1． 组织开展船舶安全检查和现场巡查。
2． 及时依法查处违法行为。
3． 指导督促水运企业做好辖区水域船舶突发事件应急演练。
4． 依法开展水上交通事故调查处理。
地州海事局

送 达
风险点：未实现缴罚分离，未及时上缴罚款。票据使用不合规定
缴纳罚款
送 达
风险点：未实现缴罚分离，未及时上缴罚款。票据使用不合规定
缴纳罚款

海事行政许可廉政风险防控图
责任处室：海事业务处、各地州局
申请人

领 证

风险点：对应受理的不予受理

告 知
告知（补正或不予许可等）

受 理
不予受理

风险点：1、不符合条件 2、受理迟缓或延误 3、不履行一次性告知 4、超越权限直接办结业务

风险点：未按规定告知补正内容。对不予许可的不按规定进行许可。

初 审

风险点：１、不符合条件予以通过 2、符合条件不予通过或迟缓通过 3、绕过受理岗位，直接为申请人办理

否

复 审（如需）

风险点：1、找理由将对不符合条件的予以通过 2、找借口对符合条件的迟延批准 3、附加额外条件，对符合法定条件的不予批准

否
否
审 批

制证

（如需）
是
否

是

核证
否
（如需）

风险点：1、违规制作证书 2、迟延制证 3、对该核查的项目不认真核查或不核查

归 档

船舶安全检查廉政风险防控图
责任处室：各地州局

船舶安全检查员
风险点：1、必检项目不检查或降低标准事实安检 2、未按规定报告重大缺陷 3、以存在滞留缺陷相要挟

无缺陷
专项检查
定期检查

风险点：1.未按规定定期检查；2.对检查中出现的问题没有及时提出整改建议

风险点：1.对出现的问题没有及时提出整改建议

填发船舶安全检查记录本
风险点：对存在的安全隐患降低整改标准或变更缺陷处理要求

存在缺陷

无缺陷

复 查

风险点：未按规定进行复查，整改落实不到位而准许该船舶航行

归 档

海事行政处罚廉政风险防控图
责任处室：各地州局
风险点：对涉嫌违法应当立案而私自放行、故意刁难、收存相关证书
发现违章行为

立案呈报

说明理由
立案审批

风险点：不正确描述违法事实，不正确提出处理意见

风险点：规避关键证据或串通当事人提供虚假证据

案件调查

风险点：不正确履行审核把关职责，不合理行使自由裁量权
调查报告

风险点：1、找借口，对不符合条件的予以通过 2、对符合条件的迟延批准 3、附加额外条件，对符合法定条件的不予批准
复 审

审 批

违法行为通知书
不同意

提出申辩
处罚对象是否陈述申辩

说明理由
送达回证

听证程序
是否听证

归 档
结案报告
送达回证
下达违法行为通知书

廉政风险表现形式及防控措施一览表
单位：新疆地方海事局
权 利
事 项
关 键
环 节
所 涉
人 员
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
拟建立健全的制度名称
水上水下活动通航安全许可
水路运输行政审批
受 理
承 办 人
1、不符合条件、予以受理
二
进一步明细受理条件

2、符合条件不予受理或迟延受理
三
公开受理程序。
3、不履行一次性告知责任
二
在办公场所公示办理有关事项的依据、条件、程序、期限及需要提供的所有材料的目录和申请书示范文件等。
4、要求申请人提交与其申请事项无关的技术资料和其他材料
二
不予受理应告知说明理由。
5、越过审核、审批环节直接办结业务
二
推行首问责任制。
6、业务办结后未按要求发放有关文件
一
开展服务满意度评价。
7、伪造受理材料，使之符合法定情形
三
申请人与受理人同时在申请材料复印件上签名确认复印件与原件相符。

廉政风险表现形式及防控措施一览表

权 利
事 项
关 键
环 节
所 涉
人 员
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
拟建立健全的制度名称
水上水下活动通航安全许可
水路运输行政审批
审核初审∕审核
处 长
1、不符合条件、予以受理
三
健全审核岗位责任制。

2、符合条件不予以通过或迟延通过。
二
严格按审核期限办理。
二
加强信息化建设。
二
由督察室或审批岗不定期对不予通过的申请事项进行质询和审核。
二
定期检查受理、审核、审批相关制度的执行情况。
3、绕过受理岗，直接为申请人办理。
二
不定期检查许可项目归档文件、审核是否有受理的编号。

审 批
局

领

导
1、以工作形式或信任审核为借口，对不符合条件的予以通过。
三
建立审批岗责任制。
2、以工作忙为借口对符合条件的迟延批准。
三
加大政务公开力度。
3、附加额外条件，对符合法定条件的不予批准。
三
严格按照审批期限办理。

廉政风险表现形式及防控措施一览表

权利
事项
关 键
环 节
所涉
人员
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
拟建立健全的制度名称
水上水下活动通航安全许可
水路运输行政审批
制证
承 办 人
1、违规制作证书。
二
制证人员空白证书管理人分开

2、迟延制证。
一
由督查室不定期加强检查空白证书的入库、出库调拨和作废等环节的登记记录和管理
3、该核查的项目不核查或不认真核查
二
进一步明确制证期限
二
加强证书制作内部审查
廉政风险表现形式及防控措施一览表

权利事项
关键
环节
所涉人员
廉政风险表现形式
风险等级
防控措施
拟建立健全的制度名称
船 舶 安 全 检 查
登船检查
承

办

人

1、必检项目不检查或降低标准实施安检
三
1、安检员制定安全检查计划并报送本局主管领导

2、未按规定报告重大缺陷
三
2、完善船舶滞留标准。
3、以存在安全缺陷相要挟　
三
3、严格按照自治区地方海事局船舶安全检查指南、船舶安全检查表进行安全检查
三
4、合理搭配安检人员
复 查
承

办

人

1、降低缺陷纠正标准或变更缺陷处理要求
二
1、建立船舶安全检查缺陷整改情况通报制度
2、未按规定进行复查，整改落实不到位而准许该船舶航行

三
2、实施检查和复查人员相对分离，即另一名安检员与执行检查的一名安检员进行复查，既确保相互监督、又确保熟悉检查情况
三
3、建立健全安检档案，明确需记录内容、格式和标准。
廉政风险表现形式及防控措施一览表

权利
事项
关 键
环 节
所涉人员
廉政风险
表现形式
风险
等级
防控措施
拟建立健全的制度名称
行政处罚
立案
现场监督检查人员
对涉嫌违法应当立案而私自放行，对未涉嫌违法故意刁难，收存相关证书。
三
实施现场检查照相存查、录音录像。

三
建立现场执法廉政情况抽查回访制度。
调查取证，提出处理意见
调 查 处
理 人员
规避关键证据或串通当事人提供虚假证据。
二
对行政处罚证据进行收集并存档。
二
严格执行审核、复审和审批三分离。
不正确描述违法事实；不正确提出处理意见。
一
完善裁量标准，缩小裁量空间，严格按海事行政处罚相关规定办理。
审核审查
审批领导
调查处理部门领导
预审人员
不正确履行审核把关职责，不合理行使自由裁量权。
二
严格执行重大行政处罚集体讨论决定。

廉政风险表现形式及防控措施一览表

权利
事项
关键环节
所涉
人员
廉政风险
表现形式
风险
等级
防控措施
拟建立健全的制度名称
船员考试评估
考试
考官／评估员
1．协助／放任船员作弊1．考试评估人员掌握考题及考试相关信息。
2．信息化监控程度不高。
3．保密防范措施不够完善。
4．考试方式方法有漏洞可钻。
三
1.建立监考人员现场随机调配制度

2．完善考试保密制度和防范措施
3．纪检人员有选择性参与船员考试过程监控
1．未认真履行监考职责
2．同意未佩戴工作人员标志的人员进行考场
3.与服务对象私人关系密切。
4．领导、同事打招呼或其他外界说情。
三
1．建立考官管理制度
二
2.严格执行船员考试考场规则
评估
1．未正确履行评估员职责，关照某些船员
2.评估标准有一定弹性。
3．评估标准存在人为裁量空间。
4.原始资料和数据存在修改可能
三
1.建立科学的评估量化标准
2．合理配置评估人员和评估资源
3．建立评估员管理制度
4.及时逐项填写《评估记录表》
成绩公布
1．未按规定及时公布成绩
一
1．及时公布考试评估成绩