DB5301∕T 77.2-2022 《特种设备双重预防体系 第2部分：风险分级管控通则》(昆明市).pdf

ICS91.140.90CCS Q 785301昆明市地方标准DB5301/T 77.22022特种设备双重预防体系第 2 部分：风险分级管控通则BDB5301/T 77.22022目次前言.引言.1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本原则.35风险点（源）排查及危险源辨识.3风险点（源）排查.3危险源辨识.3信息记录.36风险评估、管控及公告.4风险评估.4风险管控.45.15.25.36.16.26.3DB5301/T 77.22022III前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是DB5301/T 77特种设备双重预防体系的第2部分。DB5301/T 77已经发布了以下部分：第 1 部分：基本要求；第 2 部分：风险分级管控通则；第 3 部分：隐患排查治理通则。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由昆明市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：云南省特种设备安全技术协会、昆明市市场监督管理局、云南省特种设备安全检测研究院、云南省电子信息高级技工学校。本文件主要起草人：罗超、晏乔柱、朱波、郭文光、陆健、关云寿、庞承强。DB5301/T 77.22022V引言在特种设备的使用过程中，由于设备自身缺陷、人为不安全因素、安全附件和安全保护装置失效等原因导致的特种设备事故时有发生， 这造成了大量的经济损失并形成了负面的社会影响， 严重威胁到了人民群众的生命和财产安全。为有效扼制生产安全事故的发生，2021年9月，新修订实施的中华人民共和国安全生产法 明确规定： “生产经营单位应构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制。” DB5301/T 77特种设备双重预防体系依据有关法律规范及标准而制定，是相关法律规范及标准的细化和补充，具体和完善。它从特种设备双重预防体系的建立、运行、持续改进和风险排查、风险评价、风险分级管控、风险公告，以及隐患排查、隐患治理等方面对特种设备使用单位建立特种设备双重预防体系进行了规定。 其目的是引导特种设备使用单位系统化、 规范化建立特种设备双重预防体系，科学合理地排查风险、辨识危险源、评价风险、分级管控风险，科学系统地实施隐患排查和隐患治理工作，以达到有效管控风险，减少或消除安全隐患，最大限度地避免或杜绝安全事故发生的目的。该标准拟分为三个部分：第 1 部分：基本要求。本部分从特种设备双重预防体系的总体要求，管理机构，体系策划，体系建立及运行、评价、改进及验证等方面做出了规定。第 2 部分：风险分级管控通则。本部分从特种设备风险分级管控的基本原则、风险点（源）排查及危险源辨识、风险评估、管控及公告等方面做出了规定。第 3 部分：隐患排查治理通则。本部分从特种设备安全隐患排查治理的基本要求，隐患分级与分类，隐患排查和治理，记录与档案等方面做出了规定。DB5301/T 77.22022特种设备双重预防体系第 2 部分：风险分级管控通则1范围本文件对特种设备风险分级管控的基本原则、风险点（源）排查及危险源辨识、风险评估、管控及公告等做出了规定。本文件适用于规范和指导特种设备使用单位的风险分级管控工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 12352-2018 客运架空索道安全规范GB 17907-2010 机械式停车设备 通用安全要求3.1DB5301/T 77.22022特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。3.1.1风险点（源）指伴随风险的区域、场所、设施和部位，以及在特定区域、场所、设施和部位实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.1.2风险辩识发现、确认和描述风险的过程。来源：GB/T 23694-2013，4.5.13.1.3风险信息包括风险点（源）名称、危险源名称、类型、所在位置以及风险等级等一系列信息的综合。3.1.4风险因素增加风险事故发生的概率或严重程度的任何事件。3.1.5风险等级单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。来源：GB/T 23694-2013，4.6.1.8市 地 方酬sadDB5301/T 77.220224基本原则特种设备使用单位（以下简称“使用单位”）是风险分级管控的责任主体，应在建立了符合DB5301/T 77.1 要求的双重预防体系的前提下，开展风险分级管控相关工作。使用单位应建立特种设备风险库（以下简称“风险库”），并对风险库定期进行更新、维护。使用单位应按“风险越大，管控级别越高，上级管控的风险，下级也应管控”的原则进行风险管控。使用单位应建立风险公告制度，对风险点（源）进行公告。5风险点（源）排查及危险源辨识风险点（源）排查应从以下方面对特种设备使用过程中的风险点（源）进行排查：a)区域及场所；b)设备、部位及部件；c)作业活动等。危险源辨识依据4.14.24.34.45.15.25.3DB5301/T 77.22022应从以下方面对辨识确定的危险源及其管控信息记录于附录 B：a)风险点（源）编号；b)风险点（源）名称；c)区域位置；d)危险源名称；e)危险有害因素；f)可能导致的事故类型（常见特种设备事故类型见附录 C）。6风险评估、管控及公告风险评估6.1.1分级按风险可能导致事故的严重程度，将风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别。使用单位应结合自身实际，从风险发生的可能性和结果的严重性两个维度，考虑人员伤害、财产损失、对环境造成的影响、对企业信誉的影响等因素进行风险分级。不同风险等级用不同颜色进行标识，风险等级与颜色标识的对应关系见表1。表 1风险等级与颜色对应关系fxoliaa0DB5301/T 77.22022管理措施制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程、减少暴露时间、监测监控、警报和警示信号、安全互助、风险转移等。培训教育措施员工入企三级教育、每年再培训、安全管理人员及作业人员继教教育、其它方面的培训。个体防护措施防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器、防护服等。应急措施紧急情况分析、应急救援方案、现场处置方案、应急物资准备、应急救援培训、应急救援演练等。其它措施使用单位应根据自身实际情况，制定其它有效的管控措施。6.2.3分级管控6.2.3.1应根据风险点（源）的风险等级确定其所对应的管控层级，并组织各层级按照表 3 所给出的管控要求，逐级实施风险管控。表 3不同风险等级的管控要求风险等级管控要求重大风险厂级负责重点控制管理。主要负责人负责控制管理，必要时可由主要负责人组织成立风险管控领导小组对风险实施管控。重大风险应立即停止设备使用、停止相关工作并采取应急措施，按制定的管控措施对重大风险风险点进行治理。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。厂级控制管理由主要负责人负责管理控制相关部门负责人双重体系管理人员及作业人员根据6.3DB5301/T 77.220221)风险点（源）名称；2)风险点（源）所在区域或位置；3)风险等级；4)可能产生的事故类型；5)管控层级；6)管控部门；7)管控责任人；8)岗位安全操作要点；9)管控措施；10)应急措施；11)安全警示标志；12)报告方式及电话。市 地 方酬sadDB5301/T 77.220227AA附录A（资料性）使用单位特种设备常见风险因素辨识使用单位特种设备常见风险因素辨识通用项见表A.1。表 A.1 使用单位特种设备常见风险因素辨识通用项序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果1管理类职责和义务使用单位是否履行 TSG 08-2017 中 2.2 和有关安全技术规范的职责和义务。所有特种设备是；否；2安全管理机构设置及职责1 是否按照 TSG 08-2017 中 2.3 的规定，设置特种设备安全管理机构；2 特种设备安全管理机构的职责是否符合 TSG 08-2017 中 2.3 和有关安全技术规范的规定；3 特种设备安全管理机构是否履行职责或履行职责是否到位。所有特种设备是；否；3管理人员和作业人员配备及职责1 是否按照 TSG 08-2017 中 2.4 和有关安全技术规范的规定，配备满足实际情况的、一定数量的管理人员和作业人员；2 管理人员和作业人员的职责是否符合 TSG 08-2017 中 2.4 和有关安全技术规范的规定；3 管理人员和作业人员是否履行职责或履行职责是否到位；4 特种设备安全技术规范对相关人员有取证要求时，相关人员是否取得相应作业项目的特种设备作业人员资格证书或没有取证要求时，相关人员是否经培训考核合格就上岗；5 管理人员和作业人员的特种设备作业人员资格证书是否在效期内。所有特种设备是；否；4特种设备安全与节能技术档案1 使用单位是否按照 TSG 08-2017 中 2.5 和有关安全技术规范的规定，逐台建立特种设备安全与节能技术档案；2 建立的安全技术档案内容是否符合 TSG 08-2017 中 2.5 和有关安全技术规范的规定。所有特种设备是；否；5安全节能管理制度1 是否按照 TSG 08-2017 中 2.6.1 和有关安全技术规范的规定，建立健全特种设备使用安全节能管理制度；2 建立的安全节能管理制度内容是否符合 TSG 08-2017 中 2.6.1 和有关安全技术规范的规定且符合使用单位实际情况。所有特种设备是；否；6操作规程1 是否按照 TSG 08-2017 中 2.6.2 和有关安全技术规范的规定，制定符合设备运行特点的操作规程；所有特种设备是；否；DB5301/T 77.220228表 A.1（续）序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果7操作规程2 制定的操作规程内容是否符合 TSG 08-2017 中 2.6.2 和有关安全技术规范的规定且符合使用单位实际情况。所有特种设备是；否；1是否按照1 中1 和有关安全技术规范的规定对使用的特种设备进行经常性维护护保养。所有特种设备是；否；期自行检养说明的所有特种设备是；否；设备运营所有特种设备是；否；全技术规置；说明、所有特种设备是；否；所有特种设备是；否；所有特种设备是；否；所有特种设备是；否；DB5301/T 77.220229表 A.1（续）序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果15应急预案是否按照 TSG 08-2017 中 2.12.1 和有关安全技术规范的规定，制定应急预案并实施演练，作出记录。 所有特种设备是；否；16事故处置是否按照 TSG 08-2017 中 2.12.2 和有关安全技术规范的规定，进行事故处置。所有特种设备是；否；移装使用单位是否按照中的规定实施移装的相关工作所有特种设备是；否；的特种设所有特种设备是；否；件的，所有特种设备是；否；所有特种设备是；否；所有特种设备是；否；人员进要及时门当场及其他采取的，确保所有特种设备是；否；DB5301/T 77.2202210序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果23管理类考核与奖惩1 使用单位的安全生产责任制是否明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容；2 使用单位是否建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核。所有特种设备是；否；1 使用单位是否制定并实施安全培训教育计划，提供相应的资源保证，加强作业人员安全培训教育，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能，及时进行知识更新。使用单特种设急措施、材料等情所有特种设备是；否；要求及使用维修说所有特种设备是；否；iuDB5301/T 77.2202211序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果26管理类设备采购5) 是否购买国家明令淘汰和已经报废的特种设备。6) 特种设备采购到场后，是否组织相关人员进行验收。验收内容包括随机资料完整性、符合性及是否存在运输造成的损伤等；7) 特种设备的随机资料是否存入安全技术档案。所有特种设备是；否；27管理类安装、改造和重大修理1 使用单位是否对从事特种设备安装、改造、修理等活动的施工单位及其作业人员取得国家有关法定资格进行确认，是否选择取得相应资质的单位进行安装、改造或修理；2 使用单位是否督促和协助施工单位在施工前将拟进行的特种设备安装、改造、修理情况书面告知设区的市的特种设备安全监督管理部门或其委托的县（市、区）特种设备安全监督管理部门；3 使用单位是否督促和协助施工单位在施工前，向相关特种设备检验检测机构提出监督检验申请，签订监督检验约定书；4 使用单位是否对施工单位在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检查，包括其施工质量、人员和作业活动；5 特种设备安装、改造、修理竣工后，使用单位是否及时向施工单位索取技术资料，并将其存入该特种设备的安全技术档案；6 未经监督检验或者监督检验不合格的，是否继续投入使用。所有特种设备是；否；28设备类安 全 附件、安全保护装置及其附属仪器仪表1 使用单位是否按有关安全技术规范的要求，对特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表进行定期校验、检定和校准；2 使用单位是否对特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表进行维护保养，保证安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表的齐全、有效及正常运行。所有特种设备是；否；使用单位特种设备常见风险因素辨识承压类特种设备见表A.2。DB5301/T 77.2202212表 A.2 使用单位特种设备常见风险因素辨识承压类特种设备序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果1使用管理记录使用单位是否按照 TSG 11-2020 中 8.5 的规定，建立锅炉及燃烧设备运行、检查、水汽质量测定、维修、保养、事故和交接班记录。锅炉是；否；锅炉是；否；蒸汽锅炉 （电站锅炉除外）是；否；锅炉是；否；安全合相压力容器是；否；锅炉是；否；的监锅炉是；否；蚀等锅炉是；否；明市地方舫普lOigfitKh%令aDB5301/T 77.2202213序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果9设备类电站锅炉特别规定电站锅炉使用单位是否按照 TSG 11-2020 中 8.15 的规定，对电站锅炉实施管理。电站锅炉是；否；10锅炉启停使用单位是否按照 TSG 11-2020 中 10.1.5.1 的规定，启停锅炉。锅炉是；否；11停电保护使用单位是否按照 TSG 11-2020 中 10.1.5.2 的规定，对锅炉实施停电保护。锅炉是；否；12锅炉停炉使用单位是否按照 TSG 11-2020 中 10.1.5.4 的规定,对存在异常情况的锅炉，立即停止运行。锅炉是；否；13环境类自然环境1 设备是否处于易发生地质灾害地点；2 设备是否处于易燃易爆区域；3 锅炉房是否设置在高层建筑地下室或半地下室内；4 设备是否处于人员密集场所或公众聚集场所。锅炉是；否；14运行环境5 锅炉房内是否存放有易燃易爆、有毒等有害物质；6 锅炉房是否通风不畅；7 锅炉未安装在单独建造的锅炉房内；8 锅炉房未配备消防设施，消防通道不明确、不通畅。锅炉是；否；15管理类装卸连接装置要求使用单位是否按照 TSG 21-2016 中 7.1.9 的规定， 在移动式压力容器和固定式压力容器之间进行装卸作业时，装卸连接装置是否符合要求。固定式压力容器是；否；16修理及带压密封安全要求使用单位是否按照 TSG 21-2016 中 7.1.10 的规定，实施内部有压力的压力容器修理或出现紧急泄漏进行带压密封作业。固定式压力容器是；否；表 A.2（续）DB5301/T 77.2202214序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果17安全管理使用单位是否履行 TSG R0005-2011 中 5.3 的安全管理规定。移动式压力容器是；否；18安 全 使 用要求使用单位是否按照 TSG R0005-2011 中 5.10 的规定，对移动式压力容器进行安全使用管理。移动式压力容器是；否；移动式压力容器是；否；移动式压力容器是；否；移动式压力容器是；否；移动式压力容器是；否；。移动式压力容器是；否；fioeeac?)HlfDB5301/T 77.2202215序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果24管理类充 装 许 可与 安 全 管理从事移动式压力容器充装的单位是否满足 TSG R0005-2011 中 6.1 的规定。移动式压力容器是；否；25卸 装 单 位的 安 全 管理从事移动式压力容器卸装的单位是否满足 TSG R0005-2011 中 6.2 的规定。移动式压力容器是；否；26设备类装卸用管移动压力容器装卸作业时，装卸用管是否符合 TSG R0005-2011 中 6.3 的规定。移动式压力容器是；否；27管理类装 卸 工 作质量装卸作业时，装卸前检查、装卸过程控制、装卸后检查等是否符合 TSG R0005-2011 中 6.4 的规定。移动式压力容器是；否；28装 卸 记 录和 充 装 证明资料移动式压力容器充装和装卸单位的装卸记录和充装证明资料是否符合 TSG R0005-2011 中 6.5 的规定。移动式压力容器是；否；29设备类充 装 单 位基本条件充装单位基本条件是否满足 TSG 07-2019 中 D2.1 的规定。气瓶是；否；30环境类充装场所充装场所是否满足 TSG 07-2019 中 D2.3 和 D2.6 的规定。气瓶是；否；31设备类充 装 设 备和 检 测 仪器 与 试 验装置充装设备是否满足 TSG 07-2019 中 D2.4、D2.5 和 D2.6 的规定。气瓶是；否；表 A.2（续）DB5301/T 77.2202216序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果32管理类检查、维护保养1 使用单位是否按照 TSG 23-2021 中 8.5.4 的规定，对气瓶进行经常性检查、维护保养；2 检查、维护保养的项目和内容是否符合 TSG 23-2021 中 8.5.4 的规定。气瓶是；否；33设备类不 合 格 气瓶的处理使用单位是否按照 TSG 23-2021 中 8.5.6 的规定，对不合格气瓶进行处理。气瓶是；否；气瓶是；否；气瓶是；否；气瓶是；否；气瓶是；否；气瓶是；否；气瓶是；否；DB5301/T 77.2202217序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果40管理类充装前检查1 是否充装永久性标记不清或者被修改、超期未检或者检验不合格、翻新和报废气瓶；2 是否充装未在本单位建立档案的气瓶（车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶除外） ；3 检查瓶内是否有无剩余压力（剩余气体） ；4 气瓶附件是否齐全，有无腐蚀、破损或者其他外部缺陷。气瓶是；否；41充装中检查检查气瓶充装的温度、压力及其流速是否符合规定。气瓶是；否；42充装后检查1 检查充装介质及其压力（重量）是否符合规定；2 检查瓶阀与瓶口连接的密封是否泄漏；3 检查气瓶是否出现鼓包、变形等严重缺陷和温度异常现象；4 检查焊接绝热气瓶是否有结霜、结露现象；5 检查气瓶的充装产品合格标签和警示标签是否完整。气瓶是；否；43气瓶验收1 是否有制造钢印标识、检验钢印标记；2 出厂合格证及检验报告是否齐全、有效；3 是否有防震圈；4 是否有防护帽；5 气嘴有无变形，开关有无缺陷，外观是否正常，颜色是否统一，其它附件是否齐全且符合要求；6 气瓶是否留有余压。气瓶是；否；表 A.2（续）DB5301/T 77.2202218序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果44使 用 安 全管理工作使用安全管理工作是否符合 TSG 24-2015 中 8.2.1 的规定。氧舱是；否；45维护保养维护保养是否符合 TSG 24-2015 中 8.2.5 的规定。氧舱是；否；氧舱是；否；氧舱是；否；压力管道是；否；压力容器是；否；求。压力容器是；否；DB5301/T 77.2202219序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果51支 撑 结 构与 走 行 装置1 罐体的支座、鞍座或者其他形式的连接支撑件是否完好、牢固可靠；2 罐体或者气瓶与走行装置或者框架的连接紧固装置是否完好、牢固可靠。移动式压力容器是；否；52设备位置1 充装站是否处于易发生地质灾害区域；2 设备是否处于易腐蚀的区域；3 充装站是否处于人员密集场所或安全距离内有公众聚集场所。气瓶是；否；53运行环境1 是否设有气瓶待检区、不合格瓶区、待充装区和充装合格区，各区之间有明显隔离措施（设立明显标记） ；2 站内是否通风不畅、未遮阳；3 是否配备消防设施，消防通道不明确、不通畅。气瓶是；否；使用单位特种设备常见风险因素辨识机电类特种设备见表A.3。DB5301/T 77.2202220表 A.3使用单位特种设备常见风险因素辨识机电类特种设备序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果1作业环境作业环境是否符合 TSG N0001-2017 中 3.1.2 的规定。场（厂）内专用机动车辆是；否；行驶路线行驶路线是否符合11 中1的规定观光车辆是；否；场（厂）内专用机动车辆是；否；场（厂）内专用机动车辆是；否；的规电梯是；否；十条、电梯是；否；电梯是；否；地 方眯市%xoe%DB5301/T 77.2202221序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果8环境类运行环境6 设备是否处于易于发生地震、滑坡、泥石流、洪涝等灾害区域；7 设备是否处于实施现场救援时间超过半小时的地区；8 新楼盘集中装修期间，是否制定装修期电梯使用管理规定，如建渣袋装、专人巡查、超限物体禁用、保持地坎清洁等措施，确保电梯安全运行；9 学校、医院、车站、机场、商场、体育场馆、展览馆等人员密集的公共场所，使用单位是否设立专人进行现场疏导，提高巡查频次。电梯是；否；9大风环境室外大风环境的起重机是否容易被大风吹跑（倒） ，造成起重设备倒塌、人员伤亡、财物损失。起重机械（停车设备、升降机除外）是；否；10雷电安装在野外且相对周围地面处在较高位置的起重机是否容易遭受雷击。起重机械（升降机除外）是；否；11地质灾害起重机械是否处于地震或地质灾害严重地区，发生地震或地质灾害时，起重机容易发生坠落、垮塌事件。起重机械是；否；12爆炸性环境起重设备是否处于含有爆炸性气体或爆炸性粉尘的环境，若发生爆炸事故，容易造成较大的人员和财物损失。桥、门式起重机是；否；13起重机基础起重机械的支承条件不满足设备的需求时， 是否容易造成起重设备垮塌、 倾覆， 引起人员和财物损失。起重机械是；否；14与周围建筑物的安全距离1 起重机所有运动部分距固定部分是否不小于 0.05 m；2 起重机所有运动部分距出入区是否不小于 0.5 m；3 起重机与输电线的最小距离是否不小于 1.5 m（输电电压1-20 kV 时） 。起重机械是；否；15危险物品起重设备是否用于吊运熔融金属、危险物品，发生事故时容易造成较大的人员和财、物损失。起重机械（停车设备、升降机除外）是；否；表 A.3（续）DB5301/T 77.2202222序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果16环境温度1 起重机工作的环境温度大于 40 ，是否采用调速装置的电气系统元件，是否采取隔热、降温措施；2 起重机吊运高温物品、工作环境有热辐射时，起重机主要结构件、吊梁等是否增加隔热装置，避免热源直接辐射，造成主梁等主要受力件失效；采起重机械（停车设备、升降机除外）是；否；是起重机械（停车设备、升降机除外）是；否；过起重机械是；否；机械式停车设备是；否；机械式停车设备是；否；机械式停车设备是；否；大型游乐设施是；否；大型游乐设施是；否；大型游乐设施是；否；大型游乐设施是；否；胡 市 地 方 奄10g aDB5301/T 77.2202223序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果26环境类运行环境1 距离运行轨迹 2 m 内是否定期修剪藤蔓植物、不得放置杂物及站立任何人，高空吊物、装饰物是否安全稳固，距离主体 4 m 以上；2 严禁在运行范围内或安全距离外放置易燃易爆危险化学物品；3 设备操作间 2 m 范围内是否配备消防灭火工具（二氧化碳灭火器或消防沙） ；4 在设备运行过程中，是否在设备范围内进行吊装作业、动火作业及受限空间作业；5 配备备用电源时，是否定期进行检测；6 运行区域是否进行有效隔离；7 进出口门是否处于常闭状态；8 赛车类游艺机是否在赛道外运行。大型游乐设施是；否；27管理类使用管理使用管理是否符合客运索道安全监督管理规定第四章的规定。客运索道是；否；28人员组成及要求人员组成及要求是否符合 GB 12352-2018 中 12.1 的规定。客运索道是；否；29设备运行设备运行是否符合 GB 12352-2018 中 12.2 的规定。客运索道是；否；30设备维护设备维护是否符合 GB 12352-2018 中 12.3 的规定。客运索道是；否；31标志标志标线提示是否符合 GB 12352-2018 中 13 章的规定。客运索道是；否；32试运行安全检查客运索道、大型游乐设施在每日投入使用前，运营使用单位是否按照有关安全技术规范和产品使用维护保养说明的要求，开展设备运营前的试运行检查和例行安全检查，对安全保护装置进行检查确认，并且作出记录。客运索道、大型游乐设施是；否；表 A.3（续）DB5301/T 77.2202224序号风险类别风险因素辨识内容适用范围辨识结果1 索道辖区内道路、站台地面在冬季、雨季是否有防滑措施；2 运行过程中，车厢与岩石、树木是否存在碰撞的风险；3 架空索道与交叉设施的最小垂直距离是否符合下列要求：1)距公路路面不小于 5 m；客运索道是；否；ffoeeaa)iuDB5301/T 77.2202225BB附录B（资料性）特种设备风险信息清单B.1设备类风险点（源）信息及管控措施，见表 B.1。表 B.1 设备设施类风险点（源）信息及管控措施风险点（源）检查项目（危险源）区域/位置危险有害因素依据可能导致的事故类型风险等级管控措施管控层级责任部门责任人备注编号 类型 名称 序号 名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置其它措施1设备设施12345678批准：日期：审核：日期：编制：日期：DB5301/T 77.22022B.2作业活动类风险点（源）信息及管控措施，见表 B.2。表 B.2 作业活动类风险点（源）信息及管控措施风险点（源）作业步骤（危险源）区域/位置危险有害因素依据可能导致事故类型风险等级管控措施管控层级责任部门责任人备注编号 类型 名称 序号 名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置其它措施1作业活动12345PP/奸wr?IDB5301/T 77.2202227CC附录C（资料性）常见特种设备事故类型常见特种设备事故类型见表C.1。表 C.1 常见特种设备事故类型特种设备种类事故类型锅炉爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、泄漏及其所引起的冲击、烧伤、烫伤、机械性伤害等。压力容器泄漏、爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、倾覆、变形、断裂及其所引起的中毒、窒息、冲击、烧伤、烫伤、冻伤、腐蚀、机械性伤害等。压力管道泄漏、爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、倾覆、变形、断裂及其所引起的中毒、窒息、冲击、烧伤、烫伤、冻伤、腐蚀、机械性伤害等。电梯门系统事故、冲顶或蹲底事故、其他事故及其所引起的坠落、剪切、挤压、 撞击、触电、火灾烧伤、其他伤害等。起重机械倾覆、坠落、挤压、断裂、碰撞、失控、故障及其所引起的人员坠落、撞击、触电、机械性伤害等。客运索道坠落、失控、断裂、故障及其所引起的人员坠落、撞击、滞留（心理损害）、机械性伤害等。大型游乐设施倾覆、变形、坠落、剪切、挤压、碰撞、失控、故障及其所引起的人员坠落、触电、溺水、滞留（心理损害）、机械性伤害等。场（厂）内专用机动车辆碰撞、翻车、碾压、坠落、失控、故障及其所引起的人员坠落、撞击、碾压等。DB5301/T 77.22022DD附录D（资料性）直接判定为较大风险或重大风险的清单直接判定为较大风险或重大风险的清单见表D.1。表 D.1 直接判定为较大风险或重大风险的清单序号风险点（源）风险等级1在用的特种设备委托未取得相应许可的施工单位进行改造、修理的。重大风险2在用的特种设备未经检验或检验不合格的（使用资料不符合安全技术规范导致检验不合格的电梯除外） 。重大风险3在用的特种设备是国家明令淘汰的。重大风险4在用的特种设备是已经报废的特种设备。重大风险5特种设备存在必须停用修理的超标缺陷。重大风险6特种设备存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其它报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续的。重大风险7超过特种设备的规定参数、范围使用的。重大风险8特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范，包括安全附件、安全装置缺少或失灵。重大风险9特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查，消除事故隐患，继续使用的。重大风险10使用经责令整改而未予整改的特种设备。重大风险11特种设备发生事故不予报告而继续使用的重大风险DB5301/T 77.2202229表D.1（续）序号风险点（源）风险等级28未按照安全技术规范的要求进行锅炉水（介）质处理的。较大风险29对安全状况等级为 3 级压力管道、 4 级固定式压力容器和检验结论为基本符合要求的设备未制定监控措施或措施不到位仍在使用。较大风险30未将电梯、客运索道、大型游乐设施、机械式停车设备等的安全使用说明、安全注意事项和警示标志置于易于为使用者注意的显著位置。较大风险31客运索道、大型游乐设施每日投入使用前，未进行试运行和例行安全检查，未对安全附件和安全保护装置进行检查确认的。较大风险