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家电行业的深度调研报告 ——三家企业管理层薪酬调研 2002年11月3日目录一、三家企业的管理层人员及薪酬情况……..………………………………………….3 二、三家企业的管理层个人所认购股权及期权的解决方案………………………….…6 三、三家企业发展至今各阶段的股本变动情况及资本来源…………………….………7 四、三家企业发展至今各阶段的审批程序情况……………………………………….…9 一、三家企业的管理层人员及薪酬情况 1、TCL集团股份有限公司单位：人民币序号姓名职位年薪（万元）股份（万股）备注 1 李东生董事长、总裁 —— 14528 TCL国际控股有限公司董事会主席 2 袁信成董事、常务副总裁 —— 2496 TCL国际控股有限公司董事会副主席 3 郑传烈董事、副总裁、董事会秘书 10.0 —— 惠州市投资控股有限公司董事长 4 吕忠丽(女) 董事、副总裁、总会计师 —— 2368 TCL国际控股有限公司执行董事 5 胡秋生董事 —— 1904 TCL国际控股有限公司执行董事 6 万明坚董事 —— 2000 TCL通信设备有限公司副董事长、总经理 7 朱友植独立董事 2.0 —— 惠州市原市委书记 8 张今强独立董事 2.0 —— 中国电子企业协会理事会副会长 9 田溯宁独立董事 2.0 —— 网通公司总经理 10 刘教授独立董事 2.0 中国人民大学教授 11 赵忠尧多媒体电子事业本部总裁 9.5 1500 12 史万文 TV事业部总经理 9.5 1500 13 邵光洁（女）家电业务总会计师 —— 1500 14 吴士宏（女）信息(产业)有限公司总经理 9.5 1000 15 杨伟强 TC脑公司总经理 9.5 1500 16 林文瑛 TCL国际控股公司财务总监 —— 1000 17 严永 TCL国际控股公司副总经理 —— 1500 18 于广辉海外营业事业部总经理 —— 1000 19 顾工 TCL通信设备公司常务副总经理 —— 1000 20 陈华明总裁特别助理 9.0 1000 21 虞跃明人力资源部总监 9.0 1000 22 戴刚品牌管理中心总经理 9.0 1000 说明——这里的“股份”指得到股权奖励和所认购股权。 ★ 特别提示—— 此外，TCL集团公司各成员企业中的高级管理人员和中级管理人员也拥有股份： l TCL集团公司主要成员企业，有约15名高级管理人员中，有3人持有股份约为500万，有4人持有股份约为300万，有8人持有股份约为100-200万。 l TCL集团公司成员近30个企业，有1500多名中级管理人员中： 1) 部长级的有300多人持有股份约为20万； 2) 课长级的有1200多人持有股份约为10万。 2、TCL国际控股有限公司单位：港币序号姓名职位年薪（万元）股份（万股）期权（万股）备注 1 李东生董事会主席 100 2,000.6 1,335.0 2 袁信成董事会副主席 70 660.0 3 吕忠丽(女) 执行董事 70 50.0 1,550.0 4 胡秋生执行董事 70 50.0 550.0 5 吴士宏 (女) 执行董事 60 350.0 6 严勇董事会主席助理副总经理 70 —— 50.0 7 韩方明独立非执行董事 10 —— 8 罗凯栢独立非执行董事 10 —— 9 王道源非执行董事 50 —— 315.0 10 彭小艳 (女) 公司秘书 10 —— 11 孙熙伟营运总经理 360 —— 300.0 12 安明浚董事总经理（海外业务） 110 —— 250.0 13 任建技术总监 100 —— 250.0 14 邵光洁（女）家电业务总会计师 50 —— 200.0 15 山根亲雄生产技术总监 100 —— 250.0 16 黄凯华总工程师 50 —— 200.0 17 于广辉 TCL集团海外营业事业部总经理 50 —— 200.0 18 林文瑛 (女) 财务总监 50 —— 200.0 3、TCL通信设备有限公司单位：人民币序号姓名职位年薪（万元）备注 1 李东生董事长 —— 2 万明坚副董事长、总经理 9.5 3 朱新时副董事长 —— 4 钟锶董事 —— 5 顾工董事、常务副总经理 9.5 6 肖晓平董事、财务总监 9.5 7 刘鲁鱼独立董事 2.0 8 韦岗独立董事 2.0 9 刘斌独立董事 2.0 10 曾艳玲 (女) 监事、召集人 5.0 11 李荣贵监事 —— 12 叶艺文监事、制造部部长 6.5 13 林盛忠董事会秘书、总经办主任 6.5 14 张道山副总经理 7.0 15 刘飞总工程师 6.5 16 杨小伟技术研发部部长 6.5 17 黄月华营销部部长 6.5 18 谭万祥财审部部长 6.5 说明——以上人员拥有的股份，见“TCL集团股份有限公司”及特别提示。二、三家企业的管理层个人所认购股权及期权的解决方案 TCL集团（包括以上三家企业）的管理层个人所认购股权的解决方案总原则是“通过有偿认购股权与奖励红股相结合，以奖励为主认购为辅，提升TCL的企业凝聚力和员工的成就感”。 TCL集团为此设立了专门“委员会”负责具体工作，主要操作内容如下： 1、确认员工持股的资格，根据员工的岗位、职务、贡献、工龄等因素，有持股资格的员工是：课长级和课长级以上的管理人员。 2、有持股资格的员工提出认购股权申请。 3、委员会审批其资格，并确认其个人持股数量，即有偿认购股权的数量和公司应奖励红股的数量，其比例一般是1:9。 4、办理持股手续。 5、员工有偿认购股权的资金来主要是：奖金和工资，其中的奖金是公司应发而未发的，占约50-70%；其余的来自员工的工资，而员工实际所动用的工资是非常少的，一般只有为5000-10000元/人，还是分期付款。至于，TCL国际控股有限公司的管理层个人所认购期权的解决方案主要是“购股权计划”，而该计划的要点是： 1) 向有权参与的员工提供作为对公司业务作出贡献的奖励及报酬。 2) 参与者在支付象征式代价合共1元港币后可接纳授出购股权建议。 3) 董事会可选定授出购股权所涉及股份的认购价，惟不得低于：“紧接提出授出购股权日期前五个交易日本公司股份于香港联合交易所之平均收市价的80%；及本公司股份的面值，取两者之较高者。” 三、三家企业发展至今各阶段的股本变动情况及资本来源 1、TCL集团股份有限公司单位：万股发展阶段公司名称总股本国家持股战略投资者持股管理层持股非战略投资者的原有其他股资金来源注册成立 1981年惠州市电子通讯工业总公司 —— —— —— —— —— 1995-04 ＴＣＬ集团有限公司 —— —— —— —— —— 授权经营试点企业 1997-04 ＴＣＬ集团有限公司 35,000 —— —— —— —— 增资扩股 1999-05 ＴＣＬ集团有限公司约99,600 —— —— —— —— 公司储备员工出资员工持股回购国有股减持 2001-10 ＴＣＬ集团有限公司约135,000 —— —— —— —— 公司储备股份制改造 2002-05 TCL集团股份有限公司 160,000 65,552 29,408 40,000 2,5040 战略投资者持股公司储备持股比例 40.97% 18.38% 25% 15.65% 2、TCL国际控股有限公司单位：股发展阶段法定股本每股面值（港元/股）已发行及已缴足股本情况新增发行股本行使购股权资金来源注册成立 1999-04-23 50,00美元 1美元/股 —— —— —— 上市前 1999-11-15 5亿港元 5,000,000,000 0.10 1,800,000,000 —— —— TCL集团公司香港陆氏集团上市 1999-12-31 5,000,000,000 0.10 2,400,000,000 600,000,000 —— 社会公众认购发行股 2000-12-31 5,000,000,000 0.10 2,405,600,000 —— 5,600,000 公司储备 2001-12-31 5,000,000,000 0.10 2,511,219,289 105,619,289 为收购附属公司 —— 社会公众认购发行股 2002-06-30 5,000,000,000 0.10 2,535,514,289 —— 24,295,000 公司储备 3、TCL通信设备有限公司单位：万股发展阶段总股本股本变动情况流通股份尚未流通股份资金来源国家股法人股内部职工股上市前 1992-08 7,120.00 —— 1,780.00 4,005.00 发起人 267.00 1,068.00 发起人的净资产募集定向法人股内部职工股募集社会公众股上市 1993-12-01 ~1993-12-31 7,120.00 无变动 1,780.00 —— 4,272.00 1,068.00 1994—06-30 ~1994-12-31 14,240.00 10送10 5,696.00 —— 8,544.00 管理层持普通股 21.90 公司储备 1995-06-30 ~1998-06-30 15,664.00 10送1 6,265.60 5,159.00 4,239.40 管理层持普通股 12.10 公司储备 1998-12-31 ~2002-06-30 18,810.88 10配3 8,145.28 5,692.61 4,702.72 —— 公司股东认购配股 TCL集团公司认购弃权的配股四、三家企业发展至今各阶段的审批程序情况 1、TCL集团股份有限公司发展阶段审批情况注册成立 1981年惠州市经贸委、惠州市工商局批准成立：惠州市电子通讯工业总公司 1995-04 惠州市经贸委、广东省工商局批准成立：ＴＣＬ集团有限公司授权经营试点企业 1997-04 惠州市政府批准首批授权经营试点企业；广东省政府、财政部、国家税务总局批准为期5年的授权经营协议。增资扩股 1999-05 惠州市政府、惠州市国有资产管理局、广东省经贸委、广东省工商局批准增资扩股。员工持股回购国有股减持 2001-10 惠州市政府、惠州市国有资产管理局、广东省经贸委、广东省工商局批准员工持股回购和国有股减持。股份制改造 2002-05 惠州市政府、惠州市国有资产管理局、广东省政府办公厅、广东省经贸委批准股份制改造。国家工商总局批准成立：TCL股份有限公司。 2、TCL国际控股有限公司发展阶段审批情况注册成立 1999-04-23 惠州市经贸委、惠州市政府、广东省经贸委、广东省政府批准设立境外公司。上市前 1999-11-15 香港联合交易所审批。上市 1999-12-31 香港联合交易所批准公司新增发行股本上市。 2000-12-31 公司董事会批准有资格员工行使购股权。 2001-12-31 香港联合交易所批准公司为收购附属公司而新增发行股本上市。 2002-06-30 公司董事会批准有资格员工行使购股权。 3、TCL通信设备有限公司发展阶段审批情况上市前 1992-08 1985年3月经省经贸委资(1985)392 号文批复设立, TCL通讯设备有限公司 992年7月经惠州市经贸委资字(1992)638号文批复, 同意原公司增资扩股 1992年经粤股审（1992）38号义批复，TCL通讯设备有限公司与TCL模具注塑产品有限公司合并改组为社会法人与自然人混合持股的中外合资股份公司。 1992年8 月经广东省企业股份制试点联审小组和广东省经济体制改革委员会以委员会以粤股审(1992)38号文件批准设立, TCL通讯设备有限公司与TCL模具注塑产品有限公司合并改组为社会法人与自然人混合持股的中外合资股份公司。上市 1993-12-01 ~1993-12-31 1993年5月,经广东省证券监督管理委员会、证券委员会办公室粤证监发字(1993) 008号文批准增发社会公众股. 1993年9月获中国证券监督管理委员会证发审字65号复审通过 1993年10月深圳证券交所深证所字286号文审核批准,新增发行每股面值为1.00 元之民币普通股股票1780 万股。 1993年11月深圳证券交易所深证市字(1993)第60号《上市通知书》，本公司股票将于1993年12月1日(星期三) 在深圳证券交易所挂牌交易。 1994--06-30 ~1994-12-31 1994年12月广东省证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会批准1993年度红利分配，以税后利润及资本公积金向股东每10股送10股红股，股本从7,120万股增至14,240万股。 1995-06-30 ~1998-06-30 １９９６年５月２８日，本公司１９９５年度股东大会通过了修改后的公司章程，并于１９９６年５月２９日经广东省经济体制改革委员会批准生效。 1998-12-31 ~2002-06-30 1998年4月6日召开董事会临时会议，会议根据国家相关部门的要求，对公司1998年度配股预案中配股比例一项进行讨论并通过了以下决议： (1)向社会公众股股东按每10股配3股的比例配股。 (2)除TCL集团有限公司外，公司国有法人股股东、募集法人股股东按10股认购0.5股的比例认购配售的股份，国有法人股股东认购应配售股份不足30%的部分由TCL集团有限公司全部认购。 (3)外资法人股股东放弃可获配售的全部部分。 1998年12月经广东省证券监督管理委员会粤证监函[1998]126号文同意,中国证券监督管理委员会证监上字[1998]115号文批准,配股说明书刊登在1998年9月16日的《证券时报》上。

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