建筑施工企业安全管理动态考核标准.doc

附件2:建筑施工企业安全管理体系动态考核标准一、汇总表：企业名称资质类别及等级安全机构负责人单位负责人企业地址安全生产许可证编号联系电话企业安全管理体系考核施工现场安全管理体系考核（在对应项目打）1234567891011安全生产管理制度（10分）安全生产投入（15分）安全生产管理机构设置（5分）三类人员安全生产考核（20分）特种作业人员配备（10分）安全教育培训（5分）办理工伤保险及意外伤害保险（10分）施工起重机械设备检测合格证明（5分）职业危害防治措施（5分）危险性较大工程、分部分项工程及重大危险源监控措施（10分）生产安全事故应急救援预案及演练记录（5分）考核实际得分合格基本合格不合格检查结论合格 基本合格 不合格 （在对应项目打）检查人员姓名：（主管部门）执法证书编号：检查时间 年 月 日受检（自查）单位负责人（签字）受检（自查）时间 年 月 日姓名：（主管部门）执法证书编号：考核评分说明1、此表及以下表格可作为企业自查使用，也可作为主管部门抽查使用。企业安全管理体系对应11个分表，考核结果汇总所得分值，作为企业安全管理体系考核的依据。结合施工现场安全管理体系考核结果，确定企业安全管理动态考核结果。此表及以下表格可作为企业自查使用，也可作为主管部门抽查使用。企业安全管理体系动态考核对应11个分表，考核结果汇总所得分值。考核实际得分85分（含）以上为合格，考核实际得分70分（含）至85分（不含）为基本合格，考核实际得分70分（不含）以下为不合格。2、企业安全管理体系动态考核汇总得分计算方法（考核计分采用百分制）（1）各分表中20分（含）以上项目为主要评价项目，20分以下项目为一般评价项目。每个分表中有2项主要评价项目或3项一般评价项目得分为0，该分表不得分。汇总表单项得0分，考核实际得分为0分。（2）汇总表（分表）实际得分=汇总表（分表）在考核表中实得分之和乘以汇总表（分表）该分项应得分值/100。（3）表中每项扣减分数总和超出该项应得分后，该项实得分数为零。二、企业安全管理体系动态考核分表2-1：安全生产管理制度序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1本企业部门设置及管理人员花名册查有关文件5未根据企业管理特点设置部门的，扣5分；部门设置不真实的，扣1-5分；未建立管理人员档案的，扣5分。2建立安全生产责任制度查有关文件和责任书文本20未按规定建立安全生产责任制度的，扣20分；安全生产责任制度不健全的，扣5-10分；安全生产责任制内容不真实或缺乏可操作性的，扣5-10分。安全生产管理部门未将安全生产许可证申报及延期资料存档的，扣20分。3制定安全生产管理目标15未制定安全管理目标（伤亡控制、安全达标和文明施工目标）的，扣15分；安全生产管理目标未分解的，扣5-15分；安全管理目标未落实或未执行的，扣5-15分。4实行安全生产责任制，与相关人员或单位签订安全生产目标责任书5未签订安全生产目标责任书的，扣5分；目标责任书签订不全的，扣1-5分。5领导带班制度查有关记录和现场20节假日工程项目无企业领导轮流值班的，扣20分；工程项目无项目部领导带班的扣20分。6各部门、岗位人员及施工现场总分包安全生产责任制查看文件和现场15各部门、岗位人员及施工现场总分包安全生产责任制未建立的，扣15分；各部门、岗位人员及施工现场总分包安全生产责任制未落实或未得到明确的，扣5-15分。7内部经济承包合同中安全生产管理职责和指标5合同中未制定安全生产管理职责和指标的，扣5分；职责和指标与企业安全生产管理目标不相符的，扣1-5分。8建立安全生产奖惩考核制度查有关文件5未建立安全生产奖惩考核制度的，扣5分；安全生产奖惩考核制度不齐全的，扣1-5分。9安全生产奖惩考核制度落实情况查有关记录5未按安全生产奖惩考核制度落实奖罚的，扣5分；安全生产奖惩考核制度奖罚落实不到位的，扣1-5分。10对专业承包及劳务分包单位资格资质管理及施工现场控制查看文件和现场5总包企业未制定对分包资格管理及施工现场控制办法的，扣5分；专业承包未制定劳务分包管理办法的，扣5分；劳务企业未制定现场管理办法的，扣5分。检查项目小计1002-2：安全生产投入序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1安全生产资金保障制度查有关文件15未按规定建立安全生产资金保障制度（审批、监督管理、验收等内容）的，扣15分；安全生产资金保障制度不健全的，扣5-10分；安全生产资金保障制度内容不齐全或缺乏可操作性的，扣5-10分。2安全生产资金使用的年度计划10未制定安全生产资金使用年度计划的，扣10分；未实施安全生产资金使用年度计划的，扣10分；年度计划制定不健全的或实施不到位的，扣5-10分。3安全教育培训专项资金查有关文件和管理流程及资金实际使用的发票15未设立安全教育培训专项资金的，扣15分；安全教育培训专项资金使用不到位的，扣5-10分。4企业安全生产措施费用使用记录20未落实安全防护用品资金的，扣20分；未建立安全生产资金使用记录的，扣5-15分；企业安全生产资金使用记录（安全设备、安全防护用品、安全措施费用、安全教育培训）不齐全的，扣5-15分。5各施工现场安全费用使用记录抽查施工现场20施工现场未落实安全生产措施费用的，扣20分；安全生产措施费用未专款专用的，扣5-15分；施工现场无安全费用拨付、使用记录的，扣5-15分。6建设单位措施费用凭证10未取得建设单位措施费用凭证的，扣10分。7安全生产投入总额占企业施工总产值达到有关规定要求查企业管理台帐10未达到的，扣10分。检查项目小计1002-3：安全生产管理机构序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1安全生产管理机构查管理文件20未建立专门安全管理机构的或未明确安全管理机构负责人的，扣20分。安全管理机构负责人不具备相关资格的，扣10分。总承包特级、一级建筑施工企业安全管理机构专职负责人应具有高级及以上相应专业技术职称。总承包二级、三级建筑施工企业安全管理机构专职负责人应具有中级及以上相应专业技术职称。专业承包企业、劳务分包企业安全管理机构专职负责人应具有初级及以上相应专业技术职称。缺少证明安全管理机构设立及任命负责人相关文件的，扣10分。安全管理机构职责的制定缺少安全管理体系季度自查、项目检查、应急预案编制、安全教育培训等安全监督职责的，扣5-10分。安全生产管理机构人员配备弄虚作假或未行使职能的 ，扣10-20分。安全管理机构人员配备达不到规定要求的，每少一人扣10分。本地总承包特级企业不少于6人，外地入青总承包特级企业不少于4人；本地总承包一级企业不少于4人，外地入青总承包一级企业不少于3人；本地总承包二级及二级以下企业、专业承包一级企业不少于3人；其他企业不少于2人。工程量在50万平方米以上时，每增加20万平方米，安全管理机构专职工作人员各增加1人。2专职安全生产管理人员20企业或施工现场未配备专职安全管理人员的扣20分，专职安全管理人员未持证上岗的，每发现一人扣10分。专职安全管理人员配备数量不符合以下规定要求，每缺少一人扣10分。建筑工程合同造价5千万元以下或建筑面积1万平方米以下的工程，安全管理专职工作人员不得少于1人；5千万（含）1亿元或1万（含）5万平方米的工程，不得少于2人；1亿元（含）5亿元或5万平方米（含）15万平方米的工程，不得少于3人，每增加5千万（含）1亿元或1万（含）5万平方米的，安全管理专职人员各增加1人，并设立安全主管。劳务分包企业施工现场项目部安全管理专职工作人员的配备要求：施工人数在50人以下的，安全专职工作人员不得少于1人。施工人数在50（含）200人的，不得少于2人。施工人数在200人（含）以上的，不得少于3人，并根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增加，不得少于工程施工人员总人数的5。3安全机构设备与经费10安全机构未配备日常检查设备的，扣10分；安全机构无管理必要经费的，扣10分。4安全生产管理机构责任分工5安全管理机构人员无责任分工的，扣5分；安全管理机构人员责任分工不健全的，扣1-5分；安全管理机构人员责任未落实的，扣1-5分。5安全生产检查制度10未制定安全生产检查制度的，扣10分；安全管理专职工作人员履行管理职责不到位，对各类隐患未及时发现或未进行有效整改的，每发现一起扣5分。企业分管负责人开展检查记录不真实或代签字或安全机构未认真履行职责的，每发现一起扣5分。安全管理专职工作人员不到岗到位、企业与项目部安全管理人员或安全与管理人员相互兼职的，每发现一起扣5分。6企业月检、施工现场周检及专项、季节性安全检查的时间和实施要求抽查施工现场10企业安全管理工作的分管负责人对青岛市辖区内的在建工程检查，每项工程安全检查每月应不少于1次，每少一次扣5分。外地入青建筑施工企业其总部安全管理机构对青岛市辖区内的在建工程检查每季度应不少于1次，每少一次扣5分。安全管理人员未及时对作业人员违规违章行为当场予以纠正或查处并做好记录的，每发现一起扣5分。未实施企业月检、施工现场周检的，扣10分；日常检查次数未达到要求的，扣5-10分。项目经理等应进行考勤的人员每月在岗时间少于20天的，每发现一人扣5分。7隐患整改、处置和复查查管理档案10未建立隐患整改、处置和复查机制的，扣10分；企业检查记录收集不全的，扣5-10分；现场隐患整改不落实的，扣5-10分。企业及项目部安全管理记录不全，存放整理不清晰的，每发现一起扣5分。企业安全检查记录中提出的隐患字迹模糊、检查记录不全、不清或弄虚作假的，每发现一起扣5分。项目部安全管理专职工作人员未按要求每天对施工现场安全情况进行不少于2次的检查并做好检查记录的，每发现一次扣5分。8定期或不定期召开安全生产工作会议，公布检查、处罚情况，部署任务5未建立安全生产会议制度的，扣5分；会议记录收集不全的，扣1-5分。9每季度开展一次企业安全生产条件自查，并写出报告10未开展安全生产条件自查的，扣10分；安全生产条件自查弄虚作假的，扣5-10分。 检查项目小计1002-4：三类人员安全生产考核序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1三类人员管理档案查管理档案20未建立三类人员管理档案的，扣20分；三类人员管理混乱的，扣5-20分。2法人代表、总经理、分管安全的副经理、总工程师持证上岗查证书原件20全部未持证上岗的，扣20分；每缺少1人持证上岗的，扣5分。3项目负责人持证人数达到要求（与资质标准要求相同）20全部未持证上岗的，扣20分；每缺少1人的，扣5分。4专职安全生产管理人员持证人数达到要求（不小于项目经理负责人的人数）20全部未持证上岗的，扣20分；每缺少1人的，扣5分。5施工现场专职安全生产管理人员持证上岗查施工现场20全部未持证上岗的，扣20分；每缺少1人的，扣10分。检查项目小计1002-5：特种作业人员配备序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1本企业特种作业人员管理制度查管理文件20未制定企业特种作业人员管理制度的，扣20分；制度落实不到位的，扣5-20分。2本企业特种作业人员操作规程20未制定本企业特种作业人员操作规程的，扣20分；操作规程未实施的，扣5-20分。3本企业特种作业人员花名册查管理档案20未建立本企业特种作业人员档案的，扣20分；特种作业人员管理混乱的，扣5-10分。4企业特种作业人员各工种配备情况20特种作业人员各工种配备（根据企业专业）不齐全的，扣5-20分。5施工现场特种作业人员档案20未建立施工现场特种作业人员档案的，扣20分；档案不齐全的，扣5-20分；特种作业人员人证不相符的，每发现一人，扣5分，扣完为止。检查项目小计1002-6：安全教育培训序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1安全教育培训制度查管理文件20未制定安全教育培训制度的，扣20分；安全教育培训制度不具备可操作性的，扣5-10分。2企业安全教育培训计划20未制定安全教育培训计划的，扣20分；安全教育计划实施不到位的，扣5-10分。3实施教育培训活动，培训考核有记录查培训档案20未组织安全教育培训活动的，扣20分；安全教育活动记录不全的，扣5-10分。4企业管理人员教育档案10未建立企业本部管理人员安全教育档案的，扣10分；管理人员教育档案不全的，扣5-10分。5各施工现场管理人员教育档案10未建立现场管理人员安全教育档案的，扣10分；现场管理人员教育档案不全的，扣5-10分。6各类安全活动（安全月等）记录10企业未按规定开展安全生产活动的，扣10分；安全生产活动未全部实施的，扣5-10分。7职工夜校开办情况（计划、教材、签到、考核等记录）10施工现场未按规定开办职工夜校的，扣10分；企业对职工夜校未进行统一管理的，扣3-5分。检查项目小计1002-7：办理工伤保险及意外伤害保险序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1企业办理工伤保险查文件40未办理工伤保险的，扣40分；2鼓励企业办理意外伤害保险查文件10企业未办理意外伤害保险的，扣10分；每发现一处在建工程未办理意外伤害保险的，扣5分，扣完为止；未依据意外伤害保险对伤亡职工进行赔付的，每起扣5分，扣完为止。 3工伤事故报告、调查和处理制度查文件管理25未制定相关制度的，扣25分；制度未落实的，扣10-25分；制度不健全的，扣5-15分；4工伤、事故处理档案查管理档案25未建立工伤、事故处理档案的，扣20分；工伤、事故处理档案不齐全的，扣10-20分。检查项目小计1002-8：施工起重机械设备管理序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1起重机械设备管理档案台帐查企业管理资料20未向注册所在地县级以上建筑工程管理部门办理设备备案手续的，扣20分；未建立起重机械设备管理档案台帐的，扣20分；起重机械设备管理档案不齐全的，扣5-10分。2起重设备定期检查、维护制度10未建立起重设备定期检查、维护制度的，扣10分；未按照制度实施的，扣5-10分；实施记录不齐全的，扣5-10分。3施工起重设备的生产许可证、出厂检验报告、出厂合格证抽查施工现场10未提供相关证件的，扣10分； 起重设备证件不齐全的，扣5-10分。4起重设备租赁合同明确安全生产管理职责10未确定安全生产管理职责的，扣10分；安全生产管理职责实施不到位的，扣5-10分。5现场设备安装、拆除队伍审查10未对施工现场设备安装、拆除队伍审查的，扣10分；审查不细致，存在问题的，扣5-10分。6现场设备安装、拆除专项方案20未制定专项方案措施的，扣20分；方案未按规定审批的，扣5-10分；方案未落实的，扣5-20分。7现场设备检测（检验）验收记录20设备安装和拆卸前，未向工程所在地县级以建筑工程管理部门进行书面告知的，扣20分；未进行使用登记的扣20分；起重设备未检测（检验）、验收的，扣20分；检测、验收记录不齐全的，扣5-10分。检查项目小计1002-9：职业危害防治措施序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1职业危害防治措施查管理文件、抽查现场20未对企业承接工程存在的职业危害进行分析的，扣5-15分；未制定职业危害防治措施的，扣10-20分；防治措施实施不到位的，扣5-15分。2作业场所防护措施20未制定相关措施的，扣20分；防护措施缺少针对性的，扣5-10分；有一项措施未实施的，扣5分，扣完为止。3个人防护措施20未制定个人防护措施的，扣20分；防护措施缺少针对性的，扣5-10分。4本企业购买使用劳保用品统计抽查现场20未按照职业危害配备劳保用品的，扣20分；现场劳保用品发放、使用不到位的，扣10-15分。5定期检查办法查管理记录20未制定检查办法的，扣20分；检查工作未实施或不到位的，扣10-15分。检查项目小计1002-10：危险性较大分部分项工程及施工现场易发生重大事故的部位、环节的监控措施序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1危险性较大分部分项工程或现场易发重大事故的部位、环节的监控（以下简称重大危险源）管理制度。查管理文件20未建立监控管理制度的，扣20分；监控管理制度未实施的，扣5-15分；监控管理制度缺乏针对性的，扣5-10分。2重大危险源管理档案。查管理档案20未建立动态管理档案的，扣20分；动态管理档案不齐全的，扣5-10分。3重大危险源制定有针对性的应急预案查管理文件10未制定应急预案的，扣10分；应急预案缺乏针对性、可操作性的，扣5-10分。4按照山东省建筑工程安全专项施工方案编制审查与专家论证办法，重大危险源安全专项施工方案编制经有关部门和技术负责人审核、审批查档案及施工现场10重大危险源安全专项方案编制方案未经审批的，扣10分；每发现一项方案审批程序不符合要求的，扣5分，扣完为止。5技术负责人组织方案编制人员对方案的实施进行交底、验收和检查查管理记录10技术负责人未组织编制人员对方案实施交底的，扣10分；未组织验收的，扣5-10分；未对过程进行检查的，扣5-10分。6专业人员对重大危险源的作业进行安全监控管理抽查施工现场15未指定专业人员进行监控的，扣15分；专业人员未实施监控的，扣5-10分；对存在重大隐患未按照制度采取措施的，扣5-10分。7按照山东省建筑工程安全专项施工方案编制审查与专家论证办法，应由工程技术人员组成的专家组对专项方案进行论证、审查的分部分项工程查企业档案及施工现场15未组织专家进行论证的，扣15分；对专家论证方案要求未落实或整改的，扣5-10分。检查项目小计1002-11：生产安全事故应急救援预案及演练记录序号评 价 项 目检查评价方法应得分评 分 标 准扣减分数实得分数1本企业的重大安全生产事故应急预案查管理文件20未制定企业重大安全生产事故应急预案的，扣20分；本企业重大安全生产事故应急预案缺少可操作性的，扣10-20分；本企业未全面执行应急预案相关规定、要求的，扣5-10分。2施工现场制定本工地安全生产事故应急预案查施工现场20未制定施工现场安全生产事故应急预案的，扣20分；施工现场安全生产事故应急预案缺少可操作性的，扣5-10分；施工现场未全面执行应急预案相关规定、要求的，扣5-10分。3应急设备与抢险队伍档案查管理文件20未建立应急设备、抢险队伍管理档案的，扣20分；应急设备、队伍管理不健全的，扣5-10分。4应急预案演练或演练记录20未实施应急预案演练的，扣20分；未提供应急预案演练记录的，扣5-10分。5应急预案实施效果查应急预案20应急预案中主要参与人员未掌握应急时主要职责分工的，扣10-20分；参与应急的设备及物资不能随时调动或不齐全的，扣5-10分。检查项目小计100- 14 -