2024年证券从业资格考试投资基金模拟试题.doc

一、单项选择题1.基金的所有者是()。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管者2.1879年，英国公布()，投资基金脱离了本来的契约形态，发展成为股份有限企业的组织形式。A.股份有限企业法B.投资基金管理措施C.证券法D.企业法3.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只()。A.企业型开放式基金B.封闭式基金C.股票型基金D.契约型基金4.目前世界证券投资基金的主流产品为()。A.开放式基金B.封闭式基金C.企业型基金D.公募基金5.上海证券交易所于()开业。A.1990年12月B.1991年1月C.1990年1月D.1991年12月6.深圳证券交易所于()开业。A.1990年12月B.1991年1月C.1990年1月D.1991年12月7.我国第一只上市交易的投资基金为()。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金8.如下不属于影响投资者决议的内在原因的是()。A.动机B.感觉C.人生阶段D.社会阶层9.如下不属于开放式基金与封闭式基金不一样的是()。A.存续期限B.投资方略C.影响价格的原因D.收益与风险10.依照运作特点划分的证券投资基金不包括()。A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金11.依照运作特点划分的证券投资基金不包括()。A.成长型基金B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金12.按()的不一样，基金能够分为公募基金和私募基金。A.组织方式B.法律方式C.规模大小D.募集方式13.如下不属于债券基金投资风险的是()。A.利率风险B.汇率风险C.提前赎回风险D.通胀风险14.假如某债券基金的久期是5年，假如利率下降1%，该债券基金的净值约()。A.减少5%B.减少10%C.增加5%D.增加10%15.如下不是货币市场工具发行主体的是()。A.政府B.金融机构C.大型工商企业D.中小企业16.混合基金的投资风险重要取决于()。A.股票和债券的百分比B.成本C.收益D.基金规模17.依照我国证券投资基金管理暂行措施要求，除基金管理企业外，封闭式基金重要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为()年。A.1B.2C.3D.518.封闭式基金的发起人确定后，通过签订()界定相互间的权利与义务关系。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募阐明书19.个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设()个基金账户。A.1B.2C.3D.420.投资者T日提交认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+421.开放式基金份额的出售，由()负责办理。A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管者D.基金投资者22.某开放式基金的管理费率是1.0%，申购费是1.1%，托管费是0.25%，一投资者以10000元现金申购该基金，假如当日基金单位净值为1.2元，那么该投资者得到的基金份额为()。A.8242.66B.8250.93C.8312.55D.8333.3323.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.1024.单个开放日基金净赎回申请超出基金总份额的()时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%25.当基金管理人以为兑付投资者的赎回申请有困难，或以为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人能够在当日接收赎回百分比不低于上一日基金总份额()的前提下，对其他赎回申请延期办理。A.5%B.10%C.15%D.20%26.基金管理企业最核心的业务是()。A.投资管理业务B.受托业务资产管理C.投资咨询服务D.证券研究业务27.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是()亿元人民币。A.1B.2C.3D.428.基金管理企业的重要收益起源是()。A.基金资产的投资收益B.买卖有价证券的价差收入C.基金管理费D.基金托管费29.基金投资者投资基金最重要的目标是()。A.实现资产的保值增值B.分散风险C.躲避管理D.取得投资咨询服务30.基金管理企业之间的竞争重要是()的竞争。A.研究分析能力B.资产配备能力C.资金保管能力D.投资管理能力31.基金的注册登记业务属于基金管理企业()。A.投资管理业务B.基金运行业务C.受托资产管理业务D.投资咨询服务32.()业务的开放，使我国基金管理企业在综合资产管理企业转变迈出了一大步。A.基金运行B.受托资产管理C.投资管理D.投资咨询业务33.下列不是基金管理企业重要活动的是()。A.基金的募集与销售B.投资管理C.基金运行D.与投资咨询客户约定分享投资收益34.基金管理企业董事会在审议企业管理的基金六个月度报告和年度报告时应当取得()以上的独立董事的通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/535.督察长应当经()独立董事同意。A.1/3B.1/2C.2/3D.所有36.如下对于基金管理企业治理结构的论述中，不正确的是()。A.企业治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B.应实行独立董事制度C.应建立完善的内部监督和控制机制D.坚持以股东利益最大化37.基金管理企业管理基金投资的最高决议机构是()。A.基金管理企业董事会B.投资决议委员会C.风险控制委员会D.基金管理企业股东大会38.下列部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资方略和投资组合标准的是()。A.投资决议委员会B.风险控制委员会C.董事会D.行政管理部39.负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是()。A.投资决议委员会B.风险控制委员会C.董事会D.行政管理部40.基金的投资运作职责在基金管理企业中重要由()负担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善企业的内部控制、防范与减少投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具备重要的意义。A.投资管理人员B.行政管理人员C.财务管理人员D.风险管理人员41.我国证券投资基金法要求，基金托管人有依法设置并取得基金托管资格的()担任。A.基金管理企业B.商业银行C.证券企业D.保险企业42.基金托管人的职责是以()为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。A.份额持有人优先B.基金企业股东最大化C.安全保管基金财产D.基金财产增加43.依照证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的要求，基金托管人的职责以()为基础。A.安全保管基金财产B.保存基金托管业务活动的统计、账册、报表和其他有关资料C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格44.如下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是()。A.刻制基金业务用章、财务用章B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C.在募集结束后接收管理人将按要求验资后的募集资金划人基金资金账户D.托管人与拟募集基金的基金管理企业商洽基金募集及托管业务合作事宜45.美国基金销售渠道中最重要的是()。A.投资顾问渠道B.退休金计划销售C.直销D.基金超市46.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为()。A.一天一次B.两天一次C.三天一次D.一周一次47.11月26日，中国证监会下发了有关基金管理企业及证券投资基金执行的通知(证监会计字23号)，要求证券投资基金自()起执行新的企业会计准则。A.7月1日B.9月12日C.7月1日D.9月12日48.我国基金资产估值的责任人是()。A.基金管理人B.基金注册登记机构C.监管机构D.基金托管人49.如下费用中，需要基金负担的是()。A.基金申购费B.基金托管费C.基金转换费D.基金赎回费50.及时性标准体目前基金管理人应在法定期限内披露基金招募阐明书、定期报告等文献，在重大事件发生之日起()日内披露暂时报告。A.7B.5C.2D.151.我国债券基金的管理费率一般低于()。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%52.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率一般为()左右。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.25%53.()是一个能够全面反应基金在一定期期内经营成果的指标。A.本期利润B.本期已实现收益C.期末可供分派利润D.未分派利润54.基金信息披露最根本、最重要的标准是()。A.真实性B.准确性C.完整性D.公平披露55.基金协议一旦终止，基金财产就进入()程序。A.准备B.运作C.募集D.清算56.在对我国基金业的监管上负有最重要责任的机构是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.证券交易所57.()作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算企业58.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金立案材料之日起()个工作日内予以书面确认。A.3B.6C.9D.1259.一只基金持有一家上市企业的股票，其市值不得超出基金资产净值的()。A.10%B.20%C.30%D.40%60.同一基金管理人管理的所有基金持有一家企业发行的证券，不得超出该证券的()。A.10%B.20%C.30%D.40%二、多项选择题61.基金行业自律机构是由()成立的同业机构。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额出售机构D.基金监管机构62.为基金提供服务的()只能按要求收取一定的托管费、管理费，并不参加基金收益的分派。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构63.()是基金设置的两个重要法律文献。A.基金协议B.招募阐明书C.基金份额持有人名册D.基金投资组合64.“老基金”存在的问题重要表目前()。A.缺乏基本的法律规范B.资产质量普遍不高C.不能与国际成熟市场接轨D.受多个原因影响，并不以上市证券为基本投资方向65.基金设置的两个最重要的法律文献是()。A.基金协议B.基金托管协议书C.基金公开阐明书D.基金招募阐明书66.1998年3月27日，新成立的()分别发起设置了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。A.南方基金管理企业B.国泰基金管理企业C.嘉实基金管理企业D.大成基金管理企业67.基金业在我国金融市场的作用有()。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增加C.有利于证券市场稳定和发展D.完善金融体系和社保体系68.下列有关久期的说法中，正确的是()。A.久期是指贴现现金流的加权平均时间B.久期越大，利率对债券的影响越明显C.久期与到期时间有关D.久期与贴现率无关69.保本基金的特点中，正确的是()。A.此类基金锁定了亏损风险B.风险较低C.不追求超额收益D.适合稳健投资者70.国际上流行的投资组合保险方略重要有()。A.对称保险方略B.固定百分比投资组合保险方略C.买人并持有方略D.恒定混合方略71.依照资产配备的不一样，混合基金可分为()。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股债平衡型基金D.灵活配备型基金72.依照我国证券投资基金管理暂行措施要求，封闭式基金的发起人能够是()。A.股份制商业银行B.证券企业C.信托投资企业D.保险企业E.基金管理企业73.开放式基金的注册登记业务包括()。A.基金登记B.份额存管C.资金清算D.资金交收74.下列说法中，正确的是()。A.我国证券投资基金法要求，开放式基金的登记业务能够由基金管理人办理，能够委托中国证监会认定的其他机构办理B.假如投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关要求，最后确实认信息将是投资者申购、赎回失败C.基金份额申购、赎回的资金清算时依照登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行D.对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出75.基金管理企业向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是()。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户76.有关基金管理企业的重要股东应当具备的条件中，错误的是()。A.注册资本不低于2亿元人民币B.连续经营3个以上完整的会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.具备良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良统计77.基金管理企业应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的()。A.3B.2C.1/3D.2/378.董事会审议()事项应当通过2/3以上的独立董事通过。A.企业及基金投资运作中的重大关联交易B.聘任或者更换会计师事务所C.企业管理的基金的六个月度报告D.企业制定的月度预算。79.我国基金管理企业一般的投资决议程序是()。A.企业研究发展部提出研究报告B.投资决议委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的详细方案D.风险控制委员会提出风险控制提议80.基金托管人的收入起源有()。A.通过托管业务获取托管费B.提供绩效评定C.基金管理费D.会计核算81.基金市场营销的特性是()。A.服务性B.专业性C.连续性D.合用性82.营销组合的四大要素()是基金营销的核心内容。A.产品B.费率C.渠道D.促销83.所谓的“促销组合四要素”包括()。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系84.基金资产估值对象包括基金所拥有的()。A.股票B.债券C.权证D.其他基金资产85.目前，我国的基金销售服务费实行()。A.按周支付B.按月支付C.按年支付D.每El计提并累计86.目前，我国证券投资基金的交易费用重要包括()等。A.印花税B.交易佣金C.过户费D.经手费87.基金会计核算的内容重要包括()。A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市企业行为的核算C.各类资产的利息核算D.基金资产估值的核算88.假设投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，那么他享受同年()的利润。A.4月8日B.4月9日C.4月10日D.4月11日89.如下有关营业税的说法中，正确的有()。A.依照有关要求，对基金管理人利用基金买卖股票、债券的差价收入，在底前暂免征收营业税B.以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，需征收营业税C.基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的要求征收营业税D.基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的要求征收营业税90.下列有关机构法人买卖基金的所得税的说法中.正确的有()。A.企业投资者从基金分派中取得的收入，暂不征收企业所得税B.企业投资者从基金分派中取得的收入，征收企业所得税C.企业投资者买卖基金份额取得的差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.企业投资者买卖基金份额取得的差价收入，不应并入企业的应纳税所得额，不征收企业所得税91.对于基金管理人来说，重要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，详细包括()等各步骤。A.基金募集B.上市交易C.投资运作D.净值披露92.当媒体报道或市场流传的消息也许对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告()。A.中国证监会B.地方证监局C.基金上市的证券交易所D.中国证券业协会93.招募阐明书包括的重要信息包括()。A.基金投资目标、投资范围、投资方略、业绩比较基准、风险收益特性、投资限制等B.基金运作方式C.基金风险提示D.基金资产净值的计算措施和公告方式94.如下属于基金投资规范性文献的是()。A.证券投资基金销售机构内部控制指引意见B.有关货币市场基金投资等有关问题的通知C.有关货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知D.有关基金投资资产支持证券有关事项的通知95.我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推进我国基金市场开展()的竞争.形成一个有效的基金市场。A.公平B.健康C.有序D.有利96.基金监管部重要通过()两种方式实现基金监管。A.市场禁入监管B.市场准入监管C.日常连续监管D.基金管理人员监管97.设置基金管理企业必须在()等方面符合证券投资基金法和证券投资基金管理企业管理措施要求的条件。A.股东资格B.企业章程C.注册资本D.从业人员资格98.基金管理企业内部控制应体现的标准为()。A.健全性B.有效性C.独立性D.成本效益99.如下说法中，正确的是()。A.基金募集申请取得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构能够向公众分发、公布基金宣传推介材料B.基金募集申请取得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格D.代销机构能够委托其他机构代为办理基金的销售100.在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为()。A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采取马科维茨理论选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具备完全相同的预期C.资我市场没有摩擦D.资我市场存在摩擦三、判断题101.证券投资基金具备集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。()A.正确B.错误C.放弃102.证券投资基金的管理人只负责投资运作.并不经手基金财产的保管。()A.正确B.错误C.放弃103.基金管理人按要求提取一定的管理费，并参加基金收益的分派。()A.正确B.错误C.放弃104.基金是通过银行发行的金融产品，与银行存款没有太大区分。()A.正确B.错误C.放弃105.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于企业债券的利率。()A.正确B.错误C.放弃106.基金管理人的专业信息分析也许会发生信息不完整或者缺乏独立判断。()A.正确B.错误C.放弃107.基金管理人不重视遵守诚信标准，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。()A.正确B.错误C.放弃108.一般来说，基金管理人的投资运作损失，是因为市场变动、操作失误所引致，还是违背基金持有人的利益要求所引致，是能够分清的。()A.正确B.错误C.放弃109.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。()A.正确B.错误C.放弃110.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一个名义上的存在。()A.正确B.错误C.放弃111.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露制度更高。()A.正确B.错误C.放弃112.企业型基金的投资者既是基金持有人，又是企业的股东。()A.正确B.错误C.放弃113.指数基金以编制指数范围的股票或债券为投资对象。()A.正确B.错误C.放弃114.私募基金能够对外公开宣传，向投资人以多个方式推介。()A.正确B.错误C.放弃115.混合基金的股票投资百分比和债券投资百分比与股票基金和债券基金不一样。()A.正确B.错误C.放弃116.持股集中度越高，基金的风险越小。()A.正确B.错误C.放弃117.依照债券到期日的不一样，能够将债券分为长期债券、短期债券。()A.正确B.错误C.放弃118.当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。()A.正确B.错误C.放弃119.货币市场基金份额净值为1元，基金收益一般用每万份日收益和最近7天年化收益率表示。()A.正确B.错误C.放弃120.证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。()A.正确B.错误C.放弃121.我国封闭式基金份额出售价格一般采取1元面值加0.01元出售费用的方式确定。()A.正确B.错误C.放弃122.封闭式基金的交易时间与股票相同。()A.正确B.错误C.放弃123.在未知交易价格，金额申购、份额赎回标准下，确切的购置数量和赎回金额在买卖当初即能够确定。()A.正确B.错误C.放弃124.开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就能够将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一个业务模式。()A.正确B.错误C.放弃125.开放式基金非交易过户是指不采取申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，重要包括继承、司法强制执行等方式。()A.正确B.错误C.放弃126.基金管理企业在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()A.正确B.错误C.放弃127.中外合资基金管理企业的境外股东为依其所在国家或者地区法律设置、合法存续并具备金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()A.正确B.错误C.放弃128.基金管理企业管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理企业的经营风险相对具备较高负债的银行、保险企业等其他金融机构要低得多。()A.正确B.错误C.放弃129.基金管理企业除重要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。()A.正确B.错误C.放弃130.基金管理企业的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。()A.正确B.错误C.放弃131.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。()A.正确B.错误C.放弃132.风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及有关人员组成。()A.正确B.错误C.放弃133.在详细的基金投资运作中，一般是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。()A.正确B.错误C.放弃134.我国证券投资法要求，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。()A.正确B.错误C.放弃135.依照证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的要求，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。()A.正确B.错误C.放弃136.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()A.正确B.错误C.放弃137.未接到交易所、登记结算企业的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行利用、处罚、分派基金的任何资产。()A.正确B.错误C.放弃138.因为基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础，尽管直接关系到基金投资者的利益，但基金份额净值的计算无须准确。()A.正确B.错误C.放弃139.初次发行未上市的股票、债券和权证，采取估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。()A.正确B.错误C.放弃140.目前，我国基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定百分比逐日计提，按月支付。()A.正确B.错误C.放弃141.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理企业和基金托管人，其中后者负担重要会计责任。()A.正确B.错误C.放弃142.我国基金管理费、托管费均是按前一日基金资产净值一定百分比逐日计提。()A.正确B.错误C.放弃143.本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反应基金在一定期期内经营成果的指标。()A.正确B.错误C.放弃144.对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税。()A.正确B.错误C.放弃145.企业投资者买卖基金份额暂不需缴纳印花税。()A.正确B.错误C.放弃146.个人投资者买卖基金份额暂不需缴纳印花税。()A.正确B.错误C.放弃147.当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集。()A.正确B.错误C.放弃148.开放式基金发生巨额赎回时，必须及时公告，但无须向中国证监会报告。()A.正确B.错误C.放弃149.基金监管的标准是一切基金监管活动的出发点。()A.正确B.错误C.放弃150.监管机构作为执法机关，其成立由法律要求，但其职权由政府部门所赋予。()A.正确B.错误C.放弃151.风险承受能力较低的投资者将选择较低风险的投资组合，他们也许对实现特定收益的最低回报率更为关注。()A.正确B.错误C.放弃152.买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持同方向、同百分比的变动，并最后取决于最初的战略性资产配备所决定的资产组成。()A.正确B.错误C.放弃153.恒定混合方略有利的市场环境为强趋势。()A.正确B.错误C.放弃154.依照对市场有效性的不一样判断，能够将股票投资组合方略分为两大类：一类是以战胜市场为目标的悲观型股票投资组合方略;另一类是以取得市场组合收益为目标的积极型股票投资组合方略。()A.正确B.错误C.放弃155.从操作效果来看，道氏理论对小的趋势判断有较大的作用，对长期波动的预测则显得无能为力。()A.正确B.错误C.放弃156.移动平均法是以某一时点的股价作为参考基准，预先没定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即假如股票价格相对于参考基准上升的幅度达成了预先设定的百分比，就买入该股票;而假如股票价格相对于参考基准下跌幅度达成了预先设定的百分比，就卖出该股票。()A.正确B.错误C.放弃157.一般来说，复制的组合包括的股票数越多，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。()A.正确B.错误C.放弃158.债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要原因。假如国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则二者问的收益率差额有时也被称为是“品质利差”或“市场板块内利差”，反应了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。()A.正确B.错误C.放弃159.假如债券发行条款中赋予发行人或投资者针对对方采取某种行动的期权，就将影响投资者的收益率以及债券发行人的筹资成本。一般来说，假如条款对债券投资者有利，例如提前赎回条款，则投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差。()A.正确B.错误C.放弃160.投资组合内部收益率的含义是将将来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于目前的价格，这个固定的利率就是投资组合内部收益率。 ()A.正确B.错误C.放弃一、单项选择题1.【答案】A【解析】基金投资者是基金的所有者。2.【答案】A【解析】1879年，英国公布了股份有限企业法，投资基金脱离了本来的契约形态，发展成为股份有限企业的组织形式。3.【答案】A【解析】马萨诸塞投资信托基金是企业型开放式基金。4.【答案】A【解析】 开放式基金是目前证券投资基金的主流产品。5.【答案】A【解析】1990年12月上海证券交易所开业。6.【答案】B【解析】1991年1月深圳证券交易所开业。7.【答案】B【解析】我国第一只上市交易的投资基金为淄博乡镇企业投资基金。8.【答案】D【解析】社会阶层不属影响投资者决议的内在原因。9.【答案】B【解析】开放式基金与封闭式基金的不一样体目前存续期限、影响价格的原因、收益和风险。10.【答案】C【解析】依照运作特点划分，证券投资基金能够分为对称基金、套利基金和国际基金等。11.【答案】C【解析】依照运作特点划分，证券投资基金能够分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。12.【答案】D【解析】按基金的募集方式不一样，能够分为公募基金和私募基金。13.【答案】B【解析】债券基金没有汇率风险。14.【答案】C【解析】利率与净值成反比。15.【答案】D【解析】政府、金融机构、大型工商企业能够发行货币市场工具。16.【答案】A【解析】混合基金的投资风险重要取决于股票和债券的百分比。17.【答案】C【解析】我国封闭式基金重要发起人必须从事证券投资、连续盈利时间最短为3年。18.【答案】B【解析】我国封闭式基金发起人确定后，通过签订发起人协议界定相互间