投资基金模拟试题新编—证券从业资格考试.doc

投资基金模拟试题新编证券从业资格考试资料仅供参考投资基金模拟试题（2）证券从业资格考试一、单选题1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。A.1%B.2%C.5%D.8%2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。A.可能现金替代B.禁止现金替代C.能够现金替代D.必须现金替代3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是()。A.注册资本不低于5亿元人民币B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、考察基金产品线的内涵角度一般不包括()。A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度5、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段7、增发新股的资金清算属于()。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算8、托管人内部控制的基础是()。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通9、基金销售的()反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性10、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。()A.10%.25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30%标准答案：1-5CDADA 6-10CCAD B二、单选题1、营销组合四大要素不包括()。A.产品B.费率C.促销D.售后服务2、销售业务流程控制的内容不包括()。A.制定完善的资金清算流程B.建立科学的基金产品评价体系C.制定投资*益须知D.制定客户服务标准3、基金宣传推介材料能够登载该基金、基金管理人管理的其它基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。A.6B.9C.12D.154、()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构5、当基金份额净值计价出现错误时，()应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门6、基金()对其资产按规定进行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季7、基金持有的金融资产应计人()。A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是()元。A.2397B.2406C.2431D.24399、一般情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的()估值。A.平均价B.收盘价C.开盘价D.预期收益的现值10、买入返售金融资产收入属于()。A.利息收入B.投资收人C.其它收入D.公允价值变动损益标准答案：1-5 D B A C A 6-10A A A B A