2024年广播电视大学电大证券市场基础知识全面版.doc

一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 _.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按_，我们能够把金融市场分为货币市场和资我市场。A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展早期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易重要是_的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖_开始的。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是_.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展早期股票在企业内部的发行方式是_.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会公布有关深入完善股票发行方式的通知，对总股本超出_元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，因为实行分业经营，不一样的金融机构只能从事一定的业务。下面_是间接融资的金融机构。A.证券企业B.非银行金融机构C.商业银行D.保险企业9.股票从性质上看，是一个_证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东能够卖出股票的日期11.股票有多个价值，投资者平时较为关心的是_.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不一样的分法，按照股东权益的不一样的能够分为_.A.记名股票与不记名股票B.一般股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是依照现值理论，将股票的期值按_利率和证券的有效期限折算今日的价值就是其理论价值。A.目前的市场利率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本14.我国有关法律要求，企业缴纳所得税后的利润，按照_次序分派。A.填补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B.填补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.填补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.填补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金15.证券交易价格是通过_来确定的。A.一级市场上的公开竞价B.证券供需双方共同作用C.拍卖方式D.发行人和投资者协商16.1999年11月，国务院颁布_br A.股票发行与交易管理暂行条例B.中华人民共和国企业法C.证券投资基金管理暂行措施D.中华人民共和国证券法17.有价证券的正常交易起着自发地分派_的作用。A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产18.证券持有者能够取得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的酬劳。此酬劳的最后源泉是_.A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值19.证券交易价格是通过_得以确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行企业与证券商协商20.当企业的股价低于_时，股东最佳的选择的解散企业。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.帐面价值21.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_.A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23.债券有不一样的风险，但重要来自利率的波动，依照这一特点债券能够分为_.A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券24.浮动利率债券的利率在确定期一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是_.A.高于市场利率B.低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系25.证券市场是资我市场，不过它和许多其他的市场都有亲密的关系，尤其是_.A.货币B.商品C.期权D.期货26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是_.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易27.公债最初仅仅是政府_的伎俩。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.填补赤字D.实行宏观经济政策。进行宏观调控的工具28.我国在亚洲金融危机之后，为开启内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债29.依照不一样的发行本位，国债能够分为_.A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券30.我国在50年代发行的国债有_.A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债31.我国国库券转让市场的全面放开是在_年。A.1985B.1987C.1988D.199032.国家建设债券发行过_次。A.1B.2C.3D.433.我国发行国际债券始于20世纪_年代早期。A.60B.70C.80D.9034.下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。A.债券基金B.股票基金C.实业基金D.货币基金35.与一般债券有所不一样，其利息只有在企业有盈余时才支付，假如余额不足以支付，未支付利息能够累加，待企业收益改进后再补发的企业债是_.A.确保企业债B.收益企业债C.累积优先股D.一般股36.企业短期融资债券发行须中国人民银行同意，其期限有三个档次，其中_不是其期限。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年37.债券年利息收入与债券面额之比率称为_.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险39.某企业发行优先认股权，企业股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该企业的优先认股权的理论价格为_A 0.40元B.0.30元C.24/70 元D.040.编制股票价格指数的四个步骤依次为_.A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化41.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的次序为_.A.地方政府债券。企业债券。金融债券B.金融债券。企业债券。地方政府债券C.地方政府债券。金融债券。企业债券D.金融债券。地方政府债券。企业债券42.向社会公开发行的证券票面总值超出人民币_元的，应当由承销团承销。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿43.持有一个股份有限企业已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达成该百分比之日起三日内向企业报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五44.设置综合类证券企业，其注册资本最低限额为人民币_元。A.一亿B.二亿C.三亿D.五亿45.经纪类证券企业注册资本最低限额为人民币_元。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿46.证券企业从业人员按其所属的证券企业指令或利用职务违背交易规则的，则由_负担责任。A.直接责任人B.证券企业和直接责任人连带C.所属证券企业D.证券交易所47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A 技术性停牌B.政策性停牌C.暂时停市D.休市48.暂时停市_.A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告本地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49.证券业协会的章程由_制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构50.专业的证券投资咨询机构。资信评定机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。A.1B.2C.3D.451.依照证券法的要求，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定百分比的金额设置_.A.赔偿基金B.投资基金C.确保基金D.风险基金52.依照证券投资基金管理暂行措施的要求，一个基金持有一家上市企业的股票，不得超出该基金净资产的_.A.10%B.20%C.30%D.40%53.上市企业欲变化招股阐明书所列资金用途，必须通过_同意。A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证券交易所54.贴现债券一般在票面上_，是一个折价发行的债券。A.不要求利率B.要求利率C.不标明折价率D.标明折价率55.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式56.企业不以其任何资产作担保而发行的债券是_.A.确保企业债券B.参加企业债券C.信用债券D.建业债券57.企业申请其股票上市应有_统计。A最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利58.扬基债券的面值的货币单位为_.A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位59.对企业增加或减少注册资本，应由_作出决议。A全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会60.申请从事证券业务资产评定机构其实有资本不得少于_人民币。A.20万B.30万C.40万D.50万61.企业应当在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期报告。A.30B.45C.60D.9062.我国证券投资基金管理暂行措施的要求，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它最少要购置_家上市企业的股票。A.10家B.8家C.6家D.12家63.依照中华人民共和国企业法的要求，股份有限企业申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于_人。A.1000B.10000C.D.064.依照我国严禁证券欺诈行为暂行措施的要求，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_的行为。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_的赔偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险66.下列有关证券登记结算企业说法错误的是_.A.是法人B.以营利为目标C.设置须经国务院证券监督管理部门同意D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为_.A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.国务院和中国证监会D.司法部和中国证监会68.依照中国证监会股票发行核准程序的要求，股份有限企业的发行申请文献应由_推荐并向中国证监会申报。A.另一家上市企业B.证监会的本地派出机构C.主承销商D.承销团69.下列行为方式不属于操纵市场的为_.A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵70.依照企业法的要求，下列那项不是股份有限企业董事会实行的职权_.A.制定企业的经营方针和投资方案B.制定企业的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对企业增发新股作出决定二、多项选择择题1.一般来说，证券的票面要素有_.A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并能够自由转让的凭证，这种是_凭证。A.所有权凭证B资本凭证C.货币凭证D.债券凭证3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括_.A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券4.货币证券是指自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_两大类。A.商业本票B.银行本票C.商业证券D.银行证券5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并能够自由转让的凭证，它有如下_基本特性。A.产权性B.收入性C.流通性D.风险性6.证券具备收益性，有价证券的收益体现为_.A.利息收入B.红利收入C.买卖证券的差额D.印花税7.证券市场的纵向结构关系是由_组成的。A.一级市场B.股票市场C.二级市场D.基金市场8.按交易的期限，我们能够把金融市场分为_.A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资我市场9.按照交易的性质，金融市场能够分为_.A.发行市场B.股票市场C.债券市场D.流通市场10.货币市场是指期限不超出一年的资金交易市场，其中_是货币市场工具。A.CDsB.股票C.国库券D.商业票据11.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面_是金融市场主体。A.中国人民银行B.银行C.非银行金融机构D.企业12.在二十一世纪，在世界经济一体化的推进下，证券市场将出现 _几大趋势。A.金融创新深入深化B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C.证券交易所的合并与上市D.证券市场的网络化发展趋势13.二战之前，证券品种一般仅有_；二战之后，证券品种不停创新，重要有：浮动利率债券。认股证。分期债券。可转换债券和复合证券等。A.股票B.企业债券C.政府债券D.期权14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_.A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.上海股份公所D.上海众业公所15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确_这三类企业能够进入证券市场进行投资。A.上市企业B.国有控股企业C.民营企业D.国有企业16.在证券市场的法制建设中，其重要有关法规有 _.A.股票发行与交易管理暂行要求B.证券法C.协议法D.企业法17.在证券市场上，投机者的投机活动是具备双重作用的活动，它有积极意义，也有悲观意义，其中积极意义有 _.A.价格平衡作用B.增强流动性C.有利于分散价格变动风险D.使市场更有序18.在证券市场上，机构投资者的资金起源。投资目标。投资方向各不相同，但一般具备_的特点。A.资金量大B.重视投资的安全性C.对市场影响大D.搜集和分析信息的能力强19.证券市场上的自律性组织包括_.A.证券登记结算企业B.证券交易所C.证券业协会D.证监会20.在我国，依法设置的可经营证券业务的证券企业的重要业务有_.A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面_是直接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.企业债券22.金融市场上依照交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资我市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面_是货币市场。A.回购协议市场B.商业票据市场C.基金市场D.保险市场23.证券市场的基本功效有_.A.筹资功效B.资本定价C.资本配备D.流通功效24.我国企业法要求，股票采取书面形式或国务院证券管理部门要求的其他形式。股票应载明的重要事项有_.A.企业名称B.企业登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号25.股票具备如下_几个特性。A.收益性B.风险性C.流动性D.波动性26.一般股票有_基本特性。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点27.优先股票依照不一样的条件，能够分为_.A.累积优先股票与非累积优先股票B.参加优先股票与非参加优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可调整优先股票与固定优先股票28.我国目前的股票按投资主体来分，能够分为_不一样的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股29.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们能够懂得_.A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定期期还本付息D.反应了发行者和投资者之间的债权债务关系，并且是这一关系的法律凭证30.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具备一定格式的票面形式来体现。一般，债券票面上的基本要素有_.A.票面价值B.偿还期限C.利率D.债券发行者的名称31.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_.A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.停牌证券32.我国企业法要求，股票采取的形式有_.A.纸面形式B.电子符号形式C.记帐形式D.国务院证券管理部门要求的其他形式33.金融期货交易与金融现货交易相比，不一样点有_.A.价格决定不一样B.交易目标不一样C.结算方式不一样D.交易对象不一样34.能够在市场上流通转让的债券是_.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能流通转让35.债券宽限期过之后，发行人能够自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或所有。这种方式可称为_.A.定期偿还B.任意偿还C.定期偿还D.随时偿还36.债券与股票不相同的地方表目前_.A.二者的权利不一样样B.二者的目标不一样样C.二者的期限不一样样D.二者的收益率不一样样37.依照举借国债对其使用方向的要求，国债能够分为_.A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债38.我国在50年代发行的国债有_.A.国家经济建设公债B.国库券C.人民胜利折实公债D.国家建设债券39.发行金融债券和吸取存款是银行等金融机构扩大信贷资金起源的伎俩，与存款相比它有_的特点。A.专用性B.集中性C.高利性D.流动性40.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，并且要按要求进行审批。我国企业债券的种类有_.A.重点企业债券B.地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券41.企业短期融资券发行须中国人民银行同意，其期限有三个档次，其中是其期限。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年42.国际债券同国内债券相比具备_的特点。A.资金起源广B.发行规模大C.存在汇率风险D.有国家主权保障43.金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展详细表目前_.A.期货投资者的急速增加B.金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展44.可转换证券重要分为_.A.可转换一般股票B.可转换优先股C.可转换国债D.可转换企业债45.下列原因中，与认股权证价值成正百分比的有_.A.一般股的市价B.剩余有效期限C.换股百分比D.认股价格46.企业发行优先认股权的目标为_.A.不变化老股东对企业的控制权和享受的各种权利B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险赔偿C.增加新发行股票对股东的吸引力D.增加认购股票的投资者的数量47.备兑凭证的作用_.A.增加股票的流动性B.创造新的投资机会C.增加投资者人数D.避开监管48.依照市场的功效划分，证券市场可分为_.A.证券发行市场B.证券承销市场C.证券经纪市场D.证券交易市场49.证券发行市场由_组成。A.证券发行人B.证券监管机构C.证券投资者D.证券中介机构50.证券发行市场的基本功效_.A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和赢利的机会，实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配备的不停优化D.为企业和投资者提供躲避风险的途径51.证券企业的功效_.A.媒介资金供需B.结构证券市场C.优化资源配备D.促进产业集中52.大体上，目前国内证券企业基本实行_管理方式。A.总部式B.分企业式C.单一式D.结合式53.证券登记结算企业的职能为_.A.中央登记B.中央存管C.中央清算D.中央结算54.证券投资咨询企业的业务范围一般包括_.A.接收投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B.举行有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D.在报刊上刊登证券投资咨询的文章。评论。报告55.证券市场 监管的标准为_.A.依法管理标准B.保护投资者利益标准C.三公标准D.监督和自律相结合的标准56.加强证券市场监管的意义有_.A.是保障广大投资者权益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.是提升证券市场效率的需要57.国际证监会公布的监管目标为_.A.保护投资者B.透明和信息公开C.减少系统风险D.减少非系统风险58.证券市场监管的伎俩_.A.法律伎俩B.经济伎俩C.政策伎俩D.行政伎俩59.在我国证券市场上自律性管理机构重要有_.A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券企业60.依照证券交易所管理措施的要求，证券交易所的监管职能包括_.A.对证券交易活动的管理B.对会员的管理C.对上市企业的管理D.对投资者的管理三、判断题1.有价证券是虚拟资本，不过它是发行却能起到优化资源配备的作用。2.假如投资者负担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。3.在金融市场中，资我市场属于证券市场的一个。4.资本证券是有价证券的重要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。5.因为投资者在二级市场上购置股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。6.一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7.1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。8.股票的现值就是股票目前收益的将来价值。9.中华人民共和国企业法的正式实行，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，能够说我国证券市场从此步入法制化轨道。10.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。11.在我国，证券企业一般分为综合类证券企业与经纪类证券企业。12.我国证券法要求证券企业能够选择加入证券业协会，也能够不加入。13.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。14.证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，因此它没有什么意义。15.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增加，利率上升 .16.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场有关。17.有价证券是财产价值和财产权利的统一体现形式。持有有价证券首先表白拥有一定价值量的财产，另首先也表白持有人能够行使该证券所代表的权利。18.债券是有期投资，股票是无期投资。19.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以要求，假如缺乏要求的要件，证券就无法律效力。20.物权证券是指证券持有者对企业的财产有直接支配处理权的证券。21.一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份企业之间的特定关系，有些国家也要求允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。22.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。23.契约型基金应当设有董事会。24.我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购置。25.在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应当发行长期债券。26.债券的票面要素有票面价值。偿还期限。利率。债券发行者名称四个原因，他们必须在实际的债券上印制出来。27.在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一个实物债券。29.我国的实物债券记名能够挂失，同时能够上市流通。30.公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。31.在金融期权交易中，交易双方均需开立确保金帐户，并按要求缴纳确保金。32.我国向个人发行的国库券利率基本上依照银行利率制定，一般比同期存款利率高12个百分点。33.在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象重要为个人，不记复利。34.债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开标准，注册制的核心是实质管理标准。35.欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。36.证券投资基金同股票。债券同样，筹集的资金都是投向实业。37.认股权证是企业在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一个特权。38.证券企业的工作人员必须具备证券从业人员资格。39.欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。40.证券交易所的设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定。41.企业盈利越多，其发放的股息也一定越多。42.在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。43.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不停提升。44.在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。45.一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。46.当企业股票的价格上升时，该企业所发的可转换债券的价格往往也上升。47.认股权证的内在价值与换股百分比成反比。48.备兑凭证是期权的一个。49.企业发行股票与发行债券的目标都是为了追加投资资金。50.认股权证不具备投机价值。51.认股权证的价值和剩余有效期间成正比。52.理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。53.开放式投资基金的收益凭证重要在场外交易市场交易。54.场外交易市场实行竞价交易方式。55.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。56.风险就是指将来收益的不确定性。57.负担的风险越大，取得的收益也就一定越高。58.股份企业是否发放股息由企业总经理决定。59.上证分类指数以1993年5月1日为基期。60.上证综合指数的权数是股票成交量。61.计算期加权股价指数又称派氏加权指数。62.证券投资咨询企业的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63.从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。64.注册会计师事务所在执行证券期货有关业务时接收财政部和中国证监会的监管。65.信用评级机构是政府的一个事业单位。66.股份有限企业设监事会，其组员不得少于5人。67.中国证券业协会采取会员制的组织形式。68.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。69.证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70.证券业从业人员不得劝诱客户参加证券交易参考答案一、单项选择题1.B 2.C 3.C 4.C 5.A 6.A 7.C 8.C 9.C 10.D11.D 12.B 13.A 14.C 15.B 16.C 17.D 18.C 19.C 20.C21.A 22.C 23.A 24.A 25.D 26.C 27.C 28.A 29.B 30.D31.D 32.A 33.C 34.D 35.B 36.D 37.A 38.A 39.B 40.C41.C 42.A 43.B 44.D 45.A 46.C 47.A 48.D 49.A 50.B51.D 52.A 53.C 54.A 55.C 56.C 57.A 58.A 59.B 60.B61.C 62.C 63.A 64.C 65.A 6