1、1. 证券市场法律制度证券监督管理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律要求不明，应当依据（）标准解释法律和处理问题。 (单项选择题)1: A：公开 错 2: B：老实信用 对 3: C：公正 错 4: D：公平 错 2. 按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题)1: A：经济增加率 错 2: B：再贴现率 错 3: C：基准利率 对 4: D：物价上涨率 错 3. 证券企业内部控制的目标和标准证券企业内部控制指引，公布的时间是（）。 (单项选择题)1: A：12月15日 对 2: B：12月26日 错 3: C：11月26日 错 4: D：11月26日 错 4.
2、 恒生指数目前的恒生指数基期指数为（）。 (单项选择题)1: A：100点 错 2: B：1000点 错 3: C：10000点 错 4: D：975.47 对 5. 律师事务所按照我国证券法及中国证监会的有关要求证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘任律师，参考证监会的有关要求制作验证笔录。 (单项选择题)1: A：证券企业 错 2: B：可转换债券主承销商 对 3: C：证券咨询机构 错 4: D：证券投资机构 错 6. 基金持有人企业型基金的投资人通过（）行使企业的重大决议权利。 (单项选择题)1: A：股东大会 错 2: B：董事会 对 3: C：监事会 错 4: D：收益人大会 错
3、7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的次序为（）。 (单项选择题)1: A：政府债券、企业债券、金融债券 错 2: B：金融债券、企业债券、政府债券 错 3: C：政府债券、金融债券、企业债券 对 4: D：金融债券、政府债券、企业债券 错 8. 证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)1: A：纽约证券交易所 错 2: B：芝加哥证券交易所 错 3: C：费城证券交易所 对 4: D：波士顿证券交易所 错 9. 金融期权的内在价值与时间价值无论期权基础资产的市场价格处在什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项
4、选择题)1: A:不小于零 错 2: B:小于零 错 3: C:等于零 错 4: D:不小于或等于零 对 10. 债券的定义与特性债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题)1: A：真实资本 对 2: B：虚拟资本 错 3: C：固定资本 错 4: D：流动资本 错11. 欺诈行为按照我国现行法律要求，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股阐明书，属于（）。 (单项选择题)1: A：内幕交易行为 错 2: B：操纵市场行为 错 3: C：欺诈客户行为 对 4: D：虚假陈述行为 错 12. 其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题)1: A：银行短期存款 错 2: B：
5、国库券 错 3: C：商业票据 错 4: D：一般股 对 13. 信用风险信用风险最小的债券是（）。 (单项选择题)1: A：中央政府债券 对 2: B：地方政府债券 错 3: C：金融债券 错 4: D：企业债券 错 14. 基金法的重要内容我国基金法要求，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)1: A：百分之三十以上 错 2: B：百分之七十以上 错 3: C：百分之十以上 错 4: D：百分之五十以上 对 15. 国际债券的分类目前，已成为各经济体在国际资我市场上筹措资金的重要伎俩是（）。 (单项选择题)1: A：扬基债券 错 2: B：武士债券
6、 错 3: C：龙债券 错 4: D：欧洲债券 对 16. 有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题)1: A：货币证券 错 2: B：资本证券 对 3: C：商品证券 错 4: D：凭证证券 错 17. 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反应的是（）。 (单项选择题)1: A：所有权关系 错 2: B：债权债务关系 错 3: C：委托代理关系 错 4: D：信托关系 对 18. 按债券形态分类的债券凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题)1: A：流通凭证 错 2: B：会计凭证 错 3: C：收款凭证 对 4: D：付款凭证 错
7、19. 场外交易市场的定义、特性和功效如下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 (单项选择题)1: A：上海证券交易市场 错 2: B：纽约证券交易市场 错 3: C：那斯达克证券交易市场 对 4: D：伦敦证券交易市场 错 20. 欧洲债券欧洲债券票面所使用的货币最重要的是（）。 (单项选择题)1: A：英镑 错 2: B：欧元 错 3: C：美元 对 4: D：尤其提款权 错21. 企业型基金契约型基金与企业型基金的不一样点重要表目前（）。 (不定项选择题)1: A：法律依据 对 2: B：运作原理 对 3: C：投资者的地位 对 4: D：组织形式 对 22. 基金资产的估值有关基金
8、资产的估值措施，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题)1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值 对 2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值 错 3: C：初次公开发行的股票，按成本价估值 对 4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值 错 23. 有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题)1: A：非挂牌证券 对 2: B：非上市证券 对 3: C：挂牌证券 错 4: D：停牌证券 错 24. 证券投资基金的作用基金之因此能够起到稳定证券市场的作用，重要是因为基金管理人（）。 (不定项选
9、择题)1: A：投资经验比较丰富 对 2: B：信息资料相对齐备 对 3: C：投资行为相对理性 对 4: D：责任心相对较强 错 25. 按计息方式分类的债券政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题)1: A：发行规模 对 2: B：期限结构 对 3: C：利率 错 4: D：未清偿余额 对 26. 操纵市场在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)1: A：合谋 对 2: B：虚买虚卖 对 3: C：虚假陈述 错 4: D：内幕交易 错 27. 国债的分类依照不一样的发行本位，国债能够分为（）。 (不定项选择题)1: A：流通国债 错 2: B
10、：实物国债 对 3: C：货币国债 对 4: D：长期国债 错 28. 国债和国库券国债按资金用途分类，能够分为（）。 (不定项选择题)1: A：赤字国债 对 2: B：建设国债 对 3: C：战争国债 对 4: D：特种国债 对 29. 受托资产管理业务证券企业办理集合资产管理业务，设置集合资产管理计划，包括（）。 (不定项选择题)1: A：限定性 对 2: B：非限定性 对 3: C：固定性 错 4: D：非固定性 错 30. 基金法的调整对象与范围我国基金法要求，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题)1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 对 2: B：利用
11、基金财产为基金份额持有人谋取利益 错 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者负担损失 对 4: D：不公平地看待其管理的不一样基金财产 对31. 金融期权的定义、特性与功效金融期权的功效包括（）。 (不定项选择题)1: A:套期保值 对 2: B:控制风险 错 3: C:发觉价格 对 4: D:投资组合 错 32. 证券市场的结构按照证券的品种不一样，证券市场能够分为（）。 (不定项选择题)1: A：股票市场 对 2: B：债券市场 对 3: C：拆借市场 错 4: D：基金市场 对 33. 金融时报指数与日经股价指数NASDAQ综合指数的特点重要有（）。 (不定项选择题)1: A：按各样
12、本股的市场价值设权重 对 2: B：以所有上市企业的一般股为基础 对 3: C：以选用的上市企业样本股为基础 错 4: D：按样本股的市场价值设量权重 错 34. 国际债券的定义和特性国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题)1: C：英镑 对 2: D：瑞士法朗 对 3: A：美元 对 4: B：日元 对 35. 诚信建设的有效措施上市企业应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1: A：大股东行为 错 2: B：企业治理 对 3: C：信息披露 对 4: D：募集资金使用 对 36. 国债基金影响国债基金收益的重要原因是（）。 (
13、不定项选择题)1: A：股利率 错 2: B：货币市场利率 对 3: C：国债利率 对 4: D：汇率 对 37. 基金投资风险我国有关法规要求，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题)1: A：对证券投资业绩进行预测 对 2: B：承诺收益或损失 对 3: C：诋毁其他基金管理人 对 4: D：提示风险 错 38. 证券投资基金的作用证券投资基金具备（）等作用。 (不定项选择题)1: A：为中小投资者拓宽投资渠道 对 2: B：有利于证券市场国际化 对 3: C：有利于证券市场的稳定和发展 对 4: D：完善投资者结构 对 39. 基金管理人基金管理人的义务包括（）等。 (不定项
14、选择题)1: A：遵守基金契约 对 2: B：接收基金托管人的监督 对 3: C：委托第三人管理和利用基金资产 错 4: D：召集基金份额持有人大会 对 40. 基金投资风险基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关要求及时报告并公告。 (不定项选择题)1: A：基金持有人大会决议 对 2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 对 3: C：基金管理人或基金托管人重要业务人员一年内变更达30以上 对 4: D：基金所投资的上市企业出现重大事件 对41. 证券投资人金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 错 42. 限仓制度与大户报告制度在金融期货限仓制
15、度中,只有总量限仓而无百分比限仓. 错 43. ETF的意义、性质全球绝大多数的交易所交易基金是在以后发起的. 对 44. 中国存托凭证的发展我国企业发行的存托凭证重要是二级存托凭证. 错 45. 国际股票市场及其价格指数目前的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 对 46. 金融期货的定义和特性金融期货所具备的基本功效是投机赢利. 错 47. 上证指数上证B股指数的基期是1991年2月21日。 错 48. 金融期权的定义、特性与功效与金融期货相比,金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换. 对 49. 封闭式基金与开放式基金的区分与封闭式基金相比，开放式基金愈加重视基金资产
16、的流动性。 对 50. 影响金融期权得重要原因一般期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响. 对 51. 证券法要求的严禁行为证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 对 52. 股票的特性和分类股票虽然具备永久性特性，但股东组成并不具备永久性。 对 53. 有价证券的定义优先股票是指股东享受某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。 对 54. 企业债券企业债券属于抵押证券或担确保券。 错 55. 股票价格平均数修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 对 56. 会计师事务所从事证券业务的会计审计机构与证券承销商同样，都属于证券中介服务机构。 对 57. 证券市场法律制度中华人民共和国刑法修正案对证券犯罪作了详细界定。 错 58. 证券市场其他参加者证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 对 59. 收益和风险的关系我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。 对 60. 有价证券的特性 证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场体现。 对
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