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1、1. 证券市场法律制度 证券监督管理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律要求不明，应当依据（）标准解释法律和处理问题。 (单项选择题) 1: A：公开 [错] 2: B：老实信用 [对] 3: C：公正 [错] 4: D：公平 [错] 2. 按计息方式分类的债券 浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题) 1: A：经济增加率 [错] 2: B：再贴现率 [错] 3: C：基准利率 [对] 4: D：物价上涨率 [错] 3. 证券企业内部控制的目标和标准 《证券企业内部控制指引》，公布的时间是（）。 (单项选择题)
2、1: A：12月15日 [对] 2: B：12月26日 [错] 3: C：11月26日 [错] 4: D：11月26日 [错] 4. 恒生指数 目前的恒生指数基期指数为（ ）。 (单项选择题) 1: A：100点 [错] 2: B：1000点 [错] 3: C：10000点 [错] 4: D：975.47 [对] 5. 律师事务所 按照我国《证券法》及中国证监会的有关要求证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘任律师，参考证监会的有关要求制作验证笔录。 (单项选择题) 1: A：证券企业 [错] 2: B：可转换债券主承销商
3、 [对] 3: C：证券咨询机构 [错] 4: D：证券投资机构 [错] 6. 基金持有人 企业型基金的投资人通过（）行使企业的重大决议权利。 (单项选择题) 1: A：股东大会 [错] 2: B：董事会 [对] 3: C：监事会 [错] 4: D：收益人大会 [错] 7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的次序为（）。 (单项选择题) 1: A：政府债券、企业债券、金融债券 [错] 2: B：金融债券、企业债券、政府债券 [错] 3: C：政府债券、金融债券、企业
4、债券 [对] 4: D：金融债券、政府债券、企业债券 [错] 8. 证券市场的产生 美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题) 1: A：纽约证券交易所 [错] 2: B：芝加哥证券交易所 [错] 3: C：费城证券交易所 [对] 4: D：波士顿证券交易所 [错] 9. 金融期权的内在价值与时间价值 无论期权基础资产的市场价格处在什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题) 1: A:不小于零 [错] 2: B:小于零 [错] 3: C:等于零 [错] 4: D:不小于或等于零 [对] 10. 债券的定
5、义与特性 债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题) 1: A：真实资本 [对] 2: B：虚拟资本 [错] 3: C：固定资本 [错] 4: D：流动资本 [错] 11. 欺诈行为 按照我国现行法律要求，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股阐明书，属于（）。 (单项选择题) 1: A：内幕交易行为 [错] 2: B：操纵市场行为 [错] 3: C：欺诈客户行为 [对] 4: D：虚假陈述行为 [错] 12. 其他基金 在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题) 1: A：银行短期存款 [错] 2: B：国库
6、券 [错] 3: C：商业票据 [错] 4: D：一般股 [对] 13. 信用风险 信用风险最小的债券是（ ）。 (单项选择题) 1: A：中央政府债券 [对] 2: B：地方政府债券 [错] 3: C：金融债券 [错] 4: D：企业债券 [错] 14. 《基金法》的重要内容 我国《基金法》要求，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题) 1: A：百分之三十以上 [错] 2: B：百分之七十以上 [错] 3: C：百分之十以上 [错] 4: D：百分之五十以上 [对]
7、 15. 国际债券的分类 目前，已成为各经济体在国际资我市场上筹措资金的重要伎俩是（）。 (单项选择题) 1: A：扬基债券 [错] 2: B：武士债券 [错] 3: C：龙债券 [错] 4: D：欧洲债券 [对] 16. 有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题) 1: A：货币证券 [错] 2: B：资本证券 [对] 3: C：商品证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 17. 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反应的是（）。 (单项选择题) 1: A：所有权关系
8、[错] 2: B：债权债务关系 [错] 3: C：委托代理关系 [错] 4: D：信托关系 [对] 18. 按债券形态分类的债券 凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题) 1: A：流通凭证 [错] 2: B：会计凭证 [错] 3: C：收款凭证 [对] 4: D：付款凭证 [错] 19. 场外交易市场的定义、特性和功效 如下证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。 (单项选择题) 1: A：上海证券交易市场 [错] 2: B：纽约证券交易市场 [错] 3: C：那斯达克证券交易市场 [对] 4: D：
9、伦敦证券交易市场 [错] 20. 欧洲债券 欧洲债券票面所使用的货币最重要的是（）。 (单项选择题) 1: A：英镑 [错] 2: B：欧元 [错] 3: C：美元 [对] 4: D：尤其提款权 [错] 21. 企业型基金 契约型基金与企业型基金的不一样点重要表目前（）。 (不定项选择题) 1: A：法律依据 [对] 2: B：运作原理 [对] 3: C：投资者的地位 [对] 4: D：组织形式 [对] 22. 基金资产的估值 有关基金资产的估值措施，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题) 1: A：上市流通的有价证券，
10、开放式基金要以估值日该证券收盘价估值 [对] 2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值 [错] 3: C：初次公开发行的股票，按成本价估值 [对] 4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值 [错] 23. 有价证券的分类 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题) 1: A：非挂牌证券 [对] 2: B：非上市证券 [对] 3: C：挂牌证券 [错] 4: D：停牌证券 [错] 24. 证券投资基金的作用 基金之因此能够起到稳定证券市场的作用，重要是因为基金管理人（）
11、 (不定项选择题) 1: A：投资经验比较丰富 [对] 2: B：信息资料相对齐备 [对] 3: C：投资行为相对理性 [对] 4: D：责任心相对较强 [错] 25. 按计息方式分类的债券 政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题) 1: A：发行规模 [对] 2: B：期限结构 [对] 3: C：利率 [错] 4: D：未清偿余额 [对] 26. 操纵市场 在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题) 1: A：合谋 [对] 2: B：虚买虚卖 [对] 3: C：虚假
12、陈述 [错] 4: D：内幕交易 [错] 27. 国债的分类 依照不一样的发行本位，国债能够分为（）。 (不定项选择题) 1: A：流通国债 [错] 2: B：实物国债 [对] 3: C：货币国债 [对] 4: D：长期国债 [错] 28. 国债和国库券 国债按资金用途分类，能够分为（）。 (不定项选择题) 1: A：赤字国债 [对] 2: B：建设国债 [对] 3: C：战争国债 [对] 4: D：特种国债 [对] 29. 受托资产管理业务 证券企业办理集合资产管理业务，设置集合资产管理计划，包括（）。 (不定
13、项选择题) 1: A：限定性 [对] 2: B：非限定性 [对] 3: C：固定性 [错] 4: D：非固定性 [错] 30. 《基金法》的调整对象与范围 我国《基金法》要求，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题) 1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 [对] 2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 [错] 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者负担损失 [对] 4: D：不公平地看待其管理的不一样基金财产 [对] 31. 金融期权的定义、特性与功效 金融期权的功效包括（）。 (不定项选择题)
14、 1: A:套期保值 [对] 2: B:控制风险 [错] 3: C:发觉价格 [对] 4: D:投资组合 [错] 32. 证券市场的结构 按照证券的品种不一样，证券市场能够分为（）。 (不定项选择题) 1: A：股票市场 [对] 2: B：债券市场 [对] 3: C：拆借市场 [错] 4: D：基金市场 [对] 33. 金融时报指数与日经股价指数 NASDAQ综合指数的特点重要有（ ）。 (不定项选择题) 1: A：按各样本股的市场价值设权重 [对] 2: B：以所有上市企业的一般股为基础 [对] 3: C：以选用的
15、上市企业样本股为基础 [错] 4: D：按样本股的市场价值设量权重 [错] 34. 国际债券的定义和特性 国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题) 1: C：英镑 [对] 2: D：瑞士法朗 [对] 3: A：美元 [对] 4: B：日元 [对] 35. 诚信建设的有效措施 上市企业应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 1: A：大股东行为 [错] 2: B：企业治理 [对] 3: C：信息披露 [对] 4: D：募集资金使用 [对] 36. 国债基
16、金 影响国债基金收益的重要原因是（）。 (不定项选择题) 1: A：股利率 [错] 2: B：货币市场利率 [对] 3: C：国债利率 [对] 4: D：汇率 [对] 37. 基金投资风险 我国有关法规要求，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题) 1: A：对证券投资业绩进行预测 [对] 2: B：承诺收益或损失 [对] 3: C：诋毁其他基金管理人 [对] 4: D：提示风险 [错] 38. 证券投资基金的作用 证券投资基金具备（）等作用。 (不定项选择题) 1: A：为中小投资者拓宽投资渠道 [对] 2
17、 B：有利于证券市场国际化 [对] 3: C：有利于证券市场的稳定和发展 [对] 4: D：完善投资者结构 [对] 39. 基金管理人 基金管理人的义务包括（）等。 (不定项选择题) 1: A：遵守基金契约 [对] 2: B：接收基金托管人的监督 [对] 3: C：委托第三人管理和利用基金资产 [错] 4: D：召集基金份额持有人大会 [对] 40. 基金投资风险 基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关要求及时报告并公告。 (不定项选择题) 1: A：基金持有人大会决议 [对] 2: B：基金管理人或基金托
18、管人的董事、监事和高级管理人员变动 [对] 3: C：基金管理人或基金托管人重要业务人员一年内变更达30％以上 [对] 4: D：基金所投资的上市企业出现重大事件 [对] 41. 证券投资人 金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 [错] 42. 限仓制度与大户报告制度 在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无百分比限仓. [错] 43. ETF的意义、性质 全球绝大多数的交易所交易基金是在以后发起的. [对] 44. 中国存托凭证的发展 我国企业发行的存托凭证重要是二级存托凭证. [错] 45. 国际股票市场及其
19、价格指数 目前的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 [对] 46. 金融期货的定义和特性 金融期货所具备的基本功效是投机赢利. [错] 47. 上证指数 上证B股指数的基期是1991年2月21日。 [错] 48. 金融期权的定义、特性与功效 与金融期货相比,金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换. [对] 49. 封闭式基金与开放式基金的区分 与封闭式基金相比，开放式基金愈加重视基金资产的流动性。 [对] 50. 影响金融期权得重要原因 一般期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响
20、 [对] 51. 《证券法》要求的严禁行为 证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 [对] 52. 股票的特性和分类 股票虽然具备永久性特性，但股东组成并不具备永久性。 [对] 53. 有价证券的定义 优先股票是指股东享受某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。 [对] 54. 企业债券 企业债券属于抵押证券或担确保券。 [错] 55. 股票价格平均数 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 [对] 56. 会计师事务所 从事证券业务的会计审计机构与证券承销商同样，都属于证券中介服务机构。 [对] 57. 证券市场法律制度 《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了详细界定。 [错] 58. 证券市场其他参加者 证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 [对] 59. 收益和风险的关系 我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。 [对] 60. 有价证券的特性 证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场体现。 [对]
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