2024年广播电视大学电大证券市场基础知识三.doc

证券市场基础知识一、单项选择题（本大题共60小题，每题0. 5分，共30分。在如下各小题所给出的四个选项 中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。A.上市证券和非上市证券B.上市证券和桂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券2.下列不属于证券市场明显特性的选项是（ ）。A.证券市场是价值直接互换的场所B.证券市场是财产权利直接互换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接互换的场所3.证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）的高低来决定的。A.红利收入B.溢价收入C.利息收入D.预期酬劳率4.我国8月31日起实行的保险资金利用管理暂行措施要求，保险企业从事保险资金利用应当符合一定的百分比要求，下列说法中正确的是（ ）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，共计不高于我司上季末总资产的20%B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于我司上季末总资产的10%C.投资于不动产的账面余额，不高于我司上年度末总资产的10%D.保险企业对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本能够超出其净资产5.采取客户调查问卷措施时，金融机构一般依照（ ）匹配标准，防止误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级6.证券业协会的权力机构是（ ）。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议7.16，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约8.电子金融创新的重要功效是（ ）。A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程C.把电脑技术应用于金融信息的搜集、分析、传输、交流和金融资产等的管理过程D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程9.下面有关股票性质的描述中错误的是（ ）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券10.中华人民共和国企业法要求，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于企业。A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册11.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。A.企业资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益12.中国证监会公布的上市企业行业分类指引把上市企业按（ ）级进行分类。A.一B.二C.三D.五13.一般股票是标准的股票，通过发行一般股票所筹集的资金，为股份企业（ ）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金14.股份有限企业因破产或解散进行清算时，企业剩余资产清偿的先后次序是（ ）。A.优先股票股东、一般股票股东、债权人 B.一般股票股东、优先股票股东、债权人 C.债权人、一般股票股东、优先股票股东 D.债权人、优先股票股东、一般股票股东15.国家股、法人股等是按（ ）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不一样C.股票上市重要监管部门D.股票是否公开发行16.甲股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为2.4亿元，企业没有内部职工股。若每股股价1元，则其初次发行的一般股数量不得少于（ ）。A. 1 800万股B. 3 000万股C. 6 000万股D. 3 200万股17.债券作为证明（ ）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权18.有关债券的特性，下列描述中错误的是（ ）。A.安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的酬劳C.偿还性是指债券有要求的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际情况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益19.在资我市场上占有重要地位的国债是（ ）。A.无期限国债B.长期国债C.国库卷D.短期国債20.依照不一样的发行本位，国债能够分为（ ）。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券21.如下有关我国证券企业短期融资券的说法，错误的是（ ）。A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所发行C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目标22.如下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是（ ）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资企业债券D.中央企业债券23.欧洲债券在发行法律方面（ ）。A.受发行地所在国有关法规的管制和约束B.必须经发行地官方主管机构同意C.受货币发行国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构同意24.如下有关我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（ ）。A.我国在国际债券市场发行的重要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元債券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代早期25.6月1日，我国（ ）的正式实行是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算措施B.货币市场基金管理暂行措施C.证券投资基金管理暂行措施D.中华人民共和国证券投资基金法26.封闭式基金的固定存续期一般（ ）。A.无固定期限B.在5年以上C.在以上D.在六个月以上27.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）等的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金28.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。A. 20%B. 5%C. 10%D. 50%29.证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A.基全监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人30.衡量一个证券投资基金经营业绩的重要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值31.在证券投资基金的利润分派中，开放式基金的分红方式为（ ）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式32.按照我国现行要求，如下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。A.上市的股票B.期货D.上市的国债D.上市的企业债券33.若期货交易确保金为合约金额的5%，则期货交易者能够控制的合约资产为所交易金额的（ ）倍。A.5B.10C.20D.5034.金融期货是指交易双方在集中的交易场因此（ ）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格35.金融期货交易实行确保金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。A.卖方B.期货经纪企业C.买方D.交易所（或期货清算企业）36.金融互换交易的重要用途是变化交易者（ ）的风险结构，从而躲避对应的风险。A.资产B.负债C.资产和负债D.资产或负债37.交易者之因此买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。 A.难以判断 B.不变C.下跌D.上涨38.依照权证行权时所买卖的标的股票起源不一样，权证可分为（ ）。A.平价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认法权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证39.按照基础证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（ ）。A.级存托凭证和二级存托凭证B.公募存托凭证和私募存托凭证C.记名存托凭证和不记名存托凭证D.无担保存托凭证和有担保存托凭证40.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品， 前者一般能够在（ ）交易。A.交易所B.证券企业C.基金企业D.商业银行41.按照中华人民共和国证券法、证券发行与承销管理措施和上市企业证券发行管理办 法的要求，下列论述不正确的是（ ）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规要求应当由证券企业承销的，发行人 应当同证券企业签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币5000万元的，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参加承销的证券企业组成D.上市企业向原股东配售股份的，应当采取包销方式发行42.证券发行与承销管理措施要求，战略投资者应当承诺取得配售的股票持有期限为（ ）。 A. 6个月以上 B. 12个月以上C. 1个月以上D. 3个月以上43.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（ ）。A.国债B.企业债C.地方政府债D.资产证券化证券44.中华人民共和国证券法要求，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构45.中华人民共和国证券法要求，上市企业最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做尤其处理D.终止其股票上市交易46.从4月起，我国债券市场准入实行（ ）。A.立案制B.审批制C.标准制D.注册制47.深证成份股指数由（ ）家样本股组成。A. 30B. 40C. 50D. 6048.上证国债指数的样本是（ ）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债49.企业实际分派的股息总是（ ）税后净利润。A.多于B.等于C.不确定D.少于50.企业债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的赔偿。A.利率风险B.政策风险C.信用风险D.通货膨胀风险51.中华人民共和国证券法要求，设置证券企业的重要股东应当最近（ ）年无重大违法违规统计，净资产不低于人民币2亿元。A. 5B. 3C. 10D. 252.（ ），中国证监会公布实行了证券企业合规管理试行要求。A. 年 1 月B. 年 7 月C. 年 1 月D. 年 7 月53.证券企业接收客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务54.证券企业设置限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设置非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。A. 5；3B. 2；3C. 3；5D. 3；255.能够体现证券企业内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（ ）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.能够换岗56净资本是指证券企业在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标。A.纳税调整B.负债调整C.风险调整D.资产调整57.（ ）是指依法设置的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券文易所D.中国证监会58.证券、期货交易内幕信息的知情人员，在包括证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍如下罚金。A.3B.5C.7D.1059.从资我市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不停壮大C.确保证券交易价格的稳定D.确保证券发行人能够筹集到所需资金60.投资者从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才能够从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算企业C.证券交易所D.证券交易所二、多项选择题（本大题共50小题，每题1分，共50分。在如下各小题所给出的选项中，最少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.下列有关有价证券的表述中，错误的有（ ）。A.有价证券一般标有票面金额B.有价证券是虚拟资本的一个形式C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格2.在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（ ）。C.交易市场是发行市场的前提B.发行市场是交易市场的前提C.交易市场是发行市场的基础D.发行市场是交易市场的基础3.如下属于RQFII试点业务与QFII的重要区分的是（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理企业和证券企业的香港子企业C.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下，尽也许地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支 管理4.证券市场的产生得益于（ ）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济5.依照我国政府对WTO(世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容重要包括（ ）。A.外国证券机构驻华代表处能够成为所有中国证券交易所的尤其会员B.允许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，外资百分比不超出33%C.外国证券机构能够直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务6.股票应载明的事项重要包括（ ）。A.企业名称B.企业成立的日期C.股票种类D.票面金额7.影响股价变动的基本原因包括（ ）。A.宏观经济与政策原因B.行业与部门原因C.企业经营情况D.人为操纵原因8.中华人民共和国企业法要求，股东能够用货币出资，也能够用（ ）等能够用货币估价并能够依法转让的非货币财产作价出资。A.人力资本B.实物C.知识产权D.土地使用权9.赋予股东优先认股权的重要目标包括（ ）。A.确保一般股票股东在股份企业中保持原有的持股百分比B.保护原有一般股票股东的利益和持股价值C.确保企业股份能足额认购D.增加企业的募集资金10.股权分置是指A股市场上的上市企业股份按能否在证券交易所上市交易，被辨别为（ ）。C.流通股B.非流通股A.一般股D.优先股11.债券的票面要素包括（ ）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称12.下列有关流通国债和非流通国债的说法中正确的有（ ）。A.流通国债能够自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，一般必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是某些特殊的机构13.企业在发行不动产抵押企业债券时一般用作抵押的有（ ）。A.有价证券B.设备C.房契D.土契14.可互换企业债券与可转换企业债券的不一样之处体目前（ ）。A.发债主体和偿债主体不一样B.合用的法规不一样C.发行目标不一样D.股权稀释效应不一样15.如下有关外国债券的描述中正确的是（ ）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券16.LOF与ETF不一样之处在于LOF ( )。A.不一定采取指数基金模式B.用现金进行申购和赎回C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象D.不是积极管理型基金17.般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系B.基金管理人和基金托管人之间的关系C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系18.在存在活跃市场的投资品种情况下，下列有关基金资产估值标准的描述中正确的有（ ）。A.假如估值日有市价的，应当采取市价确定公允价值B.假如估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采取最近交易的市价确定公允价值C.假如估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投 资品种的现行市价及重大变化原因，调整最近交易的市价，确定公允价值D.有充足证据表白最近交易的市价不能真实反应公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值19.公开披露基金信息时，不得有下列（ ）行为。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者负担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额出售机构20.依照我国证券投资基金运作管理措施及有关要求，基金管理人利用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。A.只基金持有一家上市企业的股票，其市值超出基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的所有基金持有一家企业发行的证券，超出该证券的10%C.违背基金协议有关投资范围、投资方略和投资百分比等约定D.基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额超出该基金的总资产21.有关金融衍生工具的发展动因论述正确的是（ ）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化深入推进了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与伎俩22.下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是（ ）。A.限仓制度B.逐日盯市的制度C.集中交易制度D.有负债的结算制度23.之因此选择沪深300指数作为中国全融期货交易所首个股票揩数期货标的，其重要原因在于，沪深300指数（ ）。A.市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为B.能够很好地反抗行业的周期性波动C.具备较强的市场代表性和较高的可投资性D.采取受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功效发挥24.下列有关可转换债券的表述中正确的是（ ）。A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为每股一般股份所支付的价格C.可转换企业债券应六个月或1年付息1次D.我国的可转换企业债券的期限最短为1年25.我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（ ）均成为新的发起或承销主体。A.资产管理企业B.证券企业C.信托投资企业D.保险企业26.证券市场上的机构投资者包括（ ）。.A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金27.股票发行的定价方式有（ ）。A.协约定价方式B.上网竞价方式C.询价方式D.招标之价方式28.会员制证券交易所设有如下机构（ ）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会29.股票价格指数的编制步骤包括（ ）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化30.股息的详细形式包括（ ）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息31.中国证监会对证券企业设置子企业提出的监管要求包括（ ）。A.严禁相互持股的情形B.子企业及其股东能够约定不按出资百分比或者持有股份的百分比行使表决权和董事推荐权C.证券企业不得利用其控股地位损害子企业客户的合法权益D.严禁同业竞争32.我国证券企业重要业务包括（ ）。A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务33.下列对证券企业的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。A.股东转让所持有的证券企业股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门要求的资 格条件B.实际控制人是指能够在法律上或实际上支配证券企业行使股东权利的法人、其他组织 或个人C.证券企业股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券企业能够间接为股东出资提供融资或担保34.证券企业风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会能够对该券商采取（ ）等监管措施。A.责令停业整顿B.撤消经营证券业务许可C.撤消D.指定其他机构托管、接管35.我国注册会计师执行证券、期货有关业务许可证管理要求对于注册会计师申请证券许可证的要求，应当符合的条件包括（ ）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货有关业务 许可证管理要求第六条所要求的条件并已提出申请B.具备证券、期货有关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超出65周岁36.如下有关发行人及其主承销商应当参加网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（ ）。A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超出本次发行总量的50%B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超出向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超出本次发行总量的30%D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超出本次发行总量的20%37.证券市场禁入措施的合用对象包括（ ）。A.证券企业实际控制人的高级管理人员 B.证券服务机构的实际控制人C.上市企业的董事D.发行人的监事38.中华人民共和国证券法要求，对操纵市场行为的监管包括（ ）。A.事后处理B.谈话提示C.行政干预D.事前监管39.证券投资者保护基金的资金利用限于（ ）等形式。A.购置中央银行债券B.购置国债C.银行存款D.购置股票40.下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（ ）。A.证券企业的管理人员、业务人员以及与证券企业签订委托协议的证券经纪人B.基金管理企业的管理人和业务人员C.从事上市企业并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员41.私募证券的特点有（ ）。A.审核严格B.审核宽松C.定向发行D.公开发行42.记名股票的特点有（ ）。A.能够一次或数次缴纳出资B.转让相对复杂或受限制C.安全性较差D.股东权利归属股票的持有人43.债券的性质能够表述为（ ）。A.属于有价证券B.是一个真实资本C.是债权的体现D.是所有权凭证44.基金与股票、债券的区分在于（ ）。A.筹资规模不一样B.反应的经济关系不一样C.筹集资金的投向不一样D.收益风险水平不一样45.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费46.衍生产品的普及变化了整个市场结构，重要表目前（ ）。A.它们连接起老式的商品市场与金融市场，并深刻地变化了金融市场与商品市场的截然划分B.衍生产品的期限能够从几天扩展至数十年，已经极难将其简单地归入货币市场或是资我市场C.其杠杆交易特性撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D.其强大的结构特性，不但能够用衍生工具合成新的衍生产品，还能够复制出几乎所有的基础产品47.下列选项中属于奇异型期权的是（ ）。A.百慕大期权B.利率期权C.平均期权D.障碍期权48.如下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（ ）。A.初次公开发行股票B.公募增发C.配售D.发行可转换企业债券49.下列各项属于证券企业设置子企业的条件的是（ ）。A.申请设置子企业的证券企业最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设置子企业经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年企业经 营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的企业治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券企业与其子企业之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力50.我国证券市场监管的目标是（ ）。A.利用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其悲观作用B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动C.预防人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应三、判断题（本大题共40小题，每题0.5分，共20分。请判断如下各小题的正误，正确的填 写A，错误的填写B)1.把重要以国家机构、国有企业和国有控股企业等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。2.证券的流动性不能通过承兑的方式实现。3.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。4.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市企业股票的，持股百分比不得超出该企业股份总数的15%。5.我国有关推进资我市场改革开放和稳定发展的若干意见（简称“国九条”）中提出了建立多层次股票市场体系的大纲性意见。6.一般，股票的有效期与股份企业的存续期间相联系，二者是并存的关系。7.股票之因此有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。8.假如允许进行融资融券交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提升，买空者的融资成本对应提升，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。9.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会以为必要、监事会提议召开单独或者共计持 有企业5%以上股份的股东祈求的情形，可召开暂时股东大会。10.境内居民个人与非居民之间能够进行B股协议转让。11.一般说，债券的债权人不一样于企业股东，是企业的内部利益有关者。12.债券收益体现为利息收入、资本损益和再投资收益。13.政府发行中期国债筹集的资金或用于填补赤字，或用于投资，或用于暂时周转。14.记账式国债的发行采取公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况。个人或者机构投资者都能够购置以上三种国债。15.我国目前尚没有债券分离交易的可转换企业债券。16.般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。17.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，不过不能使用复合货币单位。18.交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一个新型基金。19.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。20.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。21.证券投资基金的管理费一般按每个估值日基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。22.在证券投资基金的管理能力风险中，因为不一样的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理伎俩和管理技术存在差异，从而影响基金收益水平。23.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特性由衍生工具合约要求，其联动关系只体现为线性关系。24.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所要求的每点价值之乘积，采取实物结算。25.美式权证仅能够在权证失效日当日行权。26.国内融资方通过在国外的特殊目标机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。27.在美国，Alt-A贷款的对象为信用评分较高且信用统计较强的个人。28.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。29.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按企业制方式组成，是非盈利性的事业法人。30.场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。31.恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。32.道琼斯股价指数是通过修正的简单算术平均数。33.对于无息票债券而言，因为投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。34.证券企业的设置申请在取得同意后，申请人应当先申请设置登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。35.中国证券投资者保护基金企业依照证券企业分类成果，确定不一样级别的证券企业缴纳证券投资者保护基金的详细百分比。36.证券企业为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设置集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理协议，将客户资产交由我司的资产托管部 门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。37.证券企业开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会要求的较低百分比计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算百分比可适当调高。38.申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。39.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金 融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其起源和性质，协助 将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。40.证券市场内幕交易的行为方式只体现为行为主体知悉企业的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。答案：1. 答案：A考点：1.2见证券市场基础知识P22. 答案：C考点：1.4见证券市场基础知识P43. 答案：D考点：1.6见证券市场基础知识P64. 答案：A考点：1.9见证券市场基础知识P9-105. 答案：D考点：见证券市场基础知识P6. 答案：C考点：1.11见证券市场基础知识P187. 答案：B考点：见证券市场基础知识P208. 答案：C考点：见证券市场基础知识P289. 答案：D考点：2.2见证券市场基础知识P4710. 答案：B考点：2.5见证券市场基础知识P5111. 答案：A考点：2.9见证券市场基础知识P5612. 答案：C考点：见证券市场基础知识P6013. 答案：A考点：2.15见证券市场基础知识P6514. 答案：D考点：2.16见证券市场基础知识P6815. 答案：B考点：2.17见证券市场基础知识P7116. 答案：C考点：见证券市场基础知识P17. 答案：C考点：3.1见证券市场基础知识P7718. 答案：A考点：3.3见证券市场基础知识P80-8119. 答案：B考点：3.7见证券市场基础知识P8720. 答案：B考点：3.7见证券市场基础知识P88-8921. 答案：B考点：3.10见证券市场基础知识P10122. 答案：A考点：3.12见证券市场基础知识P10623. 答案：D考点：3.15见证券市场基础知识P11424. 答案：A考点：3.13见证券市场基础知识P112-11325. 答案：D考点：见证券市场基础知识P11926. 答案：B考点：4.3见证券市场基础知识P12327. 答案：D考点：4.6见证券市场基础知识P12628. 答案：C考点：4.8见证券市场基础知识P13029. 答案：C考点：4.10见证券市场基础知识P13330. 答案：C考点：4.13见证券市场基础知识P13731. 答案：C考点：4.15见证券市场基础知识P13932. 答案：B考点：4.17见证券市场基础知识P14133. 答案：C考点：5.8见证券市场基础知识P16234. 答案：A考点：见证券市场基础知识P35. 答案：D考点：5.8见证券市场基础知识P162-16336. 答案：D考点：5.11见证券市场基础知识P17337. 答案：D考点：5.14见证券市场基础知识P17738. 答案：C考点：5.15见证券市场基础知识P17939. 答案：D考点：5.18见证券市场基础知识P18740. 答案：D考点：5.21见证券市场基础知识P19641. 答案：D考点：6.2,6.3见证券市场基础知识P20842. 答案：B考点：见证券市场基础知识P20843. 答案：C考点：见证券市场基础知识P44. 答案：D考点：见证券市场基础知识P21445. 答案：B考点：6.10见证券市场基础知识P21946. 答案：A考点：见证券市场基础知识P23447. 答案：B考点：6.15见证券市场基础知识P24348. 答案：B考点：6.16见证券市场基础知识P24749. 答案：D考点：6.18见证券市场基础知识P25350. 答案：C考点：6.21见证券市场基础知识P26151. 答案：B考点：7.1见证券市场基础知识P26752. 答案：B考点：7.3见证券市场基础知识P27653. 答案：A考点：7.4见证券市场基础知识P28154. 答案：C考点：7.6见证券市场基础知识P28655. 答案：B考点：7.10见证券市场基础知识P29756. 答案：C考点：7.11见证券市场基础知识P30057. 答案：B考点：7.12见证券市场基础知识P30358. 答案：B考点：见证券市场基础知识P59. 答案：A考点：8.6见证券市场基础知识P34560. 答案：B考点：8.11见证券市场基础知识P37661. 答案：CD考点：1.1见证券市场基础知识P162. 答案：BD考点：1.5见证券市场基础知识P463. 答案：ABCD考点：1.9见证券市场基础知识P1164. 答案：ABD考点：1.12见证券市场基础知识P1965. 答案：ABCD