2024年湖南省期货法律法规重要总结汇总试题.doc

湖南省期货法律法规重要总结汇总试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货企业申请设置营业部，应当向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交有关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是．
A：设置营业部申请书
B：拟设置营业部的决议文献
C：申请日前2个月月末的风险监管报表
D：拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
2、对某种商品，下列说法正确的是__。
A．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应富有弹性，其弹性系数小于1
B．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应缺乏弹性，其弹性系数小于1
C．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应富有弹性，其弹性系数不小于1
D．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应缺乏弹性，其弹性系数不小于1
3、多重共线性问题带来的重要麻烦是
A：在样本数据的范围内，求因变量的置信区间
B：在样本数据的范围内，求因变量的预测区间
C：对单个回归系数的解释与检查
D：对整个回归方程的解释与检查
4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超出，但经中国证监会同意延长的除外。
A：1个交易日
B：2个交易日
C：3个交易日
D：5个交易日
5、有关全球棉花市场，下列表述正确的有__。
A．中国是最大的棉花生产国
B．中国的棉花消费量居世界第一位
C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所
D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易
6、证券企业申请简介业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合要求标准。
A：3个月
B：6个月
C：1年
D：2年
7、期货市场风险的特性有__。
A．风险存在的客观性
B．风险原因的放大性
C．风险与机会的共生性
D．风险征兆的可预防性
8、某基金企业持有一个股票组合，且对目前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。
A：股指期货的空头套期保值
B：股指期货的多头套期保值
C：期指和股票的套利
D：股指期货的跨期套利
9、下列有关持仓限额的说法，正确的是__。
A．交易所能够依照不一样期货物种的详细情况，分别确定每一品种的限仓数额
B．套期保值交易头寸的持仓受到限制
C．同一客户在不一样期货企业会员处开仓交易，其在某一企业的持仓共计不得超出该客户的持仓限额
D．会员、客户持仓达成或者超出持仓限额的，能够同方向开仓交易
10、下面有关交易量和持仓量一般关系描述正确的是____
A：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降
B：当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加
C：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加
D：当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变
11、设置期货企业，持有100％股权的股东除应当符合本措施第七条要求的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不合用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。
A：15；5
B：10；15
C：10；5
D：15；10
12、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。
A．报告持仓
B．非报告持仓
C．商业持仓
D．非工业持仓
13、某期货企业与王某签订了期货经纪协议．某日，王某向期货企业发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约．成果，期货企业以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归所有．
A：期货企业
B：王某
C：期货企业与王某均分
D：假准期货企业与王某没有就该差价利益的归属作出尤其约定，则应当归王某所有
14、期货企业应当在__提示客户能够通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公告信息。
A．我司网站
B．中国证监会指定报刊或媒体
C．营业场所
D．期货经纪协议
15、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议统计，由出席会议的__在会议统计上署名。
A．理事
B．理事和工作人员
C．理事和统计员
D．投赞成票的理事
16、申请设置期货企业，应当符合《中华人民共和国企业法》的要求，须具备的条件包括__。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备期货从业资格
B．重要股东以及实际控制人具备连续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规统计
C．有健全的风险管理制度和内部控制制度
D．国务院期货监督管理机构要求的其他条件
17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
18、期货企业首席风险官向（）负责。
A．期货交易所
B．期货企业监事会
C．期货企业董事会
D．中国期货业协会
19、在基本分析法中不被考虑的原因是__。
A．总供应和总需求的变动
B．期货价格的近期走势
C．国内国际的经济形势
D．自然原因和政策原因
20、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。
A．期货企业
B．从事中间简介业务的证券企业
C．证券企业
D．中期协
21、下列哪一项法律没有包括期货市场的管理?
A：《专利权法》
B：《刑法》
C：《协议法》
D：《民法通则》
22、申请设置期货企业，股东应当以货币或者期货企业经营必需的非货币财产出资，货币出资百分比不得低于____
A：30%
B：50%
C：75%
D：85%
23、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是__点。
A．400
B．200
C．600
D．100
24、外汇期货的投机交易，重要是通过__等方式进行的。
A．空头交易
B．多头交易
C．买空卖空交易
D．套利交易
25、买入看涨期权的风险和收益关系是____
A：损失有限，收益无限
B：损失有限，收益有限
C：损失无限，收益无限
D：损失无限，收益有限
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，最少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
2、期货市场的风险分为可控风险和不可控风险，其中不可控风险包括。
A：宏观环境变化的风险
B：交易所的管理风险
C：计算机故障等技术风险
D：政策性风险
3、对于违背《期货从业人员执业行为准则》的机构，协会可作出的处理包括（）。
A．要求其按期更正
B．逾期不更正的，予以训诫
C．逾期不更正的，公开训斥
D．情节严重的，移交司法部门
4、（）套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．买入套期保值
D．卖出套期保值
5、下列期货企业变更股权的情形，应当经中国证监会同意的有（）。
A．单个股东的持股百分比增加到5%以上
B．有关联关系的股东共计持股百分比增加到5%以上
C．持有5%以上股权的股东受让股权
D．有关联关系且共计持有5%以上股权的股东受让股权
6、《期货交易管理条例》明确严禁的行为有（）。
A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．变相期货交易
7、“爆仓”是指在期货市场价位激烈波动的情况下，。
A：会员的确保金不能满足交易所要求的要求，即按当初价位平仓，则会员的平仓亏损不小于其既有的确保金总额
B：客户的确保金不能满足交易所要求的要求，即按当初价位平仓，则客户的平仓亏损不小于其既有的确保金总额
C：会员的确保金不能满足交易所要求的要求，即按当初价位平仓，则会员的平仓亏损等于其既有的确保金总额
D：客户的确保金不能满足交易所要求的要求，即按当初价位平仓，则客户的平仓亏损等于其既有的确保金总额
8、企业制交易所一般采取企业管理制，下设机构。
A：股东大会
B：董事会
C：监事会
D：经理
9、期货市场近似于__市场。
A．寡头
B．垄断竞争
C．完全垄断
D．完全竞争
10、期货企业董事会拟免去首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按要求将__书面报告企业住所地中国证监会派出机构。
A．撤职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．发觉重大风险事件的情况
11、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。
A．买卖双方风险和收益结构不对称
B．买卖双方都要交纳确保金
C．在有组织的交易场所内完成交易
D．采取标准化合约方式
12、未经国家有关主管部门同意，私自设置（），处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万如下罚金；情节严重的，处三年以上十年如下有期徒刑，并处五万元以上五十万元如下罚金。
A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪企业
D．期货业协会
13、《期货从业人员管理措施》要求的期货从业人员有。
A：期货企业的管理人员
B：期货交易所的非期货企业结算会员中从事期货结算业务的专业人员
C：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
D：为期货企业提供中间简介业务的机构
14、艾略特波浪理论考虑的原因重要有__。
A．形态
B．百分比
C．时间
D．价格
15、下列有关中国期货确保金监控中心的说法，正确的有__。
A．由中国证监会决定设置
B．是非营种性企业制法人
C．业务接收中国证监会领导
D．章程经中国证监会同意后实行
16、期货企业具备的职能有。
A：依照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
B：对客户账户进行管理，控制客户交易风险
C：为客户提供期货市场信息
D：进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
17、期货企业的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得__。
A．占用期货企业资产
B．挪用客户确保金
C．滥用权利
D．损害客户的合法权益
18、期货企业实际控制人出现下列__情形的，期货企业及其实际控制人应当在5日内向期货企业住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A．质押所持有的期货企业股权
B．被撤消
C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
19、依照《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构同意的有__。
A．为期货企业提供中间简介业务的机构
B．非期货企业结算会员
C．从事期货投资咨询业务的机构
D．从事金融期货经纪业务的机构
20、，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。
A．0.5%
B．2%
C．10%
D．30%
21、期货交易所的职责包括（）。
A．设计合约，安排合约上市
B．直接参加期货交易
C．组织并监督交易、结算和交割
D．确保合约的履约
22、环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__
A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期贷交易所
C．路透社
D．纽约商品交易所
23、正常情况下，沪深300股指期货的涨跌停幅度为。
A：前一日结算价涨幅的10％
B：前一日结算价涨幅的8％
C：前一日结算价跌幅的10％
D：前一日结算价跌幅的5％
24、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。
A．稳定货源
B．防止价格波动
C．稳定产销
D．锁住经营成本
25、目前在我国金融市场上，相对来说____市场最具备有效市场的特性。
A：债券
B：股票
C：期货
D：外汇