2024年证券从业资格考试证券交易考前押题.doc

3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题三
一．单项选择题

 01：（ ）因为未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的也许。
 A：深圳A股
 B：深圳B股
 C：基金
 D：债券

02：对于（）达成20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布有关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。
 A：日收盘价格涨跌幅偏离值
 B：日价格振幅
 C：日换手率
 D：日成交金额

03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超出该基金同意规模的（）方可成立。
 A：70%
 B：80%
 C：90%
 D：60%

04：买卖成交后，证券经纪商应当按要求制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
 A：成交阐明书
 B：买卖成交报告单
 C：成交清单
 D：委托阐明书

05：证券交易所质押式回购实行（ ）。
 A：抵押库制度
 B：质押库制度
 C：扣押制度
 D：第三方看管

06：首批申请试点的证券企业，最近一次证券企业分类评价为（ ）。
 A：A类
 B：AA类
 C：AAA类
 D：AAA+类

07：可转换债券是指其持有者能够在一定期期内按一定百分比或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
 A：另一个证券
 B：优先股
 C：基金
 D：B股

08：凭证式债券是债权人认购债券的（）。
 A：流通凭证
 B：会计凭证
 C：收款凭证
 D：付款凭证

09：（ ）是证券经纪商的重要业务。
 A：交易
 B：证券代理买卖
 C：委托交易
 D：委托买卖

10：上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（ ）。
 A：公告刊登日为T日
 B：申请材料送交日为T-5日前
 C：股权登记日为T+5日
 D：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

11：中国证券登记结算有限责任企业已经于2月公布了（ ），对于结算参加人信用风险的事前防范进行细化。
 A：《证券企业管理暂行措施》
 B：《证券登记规则》
 C：《证券登记结算管理措施》
 D：《结算参加人管理规则》

12：专用证券账户注销后，证券企业应当在（ ）个交易日内报证券交易所立案。
 A：2
 B：3
 C：5
 D：7

13：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。
 A：信托
 B：委托
 C：从属
 D：依附

14：依照各结算参加人的（），中国证券登记结算有限责任企业每个月为各结算参加人确定最低结算备付金百分比，并按照各结算参加人上月证券日均买入金额和最低结算备付金百分比，确定其最低结算备付金限额。
 A：风险程度
 B：资金实力
 C：收益能力
 D：风险偏好

15：客户委托资产应当按照中国证监会的要求采取（ ）方式进行保管。
 A：第三方存管
 B：抵押
 C：质押
 D：托管

16：证券企业自营业务面临的重要风险是（ ）。
 A：合规风险
 B：市场风险
 C：经营风险
 D：政策风险

17：在我国，合格境外机构投资者(如下简称“合格投资者")境内证券投资制度开启于（ ）年终。
 A：
 B：
 C：
 D：

18：有关申报时间，深圳证券交易所则要求，每个交易日（ ）交易主机只接收申报，不对买卖申报或撤消申报作处理。
 A：9：15～9：20
 B：9：15～9：25
 C：9：25～9：30
 D：14：57～15：00

19：所有合格投资者持有同一上市企业挂牌交易A股数额，共计达成该企业总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该企业挂牌交易A股的总数及其占企业总股本的百分比。
 A：10%，1%
 B：10%，2%
 C：15%，3%
 D：16%，2%

20：网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
 A：广泛的市场性
 B：一、二级市场的联动性
 C：经济高效性
 D：股价易被机构大资金操纵证券交易

21：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（ ）万元。
 A：5 000
 B：5 040
 C：1 200
 D：1 380

22：有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先次序应为（）。
 A：丁、甲、丙、乙
 B：丁、丙、乙、甲
 C：丙、丁、乙、甲
 D：丙、乙、丁、甲

23：证券企业诱使客户进行无须要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行无须要的证券交易的，责令更正，处以（）的罚款。给客户导致损失的，依法负担赔偿责任。
 A：1倍以上5倍如下
 B：3万元以上30万元如下
 C：3万元以上10万元如下
 D：1万元以上10万元如下

24：清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
 A：清算发生财产实际转移
 B：交收发生财产实际转移
 C：清算、交收均不发生财产实际转移
 D：清算、交收均发生财产实际转移

25：（ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不一样业务模块合用的最低标准。
 A：意向申报
 B：定价申报
 C：成交申报
 D：双边报价

26：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
 A：申报
 B：开户
 C：委托
 D：成交

27：某证券企业持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该企业上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（ ）元。
 A：5 000
 B：5 040
 C：1 200
 D：1 380

28：A企业权证的某日收盘价是6元，A企业股票收盘价是24元，行权百分比为1。次日A企业股票最多能够上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅百分比为（）。
 A：50％
 B：40％
 C：20％
 D：10％

29：上海证券交易所要求，初次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
 A：开盘价
 B：收盘价
 C：资产净值
 D：发行价
AC如下

31：下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
 A：业务对象的广泛性
 B：客户资料的保密性
 C：客户指令的随意性
 D：证券经纪商的中介性

32：上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
 A：证券交易所交易系统
 B：交易清算系统
 C：证券企业
 D：互联网

33：证券营业部责任人的离任审计发觉违法违规问题的，证券企业应当进行内部责任追究，并报本地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员最少（）年内不得转任其他证券营业部责任人或者证券企业同等职务及以上管理人员。
 A：1
 B：2
 C：3
 D：4

34：如下不属于证券经纪业务严禁行为的有（ ）。
 A：挪用客户交易结算资金
 B：依照委托单内容(也许并非当初最有利的委托价格)向交易所申报
 C：在同意的营业场所之外接收客户委托
 D：减少证券交易收费标准

35：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
 A：基金资产总价值
 B：基金份额市值
 C：基金资产净值
 D：双方协商

36：在自营账户的审核和稽核制度中，如下不属于严禁行为的是（ ）。
 A：建立专用自营账户
 B：将自营账户借给他人使用
 C：使用他人名义和非自营席位变相自营
 D：账外自营

37：证券企业及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证券企业和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券企业住所地及证券营业部所在地证监局立案。
 A：1
 B：2
 C：3
 D：4

38：深圳证券交易所要求，债券回购交易最小报价变动为（ ）。
 A：0.005元或其整数倍
 B：0.0l元或其整数倍
 C：0.05元或其整数倍
 D：0.1元或其整数倍

39：证券企业参加多个集共计划的自有资金总额，不得超出证券企业净资本的（ ）。
 A：10％
 B：15％
 C：20％
 D：25％

40：10月重新修订后的（ ）取消了证券企业不得为客户交易融资融券的要求。
 A：《企业法》
 B：《证券法》
 C：《企业所得税法》
 D：《企业破产法》

41：记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任企业依照财政部和证券交易所有关文献确认的成果，建立证券持有人名册，完成初始登记。
 A：招投标
 B：债券回购
 C：场外协议分销
 D：证券交易所挂牌分销

42：公开标准的核心要求是（ ）。
 A：参加交易的各方应当取得平等的机会
 B：交易各方要及时公布有关信息
 C：实现市场信息的公开化
 D：上市企业对重大事项及时向社会公布

43：证券企业办理定向资产管理业务，接收单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
 A：100
 B：200
 C：300
 D：500

44：附认股权证的企业债是企业发行的一个附有认购该企业股票权利的债券。这种债券的购置者（）。
 A：能够按预先要求的条件在企业发行股票时享受优先购置权
 B：能够按预先要求的条件在企业增发股票时享受优先购置权
 C：能够按事后要求的条件在企业发行股票时享受优先购置权
 D：能够按事后要求的条件在企业增发股票时享受优先购置权

45：依照《深圳证券交易所交易规则》的要求，如下（ ）是不能在深圳证券交易所采取的大宗交易方式。
 A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
 B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
 C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
 D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

46：对于同一类别和用途的证券账户，标准上一个自然人、法人只能开立（ ）个。
 A：1
 B：3
 C：4
 D：5

47：从积极的意义上看，证券市场（ ）为证券市场有效配备资源奠定了基础。
 A：稳定性
 B：流动性
 C：有效性
 D：风险性

48：（ ）是证券企业依照证券登记结算企业有关要求为客户开立的、用于记载客户委托证券企业持有的担确保券的明细数据的账户。
 A：客户信用资金账户
 B：客户信用证券账户
 C：客户信用交易担保资金账户
 D：客户信用交易担确保券账户

49：客户作为委托协议的另一方，在享受权利时也必须负担的义务不包括（ ）。
 A：了解交易风险，明确买卖方式
 B：依照自身承受能力接收交易成果
 C：采取正确的委托伎俩
 D：按要求缴存交易结算资金

50：在我国，证券企业向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
 A：2‰
 B：3‰
 C：3.5％
 D：5‰

51：证券投资基金按照其（ ），能够分为封闭式基金和开放式基金。
 A：设置后规模是否允许变动
 B：申购和赎回的方式不一样
 C：是否上市交易
 D：发行规模不一样

52：客户只能与（ ）家证券企业签订融资融券协议，向（ ）家证券企业融入资金和证券。
 A：1，2
 B：2，2
 C：2，1
 D：1，1

53：某债券面值为100元，票面利率为5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。
 A：134，1.86
 B：136，1.86
 C：135，1.84
 D：136，1.84

54：深圳证券交易所要求B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。
 A：0.001元人民币
 B：0.01元人民币
 C：0.01港元
 D：0.001美元

55：网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任企业提交有关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任企业在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
 A：1
 B：2
 C：3
 D：4

56：依照我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
 A：中国证监会
 B：证券交易所
 C：证券业协会
 D：国家外汇管理局

57：依照中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》的要求，有关客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
 A：证券企业只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券企业或商业银行代为推广
 B：证券企业办理集合资产管理业务，既可接收客户货币形式的资产，也可接收客户股票、债券及基金等证券形式的资产
 C：参加集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
 D：证券企业应当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决定之日起30日内，完成设置工作并开始投资运作

58：深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。
 A：R日，10
 B：R+1日，5
 C：R+1日，10
 D：R－1日，15

59：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超出（ ）天。
 A：10
 B：30
 C：60
 D：91

60：依照我国《证券法》等有关法律法规的要求，下列有关证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。
 A：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
 B：不得在营业场所接收客户委托和进行清算、交收
 C：不得以任何方式向客户确保交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
 D：不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要的证券买卖
二．多项选择题

01：下列有关期货交易确保金的说法中，正确的有（）。
 A：期货交易买卖双方都有也许在最后结算时发生亏损，因此双方都要缴纳确保金
 B：双方成交时缴纳的确保金称为初始确保金
 C：确保金账户必须保持一个最低的水平，称为维持确保金
 D：当交易者连续亏损，确保金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加确保金的通知，要求交易者在要求时间内追加确保金直达维持确保金水平

02：建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
 A：制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
 B：建立客户信用评定制度
 C：明确客户征信的内容、程序和方式
 D：统计和分析客户持仓品种及其交易情况

03：全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ ）。
 A：现券买卖
 B：逆回购业务
 C：正回购业务
 D：国券买卖

04：证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。
 A：对应的变动情况
 B：种类
 C：价格
 D：数量

05：计算确保金可用余额时需考虑的原因有（ ）。
 A：用于充抵确保金的现金
 B：证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的确保金总额
 C：客户未了结融资融券交易已占用确保金
 D：有关利息、费用的余额

06：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则能够选用的价位有（）。
 A：高于该价位的买入申报所有成交
 B：低于该价位的卖出申报半数成交
 C：与该价位相同的买方申报所有成交
 D：与该价位相同的卖方申报所有成交

07：中小企业板上市企业出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
 A：最近一个会计年度的审计成果显示其股东权益为负值
 B：最近一个会计年度的审计成果显示企业对外担保余额超出1亿元且占净资产值的100%以上
 C：连续15（20）B：30：证券企业或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构同意的范围经营业务的，责令更正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
 A：1倍以上5倍如下
 B：3万元以上30万元如下
 C：30万元以上60万元如下
 D：1万元以上10万元
个交易日，企业股票每日收盘价均低于每股面值
 D：连续100（120）个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

08：债券回购交易是（ ）以持有的证券为抵押品，取得一定期限内的资金使用权。
 A：融资者
 B：债券持有者
 C：资金需求者
 D：资金贷出方

09：证券企业应在风险（）的前提下从事自营业务。
 A：可承受
 B：可测
 C：可控
 D：可分散

10：证券企业受期货企业委托从事简介业务，应当提供的服务有（）。
 A：协助办理开户手续
 B：提供期货行情信息、交易设施
 C：代理客户进行期货交易
 D：代期货企业、客户收付期货确保金

11：比照一般产品的层次，证券企业经纪业务的服务也能够分为（ ）几个层次。
 A：有形服务
 B：核心服务
 C：尤其服务
 D：附加服务

12：自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
 A：投资品种的选择
 B：投资规模的控制
 C：投资时机的把握
 D：资产配备的控制

13：在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。
 A：认股权证和备兑权证
 B：认购权证和认沽权证
 C：看涨权证和看跌权证
 D：美式权证、欧式权证和百慕大式权证

14：投资者教育详细应重点突出的内容有（）。
 A：要连续地采取各种有效方式让投资者充足了解“买者自负”的标准，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示
 B：证券企业在进行产品和业务推介时，应当清楚阐明不一样产品和业务的区分，使投资者充足认识不一样产品和业务的风险特性
 C：要从开户步骤着手风险揭示，向客户讲解有关业务协议、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
 D：证券企业应当向客户明确通知企业的法定业务范围，协助投资者增强自我保护意识，提升识别能力，警觉和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

15：在如下（ ）情况下，证券企业能够依照协议约定向证券登记结算机构代为申请。
 A：客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
 B：客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
 C：专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
 D：客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

16：定向资产管理协议应当包括的基本事项有（ ）。
 A：客户资产的种类和数额
 B：客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
 C：管理费、托管费、业绩酬劳等费用的支付标准、计算措施、支付方式和支付时间
 D：与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

17：如下有关封闭式基金的说法，不正确的有（ ）。
 A：封闭式基金在成立后，基金管理企业能够申请其基金在证券交易所上市
 B：封闭式基金假如取得同意，则投资者就能够在二级市场上买卖基金份额
 C：封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
 D：封闭式基金假如是非上市的，投资者能够进行基金份额的申购和赎回

18：对市场风险也许给证券企业导致的损失，证券企业一般依照市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。
 A：调整担保品范围及品种
 B：调整可充抵确保金有价证券的折算率
 C：调整确保金百分比
 D：调整维持担保百分比

19：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达成20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)的，证券交易所分别公布（）。
 A：当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称
 B：当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称
 C：当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的金额
 D：当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的金额

20：下列有关交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ）。
 A：追踪的是实际的股价指数
 B：能够在证券交易所挂牌上市交易
 C：代表的是一揽子股票的投资组合
 D：能够进行基金份额的申购和赎回

21：中国证券登记结算有限责任企业委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任企业委托代理证券账户开户业务的（ ）。
 A：证券企业
 B：商业银行
 C：保险企业
 D：中国证券登记结算有限责任企业境外B股结算会员

22：如下有关证券投资基金的说法，正确的有（ ）。
 A：由基金托管人托管
 B：由基金管理人管理和利用资金
 C：通过公开出售基金份额募集资金
 D：以资产组合方式进行证券投资活动

23：市场细分的直接依据包括（ ）。
 A：地理原因
 B：人口原因
 C：投资者行为原因
 D：心理原因

24：如下有关股票的说法，正确的有（ ）。
 A：股东能够据以获取股息和红利
 B：股票是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证
 C：股票能够表白投资者的股东身份和权益
 D：股票是一个有价证券

25：目前，金融期货重要类型有（ ）。
 A：国债期货
 B：外汇期货
 C：利率期货
 D：股权类期货

26：证券企业应当在其经营场所明显位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
 A：受托从事的简介业务范围
 B：从事简介业务的管理人员和业务人员的名单和照片
 C：期货企业期货确保金账户信息、期货确保金安全存管方式
 D：客户开户和交易流程

27：证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
 A：经中国证券监督管理委员会核定具备证券资产管理业务的经营范围
 B：净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会有关经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的要求
 C：资产管理业务人员具备证券业从业资格，其中，具备3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
 D：具备良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

28：证券企业应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
 A：融资融券业务客户的开户数量
 B：对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
 C：客户交存的担保物种类和数量
 D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

29：在订单匹配标准方面，我国采取（ ）。
 A：价格优先标准
 B：时间优先标准
 C：客户优先标准
 D：经纪商优先标准

30：社会保障基金的资金起源有（）。
 A：国有股减持划入的资金和股权资产
 B：中央财政拨入资金
 C：其他方式筹集的资金
 D：社会公益基金

31：在债券回购交易中，（ ）是违规的行为。
 A：借券交易
 B：租券交易
 C：将融得资金用于短期周转
 D：制造并提供虚假资料和交易信息

32：债券种类重要包括（ ）。
 A：私人债券
 B：政府债券
 C：金融债券
 D：企业债券

33：主办券商的主办业务公布的有关所推荐股份转让企业的分析报告包括（ ）。
 A：在挂牌前公布推荐报告
 B：在企业披露定期报告后的10个工作日内公布对定期报告的分析报告
 C：在董事会就企业股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告
 D：经会计师事务所审计的年度报告

34：交易所在每个交易日开市前，依照证券企业报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，详细有（ ）。
 A：融资买入额
 B：融资余额
 C：融券卖出量
 D：融券余量

35：证券企业申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
 A：申请书
 B：净资本计算表和经具备证券有关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
 C：负责资产管理业务的中级管理人员的情况记录表
 D：申请人出具的资产管理业务人员无不良行为统计的证明

36：有关清算与交收的联系，如下说法正确的有（ ）。
 A：清算是交收的基础和确保
 B：交收是清算的后续与完成
 C：清算成果正确才能确保交收顺利进行
 D：只有通过交收才能最后完成证券或资金收付，结束整个交易过程

37：依照《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实行细则》的要求，下列（ ）交易能够通过综合协议交易平台进行。
 A：权益类证券大宗交易
 B：债券大宗交易
 C：专题资产管理计划收益权份额协议交易
 D：权证大宗交易

38：在证券经纪业务营销中，证券企业集中性市场营销方略又能够分为（ ）。
 A：地区集中方略
 B：品种集中方略
 C：客户集中方略
 D：时间集中方略

39：下列符合上海证券交易所有关买卖无价格涨跌幅限制的证券的要求有（ ）。
 A：集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
 B：连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
 C：连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
 D：集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

40：电子化证券登记簿记系统的统计采取整数位，统计证券数量的最小单位为（ ）。
 A：1股
 B：1份
 C：1元
 D：1张
三．判断题

01：证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应最少妥善保存l5年。 （ ）

02：证券企业对客户融资融券的额度按现行要求不得超出客户提交确保金的3倍。 （ ）

03：报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （ ）

04：深圳证券交易所要求，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）

05：自营业务与经纪业务相比较，根本区分是：自营业务是证券企业为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券企业代理客户买卖的证券。（）

06：质押式回购债券的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×l00×回购天数÷360。（）

07：投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。 （ ）

08：基金交易目前不收过户费。 （ ）

09：证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ）

10：上市企业分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会依照企业盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）

11：证券企业应当确保客户能够按照协议约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配备情况、价值变动、交易统计等有关信息。（）

12：中国证券登记结算有限责任企业按照中国人民银行要求的金融同业活期贷款利率向结算参加人计付结算备付金利息。 （ ）

13：认股权证的换股百分比越高，认股权证的价值越小。（）认股权证的换股百分比越高，认股权证的价值越大。

14：管理风险重要是指证券企业在自营业务中违背法律、行政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，也许使证券企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

15：从3月25日起国债交易率先采取净价交易。（ ）

16：目前银行间市场的交易品种重要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ）

17：日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （ ）

18：证券企业对客户的授信和融出资金、证券均应由企业总部统一控制和办理，严禁分支机构私自对外办理有关业务。 （ ）

19：证券企业对客户融资融券的确保金百分比不得低于60%。 （ ）

20：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，能够先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（ ）

21：对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。 （ ）

22：定向资产管理协议终止的，证券企业应当按照协议约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除有关费用。 （ ）

23：深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）

24：股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。（）

25：股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反应一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（）

26：证券企业应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。 （ ）

27：按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。（ ）

28：无论配股发行成功是否，结算企业都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参加人结算备付金账户。（）

29：证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”标准竞价成交。（ ）

30：证券企业、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）

31：持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达成该券种发行量的20％的机构投资者在对应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）

32：证券企业向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ）

33：对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权予以一定的处罚。（ ）

34：证券企业与其客户之间的资金清算交收由证券企业和客户共同完成。（ ）

35：可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）

36：股票交易尤其处理分为警示存在中断上市风险的尤其处理和其他尤其处理。 （ ）

37：证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤消。 （ ）

38：当日申报转回的债券，当日能够卖出。（ ）

39：依照资产证券化的地区分类，能够分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）

40：集合资产管理计划推广期间的费用，能够在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理协议中做出明确的约定。 （ ）

41：结算系统参加人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任企业的一切债权、债务后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任企业的结算业务，撤消结算账户。（）

42：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参加网上发行的投资者按定价进行申购。 （ ）

43：证券企业将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）

44：融资融券业务是指证券企业向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存对应担保物的经营活动。 （ ）

45：证券企业建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的要求，符合定向资产管理协议约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

46：股票虽然具备永久性特性，但股东组成并不具备永久性。（）

47：在计算确保金金额时，国债折算率最高不超出95％。 （ ）

48：我国《证券法》要求，证券企业的组织形式为有限责任企业、股份有限企业以及合作形式（）

49：证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （ ）

50：证券交易所会员能够向证券交易所提出申请购置席位，也能够在证券交易所会员之间转让席位。（ ）

51：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）

52：询价对象包括符合中国证监会要求条件的证券投资基金管理企业、合格境外机构投资者（）

53：扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一个债券。（）扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

54：深圳证券交易所要求，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超出1 000股的必须是1 000股的整数倍。 （ ）

55：一个集合资产管理计划投资于一家企业发行的证券不得超出该计划资产净值的10％。 （ ）

56：单笔权证买卖申报数量不得超出100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（ ）

57：证券市场是财产权利直接互换的场所。（）

58：证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场（）

59：上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （ ）

60：大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 （ ）