乳制品HACCP体系审核报告(一)(02版).doc

乳制品HACCP（危害分析与关键控制点）体系认证审核报告
（适用第一阶段审核）
项目号：CQM- - -
申请者名称：
受审核方名称：（写不下可另附页）

1审核综述
1.1审核组成员
序号
姓 名
组内职务
注 册 级 别
专 业 代 码
1

2

3

4

5

6

1.2审核目的
本次审核的目的是调查受审核方是否已具备实施认证审核的条件，确定第二阶段审核的重点。在组织的方针和目标、食品安全危害识别、分析、HACCP计划和前提计划的制定等方面，了解组织的HACCP体系的策划、建立和实施程度，确定组织对审核的准备情况。

1.3接受审核的主要人员
见首末次会议签到表

1.4依据文件
a) 管理体系标准及相关技术规范：
£ GB/T 27341-2009 £ GB/T27342-2009
£ GB/T 12693-2010 £ GB/T23790-2010 £
b) 受审核方的管理手册（版本号： ）、程序文件
c) 方圆相关认证方案
d) 相关的法律法规
e) 适用的产品食品安全标准及质量、卫生标准
f) 其他有关要求（顾客、相关方要求）

1.5审核实施过程概述

审核时间： 年 月 日至 年 月 日

2管理体系简述
2.1 HACCP体系策划建立的基本情况
a) 受审核方申请认证的产品类别及生产情况
产品类别及品种简述：

b) 受审核方的生产线情况简述：（几个车间？几条生产线？列出分现场的名称和地址（可附页）。)

序号
加工场所
邮编
产品
生产线数量
日处理鲜奶量
1

2

3

4

5

c)委托加工情况简述：(是否存在委托加工？若有，如何控制？)

d)以消费者食用安全为关注焦点，制定食品安全方针目标，确保食品安全及法律法规要求的符合性： □符合 □基本符合 □需改进

e)组织机构设置 □合理 □基本合理 □需改进

f)食品安全小组的建立 □符合 □基本符合 □需改进
其它必要说明:

g) 文件的符合性、适宜性和充分性 □符合 □基本符合 □需改进

2.2 HACCP体系策划的适宜性、充分性
a） 有关图表的准确性、符合性（提供画∨）
□ 厂区平面图 □车间平面图 □工艺流程图 □车间人流图 □ 车间物流图
□ 给水排水图 □ 设备布置图 □气流图（必要时） □
提供的图表是否符合实际 □是 □基本 □ 否
不同清洁区的设置是否符合要求 □是 □基本 □ 否
说明：

b)流程图是否经过确认 □是 □ 否

c)是否符合有关法律、法规和标准的要求 □ 是 □基本 □ 否
说明：

d) 组织在其内部和食品链上沟通渠道的建立情况（职责的确定）： □ 是 □基本 □ 否
说明：

e)产品特性及预期用途描述（原辅料/与产品接触的材料/终产品）
□ 是 □基本 □ 否

f)危害分析的科学性、合理性、准确性
·危害识别的充分性 □ 是 □基本 □ 否
·可接受水平的确定科学、合理、准确性 □ 是 □基本 □ 否
·危害评估的准确性 □ 是 □基本 □ 否
·控制措施识别和评价的科学性、合理性、准确性 □ 是 □基本 □ 否
. 是否将防护计划作为控制措施 □ 是 □ 否
说明：

g)HACCP计划的科学性合理性
·CL值的确定 □ 是 □基本 □ 否
·监视系统 □ 是 □基本 □ 否
·纠正措施 □ 是 □基本 □ 否
说明：

h）HACCP计划策划后是否实施了确认 □ 是 □ 否
确认的可靠性、科学性、有效性： □ 是 □基本 □ 否
说明：

h) 验证策划的合理性 □ 是 □基本 □ 否
说明：

2.3组织建立的前提计划与相关要求的符合性：

人力资源保障计划 □符合 □基本符合 □存在问题
良好生产规范 □符合 □基本符合 □存在问题
卫生标准操作程序 □符合 □基本符合 □存在问题
原辅料、包装材料安全卫生保障制度 □符合 □基本符合 □存在问题
维护保养计划 □符合 □基本符合 □存在问题
标识和追溯计划、乳制品召回 □符合 □基本符合 □存在问题
应急预案 □符合 □基本符合 □存在问题
说明：

2.4近一年来，有无重大食品安全事故、被通报批评或法定检验机构检验卫生指标不合格情况等：

HACCP

2.5生产用原料乳来源简述：（乳粉？生鲜乳？若使用生鲜乳应简述其来源情况，并核算其日供应量是否能满足生产需求。）

2.6是否进行了乳制品的安全风险评价 □是 □否 评价风险：□高 □中 □低
说明：

2.7是否建立了食品防护计划
□ 是 □基本 □ 否
3 经审核确认
a)通过沟通，审核组和被认证方对认证范围取得了一致意见（见附件）。

b) 第一阶段发现的问题（见问题清单）
c) 第二阶段审核的可行性
□ 存在问题在 日内纠正或采取纠正措施，经审核组长确定有效后，可进行第二阶段审核。
□ 不具备第二阶段审核条件
d)第二阶段审核需要关注的问题：

4其他需要说明的情况（无此项内容应填“无”，可另附纸。）

5审核组成员签署：
审核组组长 ： 审核组其他成员：

年 月 日

6报批
£ 受审核方不能在短期内有效解决存在的问题但不终止本次认证申请，建议接到受审核方的通知后，重新组织第一阶段审核。
£ 受审核方不能有效解决存在的问题，建议接洽申请者，办理终止认证的手续。

组长： 年 月 日

7批准

授权人： 年 月 日

8审核报告的保密要求、分发范围和使用说明
本报告为方圆标志认证集团有限公司所有。做出认证决定后提交申请方/受审核方。
基于保密原因，未经上述各方允许，本报告不得公开。国家认证认可机构和政府有关管理部门依法调阅除外。

附件：被认证方的基本信息暨认证范围的表述（信息确认单）

拟认证领域：£乳制品GMP £乳制品HACCP £

1 被认证方名称
中文：
英文：
2 被认证方住所/邮编
中文：
英文：

3 被认证地址/邮编
中文：
英文：

4 覆盖的产品/活动
中文：
英文：

5 覆盖的固定分场所(此表可以复制)：
序号
文种
名 称
认证地址
邮编
产品/活动
1
中

英

2
中

英

3
中

英

6 证书覆盖范围(此表可以复制)
产品名称
生产场所/车间
产品类型
年产量
年产值（万元）
备注

经过□第一阶段审核/□第二阶段审核/□监督审核/□扩大认证范围审核/□缩小认证范围审核/□扩大认证范围审核和对《被认证方需要关注的事项》的解读，审核组和受审核方认为上述“认证范围的表述”内容无误，一旦批准认证，建议用于认证证书的相关内容。根据申请人的申请：□需要证书副本_____份；□需要子证书；□要求带认可标志的证书。
建议颁证日期： 年 月 日，初次颁证日期： 年 月 日

审核组长： 被认证方代表：

（公章）

中文校对意见：□同意 / □修改 处 姓名： 年 月 日英文校对意见：□同意 / □修改 处 姓名： 年 月 日